| 监管关注 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 关于对江苏中旗科技股份有限公司及董事会秘书陆洋的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第63号 |
| 批复原因 | 江苏中旗科技股份有限公司董事会、陆洋：2024年4月24日，江苏中旗科技股份有限公司（以下简称“中旗股份”或“公司”）披露《2023年度股东大会决议公告》，出席会议股东人数、代表有效表决权的股份总数和占比等数据以问号代替，信息披露不准确、不完整。 |
| 批复内容 | 我部提醒你们：上市公司及董事、监事、高级管理人员必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-10-10 |
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| 标题 | 中旗股份:关于收到行政处罚决定书的公告(淮园环罚字[2023]21号) |
| 相关法规 | 《淮安国瑞化工有限公司不同工艺产生的七个固体废物危险特性鉴别报告》 |
| 文件批号 | 淮园环罚字[2023]21号 |
| 批复原因 | 1、2021年1月淮安国瑞发行的《钾盐精制三效操作规程》要求每处置300吨废盐水需更换母液一次，2023年3月4日白班结束时已处理废盐水298.1吨，按照操作规程母液应不再套用，但淮安国瑞未及时更换母液继续处理，根据环评批复要求和鉴别报告专家意见，当含盐溶液处理工艺发生变化时需要重新鉴别，未开展鉴别的应根据企业技改环评批复要求，按照危险废物管理，淮安国瑞擅自将上述未按操作规程产出的钾盐7吨外售给无危废经营许可证的福建三明金氟化工科技有限公司综合利用。2、淮安国瑞因三效车间大修，在2023年1月至3月份利用了十一车间酯交换相关设备进行精制，根据《淮安国瑞化工有限公司不同工艺产生的七个固体废物危险特性鉴别报告》，该鉴别报告的鉴别对象为“在生产来源稳定、设施运行负荷和效果稳定的生产期采样，根据工艺流程、现场勘察情况和委托书明确的的委托事项，本次需鉴别的固体废物为淮安国瑞化工有限公司不同生产工艺产生的含盐废水经三效蒸发处理后产生的3个氯化钾和4个混合钾盐固体废物”。淮安国瑞利用十一车间酯交换相关设备进行精制的钾盐，不在鉴别报告范围内。淮安国瑞擅将十一车间精制的钾盐586.08吨外售给无危废经营许可证的福建三明金氟化工科技有限公司、湖南衡阳市东氟新材料有限公司和南通鹏金有限公司等综合利用。 |
| 批复内容 | 行政处罚决定如下：
1、责令立即改正违法行为；
2、没收违法所得贰拾壹万伍仟捌佰柒拾壹元捌角伍分（￥215871.85元）；
3、处罚人民币陆拾万元（￥600000.00元）。 |
| 处理人 | 淮安市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-10-10 |
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| 标题 | 中旗股份:关于收到行政处罚决定书的公告((淮)应急罚[2023]8号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (淮)应急罚[2023]8号 |
| 批复原因 | 安徽宁亿泰科技有限公司因1、2名仪表工未取得特种作业操作证；2、超量储存危险化学品（甲类仓库1库区一MIBK底液底料（甲基异丁基酮）存放15.06吨，设计5吨 |
| 批复内容 | 决定给予安徽宁亿泰科技有限公司处人民币玖万伍仟元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 淮北市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-06-07 |
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| 标题 | 中旗股份:关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 宁新区管环罚[2023]22号 |
| 批复原因 | 公司“产品资源化利用及清洁生产技术改造项目”存在未批先建的情况。 |
| 批复内容 | 1、 责令改正；
2、 处罚人民币贰拾伍万陆仟壹佰陆拾元整。 |
| 处理人 | 南京江北新区管理委员会生态环境和水务局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-30 |
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| 标题 | 关于对江苏中旗科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第122号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年4月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-05-06 |
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| 标题 | 中旗股份:关于全资子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | 淮环（园）罚字[2022]27号 |
| 批复原因 | 在处理危废装置液中焚烧炉抽料间门口区域堆放待处置6桶危废，抽料间门口区域仅做了顶棚，四周没有围堰，地面为水泥地面，没有按标准做防腐防渗处理，不符合危废贮存要求。该行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十九条“产生危险废物的单位，应当按照国家有关规定和环境保护标准要求贮存、利用、处置危险废物，不得擅自倾倒、堆放”的规定。 |
| 批复内容 | 决定对当事人处罚壹拾万元。 |
| 处理人 | 淮安市生态环境局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-11-01 |
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| 标题 | 中旗股份:关于子公司受所属园区内个别企业事故影响的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年10月14日上午，淮安工业园区内江苏富强新材料有限公司（以下简称“江苏富强”）双氧水生产装置净化塔内双氧水分解发生安全事故，造成一定不良后果和影响。 |
| 批复内容 | 江苏富强事故发生后，公司子公司国瑞化工主动配合完成园区政府部门下达的各项指令，积极应对此次突发事件。目前，国瑞化工生产装置已按照统一部署安排临时停车，以便进行安全隐患排查，生产装置临时停车后恢复生产的时间尚不确定。鉴于目前尚无法确定生产装置复产的具体时间，对国瑞化工业绩的具体影响尚无法预测。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-16 |
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| 标题 | 关于对江苏中旗科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第202号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年7月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-11 |
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| 标题 | 中旗股份:关于全资子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 淮关缉违字[2020]6号 |
| 批复原因 | 淮安国瑞在申领进料加工手册后，于2019年1月起开展相关料件进口及成品加工业务，后因淮安国瑞业务人员工作疏忽，未经海关许可，擅自将该手册项下生产的部分保税制成品在国内转让，违反了《中华人民共和国海关法》第三十七条之规定，构成擅自转让海关监管货物违规，造成漏缴税款人民币7,274,218.03元。 |
| 批复内容 | 科处罚款人民币350,000元。 |
| 处理人 | 淮安海关 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-07 |
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| 标题 | 中旗股份:关于深圳证券交易所年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第68号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-14 |
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| 标题 | 关于对江苏中旗科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第141号 |
| 批复原因 | 你作为江苏中旗科技股份（以下简称“中旗股份”）董事，于2019年10月8日卖出中旗股份股票28,000股，成交金额648,011元。中旗股份预约于2019年10月30日披露2019年第三季度报告，上述买卖股票行为发生在中旗股份2019年第三季度报告预约披露日前30日内，构成敏感期交易。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.11条以及《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条相关规定。我部对此表示关注，请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-10-09 |
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| 标题 | 中旗股份:关于董事窗口期减持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事周学进先生于近日实施减持计划，并因误操作原因导致于窗口期违规减持28,000股。 |
| 批复内容 | 公司董事会知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况后，对周学进先生本次违规减持行为提出了严厉批评,促其深刻反省并切实采取措施避免此类失误。周学进先生已深刻认识到本次窗口期违规减持的严重错误，并就本次违规行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意，其本人今后将严格规范买卖本公司股票的行为，认真学习相关法律法规、规范性文件，加强对证券账户的管理，谨慎操作，保证不再出现此类错误。
公司将以此为鉴，进一步加强组织董事、监事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规的学习，并再次要求相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，杜绝此类事件的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2019-05-16 |
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| 标题 | 全资子公司淮安国瑞化工有限公司收到淮安市生态环境局出具的《责令改正违法行为决定书》淮环责改字[2019]49号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 淮环责改字[2019]49号 |
| 批复原因 | 苏淮高新区环境执法人员现场检查发现，淮安国瑞正在生产，委托淮安市华测检测技术有限公司分别对淮安国瑞焚烧炉排气筒和RT0排气筒取样检测，结果表明，上述两个排气筒所排废气臭气浓度分别为3090、2290，超过《江苏省化学工业挥发性有机物排放标准》（DB32/3151-2016)规定的1500排放限值，淮安国瑞上述行为属超标排放大气污染物的行为，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 根据上述规定，淮安市生态环境局于2019年5月16日出具了责令淮安国瑞立即改正超标排放大气污染物违法行为决定书。 |
| 处理人 | 淮安市生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-05-08 |
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| 标题 | 全资子公司淮安国瑞化工有限公司收到淮安市生态环境局出具的《行政处罚决定书》淮环罚字[2019]41号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 淮环罚字[2019]41号 |
| 批复原因 | 苏淮高新区环境执法人员对淮安国瑞现场检查发现，淮安国瑞正在生产，委托淮安市华测检测技术有限公司对淮安国瑞1#、2#、10#、11#车间有组织废气排放口取样检测，结果表明，1#、11#车间废气排放口所排废气臭气浓度分别为2290、1737，超过《江苏省化学工业挥发性有机物排放标准》（DB32/3151-2016)规定的1500限值。淮安国瑞上述行为属超标排放大气污染物的行为，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 根据上述规定，淮安市生态环境局于2019年5月8日出具了对淮安国瑞处以罚款人民币贰拾万元整的行政处罚决定书。 |
| 处理人 | 淮安市生态环境局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-03-25 |
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| 标题 | 关于对江苏中旗科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第146号 |
| 批复原因 | 中旗股份收到深圳证券交易所创业板公司管理部对江苏中旗科技股份有限公司的关注函，创业板关注函〔2019〕第146号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年3月29日前将有关说明报送我部。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真、及时履行信息披露义务。上市公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-01 |
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| 标题 | 中旗股份:关于公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 宁新区管环罚[2018]98号、宁新区管环罚[2018]99号 |
| 批复原因 | 宁新区管环罚[2018]98号：
南京市江北新区管理委员会环境保护与水务局执法人员对污染源自动监控平台巡查时发现，污水排放口PH自动监测浓度出现6个小时数据超过污水集中处理厂接管标准，违反了《中华人民共和国水污染防治法》第四十五条第三款的规定。
宁新区管环罚[2018]99号：
环境监测站对公司进行废气排放监测，结果显示FQ-15和FQ-17两个排气筒排放的非甲烷总烃浓度超标，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 宁新区管环罚[2018]98号：
1.责令立即改正环境违法行为； 2.罚款人民币贰拾壹万叁仟元整。
宁新区管环罚[2018]99号：
1.责令立即改正环境违法行为； 2.罚款人民币贰拾捌万元整。 |
| 处理人 | 南京市江北新区管理委员会环境保护与水务局 |
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