| 警示 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 森霸传感:关于公司副总经理收到河南证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2024]19号 |
| 批复原因 | 经查，你作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称公司）副总经理，配偶付道升于2024年1月31日至2024年2月19日期间，累计买入40,000股公司股票，成交金额281,793.15元，于2024年2月27日卖出40,000股公司股票，成交金额328,377.38元。上述六个月内买卖公司股票的行为构成短线交易 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 关于对邓再宏采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2024]19号 |
| 批复原因 | 经查，你作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称公司）副总经理，配偶付道升于2024年1月31日至2月19日期间，累计买入40,000股公司股票，成交金额281,793.15元，于2024年2月27日卖出40,000股公司股票，成交金额328,377.38元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-25 |
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| 标题 | 关于对森霸传感科技股份有限公司高级管理人员邓再宏的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第60号 |
| 批复原因 | 森霸传感科技股份有限公司（以下简称森霸传感）披露的《关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》显示，你的配偶付道升于2024年1月31日至2024年2月19日买入森霸传感股票4万股，于2024年2月27日卖出森霸传感股票4万股。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。 |
| 批复内容 | 我部希望你认真吸取教训，杜绝上述问题的再次发生，同时提醒森霸传感全体董事、监事、高级管理人员应当按照《证券法》等法律法规以及本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 森霸传感:关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 获悉邓再宏女士的配偶付道升先生近期存在买卖公司股份的行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。据此规定，付道升先生本次短线交易获得收益人民币46,584.23元全数上交公司。
2、经核实，本次违规买卖公司股份的行为系付道升先生未充分了解相关法律法规的规定，对公司前期短线交易的宣导没有学习到位，亦未就买卖公司股份事项征询邓再宏女士的意见，为付道升先生本人基于对二级市场交易情况的个人独立判断而作出的决定。本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股份的情况，亦不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。上述行为发生后邓再宏女士对于未能及时尽到督促义务及对付道升先生的本次违规买卖公司股份行为深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺以后将进一步学习和严格遵守相关法律、法规等规定，自觉维护证券市场秩序，并督促亲属执行到位，保证此类情况不再发生。
3、公司亦将以此为鉴，吸取教训，进一步要求持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强对《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定，审慎操作，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-05 |
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| 标题 | 关于对森霸传感科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2023]第6号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请独立财务顾问就上述问题进行核查并发表明确意见，请会计师对问题10-13进行核查并发表明确意见，请评估师对问题16-17进行核查并发表明确意见，请律师对问题2、5、6-（2）、7-（4）、8、9进行核查并发表明确意见，并在2023年6月19日将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-10 |
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| 标题 | 森霸传感:关于股东因操作失误违规减持公司股份及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 赣州群拓于2021年4月30日因工作人员在减持操作过程中计算错误，超额减持所持有的公司股份36,350股，占公司总股本的0.0303%。 |
| 批复内容 | 本次违规减持行为发生后，赣州群拓已责令相关人员重新巩固学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件，严格履行承诺事项，杜绝此类事件再次发生。赣州群拓对本次超额减持公司股份的行为进行了深刻反省，并就本次行为给公司及广大投资者造成的负面影响表示诚挚的歉意！赣州群拓承诺会加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强持有公司股票的证券账户的管理，加强事先和公司及监管部门的沟通，信守承诺，坚决杜绝此类事情的再次发生。公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。公司后续将进一步加强董事、监事、高级管理人员对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强证券账户管理，避免此类事情再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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