| 通报批评 公告日期:2023-09-01 |
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| 标题 | 动力源:关于对北京动力源科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]112号 |
| 批复原因 | 经查明，2023年1月30日，北京动力源科技股份有限公司（以下简称动力源或公司）披露2022年年度业绩预盈公告，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为1,050万元到1,570万元，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润（以下简称扣非后归母净利润）为850万元到1,275万元。2023年4月11日，公司披露业绩预告更正公告，预计2022年度实现归母净利润为-1,900万元到-1,040万元，扣非后归母净利润为-2,200万元到-1,210万元。公告显示，公司对2022年度业绩进行更正的主要原因，系公司在披露2022年度业绩预告时，审计机构尚未能对合并范围内所有公司的所有会计科目实施完整的审计程序，随着年度审计工作的深入，并与会计师进行充分地沟通，双方达成一致后对信用减值损失、资产减值损失进行调整，该调整导致公司业绩预告中的财务指标出现更正。2023年4月17日，公司披露2022年年度报告，公司2022年度实际实现归母净利润为-16,153,810.53元，扣非后归母净利润为-19,563,205.75元。 |
| 批复内容 | 对北京动力源科技股份有限公司及时任董事长何振亚、时任总经理何昕、时任财务负责人兼董事会秘书胡一元、时任独立董事兼审计委员会召集人许国艺予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 石嘴山动力源受到平罗县水务局行政处罚(平水罚字﹝2022﹞第004号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水法》 |
| 文件批号 | 平水罚字[2022]第004号 |
| 批复原因 | 石嘴山动力源在2018-2021年未经水行政主管部门批准，擅自通过平罗县工业园区红崖子园（红崖子精细化工基地）公共管网，在平罗县河东水厂无证取用水673,820m3，属未经批准擅自取用水的违法行为。 |
| 批复内容 | 责令停止水事违法行为，限期采取补救措施，并处以6.7万元罚款。 |
| 处理人 | 平罗县水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 迪赛奇正受到北京市大兴区公安消防支队行政处罚(兴消行罚决字﹝2020﹞300022号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 兴消行罚决字[2020]300022号 |
| 批复原因 | 认定迪赛奇正占用疏散通道、安全出口 |
| 批复内容 | 决定给予迪赛奇正罚款人民币 50,000 元的处罚 |
| 处理人 | 北京市大兴区公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 吉林合大受到农安县住房和城乡建设局行政处罚((农住建)罚决﹝2021﹞第1号) |
| 相关法规 | 《建筑工程施工许可管理办法》 |
| 文件批号 | （农住建）罚决[2021]第1号 |
| 批复原因 | 认定吉林合大存在未取得建筑工程施工许可证的情况下，擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 农安县住房和城乡建设局按照合同价款的1%进行罚款，即罚款1.8万元。 |
| 处理人 | 农安县住房和城乡建设局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-14 |
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| 标题 | 关于对北京动力源科技股份有限公司及相关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2019]0097号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年12月21日，北京动力源科技股份有限公司（以下简称公司或动力源）使用闲置募集资金1136.37万元用于临时周转，直至2018年12月29日才归还至募集资金专户。2019年1月9日，公司使用闲置募集资金2340万元用于临时周转，直至2019年3月29日才归还至募集资金专户。2019年4月1日，公司使用闲置募集资金2305万元用于临时周转，直至2019年4月19日才归还至募集资金专户。上述募集资金用于临时周转事项，均未履行相关审议程序，也未对外进行披露。 |
| 批复内容 | 对北京动力源科技股份有限公司及其时任财务总监兼董事会秘书胡一元予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-06-14 |
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| 标题 | 北京动力源科技股份有限公司关于非公开发行股票申请文件告知函有关问题落实情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 北京动力源科技股份有限公司非公开发行股票申请文件存在着一些问题。 |
| 批复内容 | 2013年5月30日，北京动力源科技股份有限公司收到中国证监会下发的《关于北京动力源科技股份有限公司非公开发行股票申请文件的告知函》，公司会同华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”、“保荐机构”）、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、北京市康达律师事务所（以下简称“律师”）等各中介机构完成了针对《告知函》提及问题的回复《关于北京动力源科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复说明》。公司五届四次董事会审议通过了该回复，同意公司将该回复报上海证券交易所公告。根据《告知函》的要求，公司将有关问题的落实情况进行了公告。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2010-07-08 |
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| 标题 | 北京动力源科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京证公司发[2010]99号 |
| 批复原因 | 提出公司存在以下问题：1、公司收入确认的会计政策需进一步细化；2、公司存货的会计政策变更未披露；3、公司资产核销程序存在缺陷；4、公司坏账核销程序存在缺陷。 |
| 批复内容 | 对于上述问题，我公司做出如下整改措施：1.完善所有权转移凭证，补充完善收入确认的会计政策，在会计政策里明确收入确认时间的具体判断标准。2.公司于2010年8月23日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。3.公司内控部门重新梳理相关财务制度，修订了《资产减值与核销》制度。4.公司董事会、经营层拟加强学习，进一步完善相关内部控制程序，提高决策水平。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-11-16 |
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| 标题 | 北京动力源科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京证公司法[2009]121号 |
| 批复原因 | 提出公司存在以下问题：1、公司收入确认过程存在缺陷；2、运费存在开票滞后问题；3、应收账款—其他应收单核算问题；4、会计基础工作。 |
| 批复内容 | 一、通知办事处、销售业务人员严格要求客户签署日期，并由内勤及销售结算组审核日期签署事项。
二、1、及时在运费管理系统中记录相应业务；2、与承运商加强沟通、核对，避免运费开票滞后；3、会计按权责发生制核算运费。
三、不再采用确认函方式确认收入，严格收入确认条件。
四、严格在供应链进行账务处理，保证按订单归集收入成本；强化系统价格管理和成本核算精细化。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2009-06-15 |
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| 标题 | 北京动力源科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2008年1月10日，公司在发布2007年度业绩预警公告，周卫军于公司业绩预警公告前10日内卖出自己持有的公司股票。 |
| 批复内容 | 对于此事项，公司于2008年2月26日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》，截止目前，公司董事、监事及高级管理人员不存在违法违规买卖公司股票的情况。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-27 |
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| 标题 | 北京动力源科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京证公司发[2007]58号 |
| 批复原因 | 问题1：公司制度有待于进一步完善。
问题2、公司尚未建立经理层任期目标责任制。
问题3：公司董事会各专门委员会的作用有待加强。公司董事会下设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，虽然制订了相应的工作细则，但在具体执行上，由于时间方面、人员配备方面的不足，难以发挥预期的效果。 |
| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动，公司各方面的治理观念进一步加强，对机构健全、职责行使方面理解得更加透彻。本次治理专项活动既是对公司机制运行情况的全面检验，更是对公司日常管理运作和内控管理工作的积极促进，公司将在此次专项活动的基础上，继续推进公司治理建设，保障公司长远可持续性发展。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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