| 处罚决定 公告日期:2022-12-01 |
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| 标题 | 北京大地海腾工贸有限公司受到北京市应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 京应急罚[2021]执法-4号 |
| 批复原因 | 大地海腾因违反《中华人民共和国安全生产法（2014年修订）》第二十七条第一款的规定，存在实施空调机房组合式空调机组运行操作作业的特种作业人员未按照规定经专门安全生产作业培训并取得相应资格即上岗作业的情形。 |
| 批复内容 | 罚款人民币10,000.00元的行政处罚。 |
| 处理人 | 北京市应急管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-26 |
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| 标题 | 关于对北京科拓恒通生物技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第198号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年4月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-07-01 |
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| 标题 | 关于对瑞信方正证券有限责任公司及袁建中、韩卫国采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你们在保荐北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称发行人）创业板首次公开发行股票申请过程中，存在以下问题：发行人与蒙牛乳业在2019年12月签订的购销合同中约定，向蒙牛乳业销售的主要产品于2020年从降价3%调整为降价6%，但你公司在发审会前报送的文件中，未勤勉尽责，未督促发行人披露上述降价幅度从3%调整为6%的变化情况及其对发行人持续经营的影响，在发审会聆讯环节对发行人与蒙牛乳业交易的定价机制问题发表核查意见时也未进行说明。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了2020年5月14日发审会召开时适用的《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条规定。依据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的有关规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2020-07-01 |
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| 标题 | 关于对北京科拓恒通生物技术股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司在申请创业板首次公开发行股票过程中，存在以下问题：你公司与蒙牛乳业在2019年12月签订的购销合同中约定，向蒙牛乳业销售的主要产品于2020年从降价3%调整为降价6%，但你公司在发审会前报送的文件中，未披露上述降价幅度从3%调整为6%的变化情况及其对公司持续经营的影响，在发审会聆讯环节回答你公司与蒙牛乳业交易的定价机制问题时也未进行说明。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了2020年5月14日发审会召开时适用的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第四条的有关规定，构成《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十四条所述行为。按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十四条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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