| 警示 公告日期:2021-05-18 |
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| 标题 | 华纺股份:关于对华纺股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2021]0063号 |
| 批复原因 | 经查明，2021年1月29日，华纺股份有限公司（以下简称华纺股份或公司）披露2020年年度业绩预增公告，预计年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）2,600万元至2,850万元，同比增加124%至146%，预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（以下简称扣非后归母净利润）1,340万元至1,590万元，同比增加128%至170%。公司披露，业绩预增的主要原因系主营业务及非经营性损益的影响，不存在影响业绩预告内容准确性的重大不确定因素。2021年4月24日，公司披露2020年年度业绩预告更正公告，预计年度归母净利润预计约1,782万元，同比增加约54%，预计扣非后归母净利润约-321万元，同比减少约155%。上述更正的原因为基于谨慎性原则，补提存货跌价损失646万元，其他事项调整240万元，以及根据会计准则的要求，将外汇汇率衍生组合产品实现的1,006.54万元收益调整为非经常性损益。2021年4月29日，公司披露2020年年度报告，年度实现归母净利润1,782.21万元，实现扣非后归母净利润-322.32万元。公司年度业绩预告是市场和投资者广泛关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。公司理应根据会计准则要求，充分考虑可能影响当期业绩的情形，确保业绩预告的准确性。但公司业绩预告披露不准确，实际的归母净利润、扣非后归母净利润与预告金额差异分别达31.45%、124.05%，且扣非后归母净利润由盈转亏。公司也未在首次业绩预告中，充分提示影响业绩预告准确性的事项，风险提示不充分。同时，公司迟至2021年4月24日才发布业绩预告更正公告，更正信息披露不及时。 |
| 批复内容 | 对华纺股份有限公司及时任董事长王力民、时任总经理闫英山、时任财务总监刘水超、时任独立董事兼审计委员会召集人魏长进、时任董事会秘书丁泽涛予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2013-05-15 |
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| 标题 | 华纺股份有限公司关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山东证监局在2012年年报审核中关注到公司未及时披露2012年度与关联方山东滨州印染集团进出口有限公司之间发生的日常采购、销售关联交易（累计金额达2,095万元），而是在编制2012年年度报告过程中对上述关联交易补充履行了审议程序并进行了披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。 |
| 批复内容 | 针对上述情况，公司高度重视，在向内部有关人员传达监管部门要求的同时，组织全体董事、监事及高级管理人员加强了重大事项内部报告、信息披露、关联交易决策等制度的学习，并邀请保荐机构于2013年6月20日对公司董事、监事及高级管理人员进行了集中培训；公司进一步强化了关联交易等重大事项内部报告、审议、披露制度的落实，确保此类问题不再发生。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 华纺股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》个别条款与相关规定不符。
问题二、公司需进一步规范“三会”运作。 |
| 批复内容 | 问题二、公司需进一步规范“三会”运作。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-13 |
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| 标题 | 华纺股份有限公司关于山东证监局现场检查发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、规章制度方面
二、"三会"运作方面
三、财务核算方面
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| 批复内容 | 公司认为：中国证监会山东证监局的此次检查，工作非常深入细致，查出的问题客观准确，并提出了明确的整改要求，这对于促进本公司的规范运作和健康发展必将产生重要的推动作用。公司将以《整改通知》要求为指针，进一步学习和贯彻《公司法》《证券法》《上证所股票交易规则》《上市公司治理准则》《公司章程》和证监会的其他有关规定，进一步完善公司治理，规范运作，使公司能够持续、稳定、健康的发展。
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| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 华纺股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》个别条款与相关规定不符。
问题二、公司需进一步规范"三会"运作。
公司在积极开展投资者关系管理、加强内控制度评估和审计方面尚存在需改进的情况。 |
| 批复内容 | 此次公司治理专项活动全面检查了股份公司运作制度、"三会"运作情况、公司内部控制及公司独立性等情况，查找出了需要改进的问题与不足，董事、监事和高级管理人员通过学习和领会公司治理有关文件，加深了对公司治理重要性的认识。公司通过整改，加强了内控制度的建设，进一步规范了公司运作，对推动公司治理水平的提高起到了积极的作用。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-03-18 |
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| 标题 | 华纺股份有限公司关于济南证管办巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》《证券法》《上证所股票交易规则》《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 五分开方面、公司法人治理结构的建立及运作方面、关联交易实施程序及披露方面、募集资金的使用和披露方面、其他信息披露方面存在问题 |
| 批复内容 | 济南证管办于2002年9月10日至10月13日对我公司进行了检查,并向我公司发出了限期整改的通知。我公司经理层、董事会、监事会已经分别进行了专题会议的讨论和研究,按限期整改的要求,逐项逐条对照检查,确定整改措施。对整改通知中提出的问题,有些已经落实了整改,并初见成效,有些正在着手整改中,有些已经确定了整改措施和整改计划。 |
| 处理人 | 济南证管办 |
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| 整改通知 公告日期:2002-12-03 |
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| 标题 | 《整改措施报告》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证上字〖2002〗183号 |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 11月14日,公司收到了上海证券交易所上证上字〖2002〗183号《关于给予华纺股份有限公司内部通报批评的通知》,并向董事、监事、高管人员进行了传阅。针对通知中提到的问题,公司对照法律法规及公司章程的相关规定,结合公司实际情况,做了认真的自查,制定了相关的整改措施。
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| 处理人 | 上海证券交易所 |
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