| 监管关注 公告日期:2024-03-29 |
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| 标题 | 关于对北京中科江南信息技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第58号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2024年4月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2023-05-11 |
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| 标题 | 关于对马义采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2023]81号 |
| 批复原因 | 马义:
经查,你担任北京中科江南信息技术股份有限公司(以下简称公司)高级管理人员期间,你母亲赵翠文名下证券账户于2023年3月14日、3月20日、3月28日买入公司股票,于2023年4月7日卖出公司股票。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-04-13 |
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| 标题 | 关于对北京中科江南信息技术股份有限公司高级副总裁马义的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第49号 |
| 批复原因 | 北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称公司）于2023年4月12日披露的《关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》显示，你母亲的弟弟赵杰文通过你母亲赵翠文的股票账户于2023年3月14日、3月20日、3月28日通过集中竞价方式买入公司股票7,400股，成交金额89.82万元；于2023年4月7日卖出公司股票7,400股，成交金额117.32万元，上述行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-12 |
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| 标题 | 中科江南:关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司高级副总裁马义先生出具的《关于本人亲属短线交易的情况说明及致歉函》，获悉马义先生母亲的弟弟赵杰文先生通过马义先生母亲赵翠文女士的股票账户于2023年3月14日、3月20日、3月28日和4月7日，通过集中竞价方式买卖公司股票，根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”赵杰文先生通过操作赵翠文女士股票账户的交易行为违反了上述规定，构成短线交易行为。根据《证券法》的规定，赵翠文女士通过银行账户已将此次交易所得收益人民币273,227.76元上交给公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2023-04-10 |
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| 标题 | 关于对北京中科江南信息技术股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第16号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年4月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-04 |
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| 标题 | 关于对北京中科江南信息技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第1号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年1月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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