浦发银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2018-12-30
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为跨境担保业务中对债务人还款资金来源尽职调查审核侧重于境内出资;对债务人履约可能性末做尽职审核;未对交易背景做尽职调查
批复内容1、警告2、罚款520.36万元
处理人国家外汇管理局大连市分局
违规记录  公告日期:2018-12-13
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为违规开展存贷业务、违反房地产行业政策、违规掩盖或处置不良资产、员工管理不到位、违规开展票据业务
批复内容1、罚款180万元2、责令分行对相关直接责任人员给予纪律处分
处理人中国银监会宁波监管局
违规记录  公告日期:2018-12-04
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为办理资金用途不符合约定的非标投资业务、委托贷款业务不合规、流动资金贷款挪用购买理财、流动贷款资金被挪用于归还贷款、银票业务贸易背景不真实
批复内容罚款125万元
处理人中国银监会泰州监管分局
违规记录  公告日期:2018-11-30
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未经授权开展委托投资,未按照“穿透式”和“实质重于形式”原则进行风险管理并足额计提资本及拨备,内部管理存在严重漏洞、监督机制流于形式,对违规问题隐瞒不报
批复内容罚款650万元
处理人中国银保监会海南监管局筹备组
违规记录  公告日期:2018-10-10
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为信用卡专项分期资金用途核查未执行标准统一的业务流程;对信用卡现金分期申请人收入核定不尽职;信用卡现金分期资金用于非消费领域
批复内容1、责令改正2、罚款150万元
处理人中国银监会上海监管局
违规记录  公告日期:2018-09-28
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未严格执行集团客户授信管理制度进行统一授信;贷前调查不尽职;信贷资金被挪用;贸易背景真实性审核不严,银行承兑汇票、国内信用证业务贸易背景不真实
批复内容1、责令改正2、罚款180万元
处理人中国银监会常州监管分局
违规记录  公告日期:2018-07-26
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易
批复内容罚款170万元
处理人人民银行
违规记录  公告日期:2018-02-12
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为内控管理严重违反审慎经营规则;通过资管计划投资分行协议存款,虚增一般存款;通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节;理财资金投资非标准化债权资产比例超监管要求;提供不实说明材料,不配合调查取证等
批复内容1、罚款5,845万元2、没收违法所得10.927万元
处理人中国银监会
违规记录  公告日期:2018-01-20
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规《中华人民共和国银行业监督管理法》
处分类型处罚决定
违规行为成都分行内控管理严重失效,授信管理违规,违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为。
批复内容银监会四川监管局对公司成都分行作出行政处罚决定,执行罚款46,175万元人民币。此外,对成都分行原行长、2名副行长、1名部门负责人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消其高级管理人员任职资格、警告及罚款。
处理人四川银监局
违规记录  公告日期:2017-12-18
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为(一)金融统计业务:单位存款分类错误;同业存款分类错误;应收款项类投资科目统计错误;单位固定资产贷款统计错误;非居民贷款统计错误;贷款行业分类错误;中长期贷款实际投向统计错误;涉农贷款错误;企业认定和规模划分以及控股类型登记错误等(二)征信业务:未经同意查询个人和企业信贷信息;未准确报送个人信用信息(三)账户管理、票据管理、财政存款缴存:违反规定为存款人多头开立人民币银行结算账户;违反规定为存款人支付现金;超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;违反票据管理相关规定;占压财政存款(四)反洗钱:未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户交易记录
批复内容1、警告2、没收违法所得5.75万元3、罚款129.55万元
处理人人民银行宁波市中心支行
违规记录  公告日期:2007-09-29
公司名称上海浦东发展银行股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为(1)少数董事存在亲自出席董事会议率不高问题,主要是该董事公务繁忙,虽然能够在会前认真审阅公司相关材料并委托其他董事代为表决,但此与规范的公司治理要求尚有差距。 (2 )公司实行总分行制,为经营货币的特殊企业,且高管为市管干部,薪酬激励与绩效考核主要由市有关部门负责。
批复内容公司认真开展了公司治理专项自查,并接受了中国证券监督管理委员会上海监管局对我行的现场检查和上海证券交易所对我行的公司治理状况评价,根据监管部门的检查及整改意见,公司制订了公司治理专项活动的整改措施。
处理人上海证监局
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