| 警示 公告日期:2024-06-28 |
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| 标题 | 天力锂能:关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号-上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》、《企 |
| 文件批号 | 河南证监局[2024]65号 |
| 批复原因 | 一是控股股东非经营性资金占用。2022年11月，公司向供应商支付采购预付款，但采购协议未执行，预付资金被实际用于增资公司控股股东王瑞庆参股的其他企业，形成控股股东非经营性资金占用。其中2022年12月至2023年4月占用上市公司资金3,600万元，2023年4月至2023年10月占用上市公司资金3,000万元。公司2022年年报、2023年半年报、2023年年报未披露控股股东非经营性资金占用情况。该事项违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款，《上市公司监管指引第8号-上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26号）第三条、第五条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告[2021]15号)第四十五条第一款，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(证监会公告[2021]16号)第三十二条的规定。二是重大投资协议未及时披露。2023年7月，公司全资子公司四川天力锂能有限公司(以下简称四川天力)与雅安经济技术开发区管理委员会签订投资协议书及补充协议，主要内容为四川天力计划在雅安经济技术开发区内投资建设四川天力锂能新材料产业园。公司签订上述协议未履行审议程序，未在临时报告和定期报告中及时披露。该事项违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第二十二条第二款第一项的规定。三是销售收入会计核算不准确。公司在部分销售业务中未完全承担主要责任，但采用总额法确认相关营业收入及营业成本，未采用净额法核算，导致2022年度报告财务信息不准确，多确认营业收入、营业成本5,066.12万元。该事项违反了《企业会计准则第14号-收入》(财会[2017]22号)第三十四条，《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。四是在建工程未及时转入固定资产并计提折旧。公司部分在建工程转固时点与实际情况不符，导致2023年三季度报告财务信息不准确，多确认营业利润49.31万元、在建工程12,258.68万元，少确认固定资产12,209.37万元。该事项违反了《企业会计准则第4号——固定资产》(财会[2006]3号)第四条、第十八条，《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。五是募集资金未严格按照招股说明书披露用途使用、募集资金置换情况披露不准确等情形。该事项违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(2022年修订)(证监会公告[2022]15号)第六条、第十二条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,对王瑞庆、李艳林、李洪波采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-06-27 |
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| 标题 | 关于对民生证券股份有限公司及李凯、马腾采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2024]66号 |
| 批复原因 | 我局在对新乡天力锂能股份有限公司（以下简称天力锂能）现场检查中发现天力锂能存在控股股东非经营性资金占用、重大投资协议未及时披露等问题。民生证券股份有限公司作为天力锂能首发上市保荐机构，未有效履行持续督导义务，未及时发现上述问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令207号）第五条第一款、第十六条第二款、第二十八条第一项的规定，李凯、马腾作为持续督导工作的保荐代表人，对此负有主要责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-06-27 |
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| 标题 | 关于对新乡天力锂能股份有限公司采取责令改正措施并对王瑞庆、李艳林、李洪波采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》、《� |
| 文件批号 | 河南证监局[2024]65号 |
| 批复原因 | 一是控股股东非经营性资金占用。二是重大投资协议未及时披露。三是销售收入会计核算不准确。四是在建工程未及时转入固定资产并计提折旧。五是募集资金未严格按照招股说明书披露用途使用、募集资金置换情况披露不准确等情形 |
| 批复内容 | 我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，对王瑞庆、李艳林、李洪波采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-22 |
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| 标题 | 关于对新乡天力锂能股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2024]第172号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-09-19 |
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| 标题 | 关于对新乡天力锂能股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第122号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-14 |
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| 标题 | 关于对新乡天力锂能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第103号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-09-23 |
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| 标题 | 天力锂能:关于深圳证券交易所《问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2022]第94号 |
| 批复原因 | 公司于2022年9月16日收到了深圳证券交易所创业板公司管理部（以下简称“深交所”）下发的《关于对新乡天力锂能股份有限公司的问询函》（创业板问询函〔2022〕第94号，以下简称“《问询函》”） |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2021-06-04 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2021年5月） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规变更募集资金用途 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-17 |
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| 标题 | 关于对新乡天力锂能股份有限公司及陈国瑞的监管意见函 |
| 相关法规 | 《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 公司监管部发[2018]261号 |
| 批复原因 | 天力锂能于2018年上半年将190万元拆借给公司董事、副总经理、持股1%股东陈国瑞使用。 |
| 批复内容 | 1、公司积极进行整改并开展自查，确认除了向陈国瑞借出资金外，不存在向其他董事、监事、高级管理人员出借资金的情形；
2、陈国瑞于2018年6月29日前全部归还了所借资金及利息；
3、组织高级管理人员进行培训，针对信息披露内容及监管红线进行学习，强化高级管理人员的规范意识；
4、公司制定了《备用金管理制度》，对员工因工作需要借用备用金的标准、流程、回收等进行严格控制。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
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