| 警示 公告日期:2024-04-13 |
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| 标题 | 建发股份:关于公司收到厦门证监局警示函、公司相关人员收到监管谈话措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)、《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号) |
| 文件批号 | 厦门证监局[2024]7号、[2024]8号 |
| 批复原因 | （一）会计核算不规范。公司财务核算存在薄弱环节，财务复核程序不到位，房地产业务中个别长期股权投资、存货的减值测试不够审慎，供应链业务中个别品种如氢氧化钻、电缆等贸易业务采用总额法确认收入依据不充分。（二）内部控制不健全。公司对个别子公司管理不到位，部分合同用印审批不规范，公司内部控制存在缺陷。 |
| 批复内容 | 厦门证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。郑永达作为公司董事长，林茂作为公司总经理，魏卓作为公司财务总监，许加纳作为公司时任分管财务的副总经理，厦门证监局决定对上述人员采取监管谈话的行政监管措施 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 厦门证监局关于对厦门建发股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 厦门证监局[2024]7号 |
| 批复原因 | 一、会计核算不规范。
二、内部控制不健全。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 厦门证监局关于对郑永达、林茂、魏卓、许加纳采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 厦门证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 经查，厦门建发股份有限公司（以下简称建发股份或公司）存在以下违规问题:一、会计核算不规范。建发股份财务核算存在薄弱环节，财务复核程序不到位，房地产业务中个别长期股权投资、存货的减值测试不够审慎，供应链业务中个别品种如氢氧化钴、电缆等贸易业务采用总额法确认收入依据不充分。二、内部控制不健全。建发股份对个别子公司管理不到位，部分合同用印审批不规范，公司内部控制存在缺陷。郑永达作为建发股份董事长，林茂作为公司总经理，魏卓作为公司财务总监，许加纳作为公司时任分管财务的副总经理，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规问题负有责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。请你们后续根据我局要求，携带有效身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 建发股份:就公司会计核算不规范及内部控制不健全有关事项明确监管要求 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就公司会计核算不规范及内部控制不健全有关事项明确监管要求 |
| 批复内容 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函。 |
| 处理人 | 上海交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-07-19 |
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| 标题 | 建发股份:关于对厦门建发股份有限公司时任总经理林茂予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0103号 |
| 批复原因 | 当事人：林茂，厦门建发股份有限公司时任总经理。经查明，2023年4月21日，厦门建发股份有限公司（以下简称公司）披露《关于高级管理人员亲属短线交易的公告》称，公司时任总经理林茂的母亲于2022年8月24日至2022年12月19日期间，多次买卖公司股票。其中，累计买入7.94万股，买入金额104.22万元；累计卖出7.94万股，卖出金额104.65万元。经公司核算，前述交易共盈利2,939元，已全额上交至公司。上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。上市公司董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。据此，公司时任总经理林茂的母亲在6个月内多次买入又卖出其所持公司股票的行为，构成短线交易。上述行为违反了《证券法（2019年修订）》第四十四条，《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称《股票上市规则（2022年修订）》）第1.4条、3.4.1条、第3.4.10条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。 |
| 批复内容 | 我部作出如下监管措施决定：
对厦门建发股份有限公司时任总经理林茂予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-06-16 |
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| 标题 | 上海兆仁房地产开发有限公司受到上海市宝山区建设和管理委员会行政处罚(第2520210036号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 第2520210036号 |
| 批复原因 | 施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工 |
| 批复内容 | 罚款20.00万元 |
| 处理人 | 上海市宝山区建设和管理委员会 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-07 |
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| 标题 | 关于对厦门建发股份有限公司重大资产购买报告书(草案)的信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0672号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司在收到本问询函后立即披露，并在10个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对草案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-04-29 |
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| 标题 | 公司收到厦门证监局下发的监管关注函(厦证监函[2019]116号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 厦证监函[2019]116号 |
| 批复原因 | 公司在与私募基金合作投资事项方面未按照上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等规定及时全面披露。 |
| 批复内容 | 在厦门证监局督促提醒后，公司已及时对相关事项进行了补充披露 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-22 |
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| 标题 | 建发股份:关于高级管理人员亲属短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经自查，公司近日获悉公司总经理直系亲属存在小额交易公司股票并构成短线交易的情况，现将相关情况公告如下：2022年8月24日至2022年12月19日，该亲属人员通过二级市场集中竞价交易方式买卖公司股票，累计买入79,400股，累计卖出79,400股；累计买入金额为104.22万元，累计卖出金额为104.65万元，扣除佣金、印花税等税费后累计盈利2,939元。前述买卖行为构成了《证券法》规定的“在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的短线交易。 |
| 批复内容 | 截至本公告披露日，该亲属人员已将本次短线交易收益2,939元全额上交至公司。本次短线交易行为是该亲属人员根据个人对二级市场的判断所做出的自主投资行为，公司高级管理人员对本次短线交易并不知情，交易前后公司高级管理人员亦未告知该亲属人员关于公司经营情况或其他方面的内幕信息，本次交易行为是该亲属人员个人操作，不存在利用内幕信息违规交易谋求利益的情形。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-12-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书（陈湖平） |
| 相关法规 | 《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]142号 |
| 批复原因 | 经查明，陈湖平存在以下违法事实：
一、陈湖平知悉厦门盛世汇金投资管理有限公司产品交易的未公开信息
二、陈湖平与其父陈某发共同操作“陈某发”和“傅某城”账户与盛世汇金产品趋同交易的情况 |
| 批复内容 | 对陈湖平责令改正，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-09 |
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| 标题 | 厦门建发股份有限公司关于2014年年报事后审核意见函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0384号 |
| 批复原因 | 厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”或“建发股份”）于近日收到上海证券交易所《关于对厦门建发股份有限公司2014年年报的事后审核意见函》（上证公函【2015】0384号）。对相关事项提出意见：
一、关于双主业协调发展
二、关于供应链运营业务的风险管理
三、其他问题 |
| 批复内容 | 公司现将相关事项的回复予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2005-10-15 |
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| 标题 | 厦门建发股份有限公司关于中国证监会厦门监管局巡检发现问题的整改报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | "三会"运作不规范、信息披露不规范、财务会计处理不规范、财务管理制度不规范、控股股东及其关联方资金占用问题、存在违规担保问题、债务转让手续不全问题、部分资产权证不完整等存在问题。
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| 批复内容 | 中国证监会厦门监管局于2005年7月25日至29日对公司进行了现场巡回检查,针对检查中发现的相关事项,公司董事会高度重视, 对《厦门证监局关于要求建发股份整改的通知》进行了认真研究,制定了确实可行的整改措施。 |
| 处理人 | 厦门证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2004-06-17 |
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| 标题 | 厦门建发股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监罚字[2004]17号 |
| 批复原因 | 持有本公司股票情况未报告及持股情况发生变化未报告的行为处以警告并罚款3万元；其内幕交易行为罚款2万元; |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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