| 处罚决定 公告日期:2024-02-07 |
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| 标题 | 驰宏锌锗:关于子公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，经呼伦贝尔市应急管理局调查核实，荣达矿业部分采区在办理安全生产许可证延续期间仍继续生产、部分采区超能力生产。 |
| 批复内容 | 呼伦贝尔市应急管理局决定：对荣达矿业给予警告，没收违法所得人民币4,390.95万元，并作出人民币105.60万元罚款的行政处罚；对3名荣达矿业相关当事人给予警告，并分别处人民币9,000元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 呼伦贝尔市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-01-12 |
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| 标题 | 驰宏锌锗:驰宏锌锗关于全资子公司呼伦贝尔驰宏矿业有限公司因安全事故收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司呼伦贝尔驰宏矿业有限公司（以下简称“呼伦贝尔驰宏”）于2021年8月16日19时10分左右发生四名员工一氧化碳中毒事故。事故发生后公司立即组织呼伦贝尔驰宏停产并积极配合相关部门的调查工作，同时全面开展安全隐患排查、整改和安全教育培训等相关工作。2021年11月17日，呼伦贝尔驰宏收到呼伦贝尔市应急管理局出具的《整改复查意见书》（（呼）应急复查〔2021〕002号），同意呼伦贝尔驰宏恢复生产经营活动。 |
| 批复内容 | 对呼伦贝尔驰宏作出人民币90万元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 呼伦贝尔市应急管理局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-08-18 |
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| 标题 | 驰宏锌锗:驰宏锌锗关于全资子公司呼伦贝尔驰宏矿业有限公司发生生产安全事故的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年8月16日19时10分左右，公司全资子公司呼伦贝尔驰宏矿业有限公司（以下简称“呼伦贝尔驰宏”）铅厂还原炉因出现正压造成布袋收尘区域有毒气体（初步判定为一氧化碳）瞬间外溢，导致四名员工在设备检查过程中不慎吸入有毒气体，其中三名员工工亡，一名员工正在医院接受治疗，目前留院吸氧观察，无生命危险。 |
| 批复内容 | 目前，公司已按照呼伦贝尔市应急管理局的上述要求，立即组织呼伦贝尔驰宏停产并全面开展安全隐患排查、整治和安全教育培训相关工作。同时，公司正积极配合相关部门的调查工作，本次事故的具体原因、相关责任、停产时间和对公司的影响有待进一步核实。公司对本次事故的不幸罹难者表示沉痛哀悼，并对罹难家属表示歉意，相关善后工作正在进行之中。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-08-14 |
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| 标题 | 驰宏锌锗关于控股子公司云南永昌铅锌股份有限公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （龙）应急罚[2019]7号 |
| 批复原因 | 龙陵县应急管理局在对永昌铅锌2019年6月6日发生的一起机械伤害致一人死亡的生产安全事故进行调查核实：在该起事故中永昌铅锌落实安全生产责任制和安全生产规章制度不到位；永昌铅锌安全管理人员履行职责不到位、未及时发现职工违反操作规程的行为；永昌铅锌教育、督促作业人员严格执行其公司安全管理制度和安全操作规程不到位；永昌铅锌从业人员金某在作业过程中未遵守永昌铅锌安全生产规章制度和操作规程。 |
| 批复内容 | 龙陵县应急管理局依据《中华人民共和国安全生产法》第四条、第二十二条第（六）项、第四十一条、第五十四条、第一百零九条第（一）项的规定，决定给予永昌铅锌人民币250,000.00元罚款（贰拾伍万元）的行政处罚。 |
| 处理人 | 永昌铅锌收到龙陵县应急管理局 |
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| 立案调查 公告日期:2018-07-04 |
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| 标题 | 驰宏锌锗关于独立董事非因本公司事项收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证调查字2018007号 |
| 批复原因 | 因罗平锌电涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对其立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2017-01-05 |
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| 标题 | 驰宏锌锗关于上海证券交易所《关于云南驰宏锌锗股份有限公司计提资产减值准备相关事项的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2480号 |
| 批复原因 | 2016年12月29日，公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于云南驰宏锌锗股份有限公司计提资产减值准备相关事项的问询函》（上证公函[2016]2480号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司对《问询函》中的有关问题进行了认真核实，并向上海证券交易所作出书面回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-30 |
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| 标题 | 驰宏锌锗关于收到上海证券交易所《关于云南驰宏锌锗股份有限公司计提资产减值准备相关事项的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2480号 |
| 批复原因 | 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月29日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于云南驰宏锌锗股份有限公司计提资产减值准备相关事项的问询函》（上证公函[2016]2480号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年1月5日之前，以书面形式回复我部并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违法 公告日期:2016-01-23 |
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| 标题 | 驰宏锌锗关于高级管理人员敏感期买入公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年1月21日14时43分，公司总会计师李昌云先生由于操作不当，将买入其他公司股票的指令误操作为买入公司股票的指令，买入公司股票400股，成交价格8.31元/股。
上述行为违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于“上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票”的规定。 |
| 批复内容 | 1、上述行为发生后，李昌云先生深刻认识到本次违规事项的严重性，主动向公司董事会进行检讨，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺未来12个月内不减持所持公司股票。
2、公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，规范操作。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 监管关注 公告日期:2015-07-30 |
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| 标题 | 关于对云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事违规交易公司股票的监管函 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 云证监函[2015]45号 |
| 批复原因 | 2015年7月30日，公司收到云证监函[2015]45号《云南证监局关于驰宏锌锗独立董事违规交易公司股票的监管函》。 |
| 批复内容 | 要求公司对董监高交易公司股票行为进行自查，对存在的问题进行全面整改，按照《公司章程》和相关制度规定对违规人员进行追责。同时，进一步强化对董监高法律法规培训，建立健全董监高等内幕信息知情人股票账户的内部管控制度，严格执行内幕信息管理制度，杜绝再次出现违规交易公司股票的行为。
收到上述监管函后，公司高度重视，在规定时间内向云南证监局提交了整改报告。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 违法 公告日期:2015-07-28 |
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| 标题 | 驰宏锌锗关于独立董事违规买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、本次违规买卖股票的基本情况
公司独立董事段万春先生的儿子在事先未告知段万春先生的情况下，于2015年7月17日卖出公司股票3000股，成交金额33,330元，成交均价11.11元/股。2015年7月20日至2015年7月24日期间，累计买入公司股票3,500股，累计成交金额38,870元，成交均价为11.1057元/股；累计卖出公司股票5,000股，累计成交金额55,670元，成交均价为11.134元/股。段万春先生自知道上述买卖行为后立即通知了公司。
2015年7月13日和2015年7月14日段万春先生基于对公司未来发展信心从二级市场共买入公司股份10,000股，交易均价为10.85元/股。内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和www.sse.com.cn上的“临2015-040”号公告和“临2015-042”号公告。目前段万春先生仍持有公司股份5,500股。
基于上述买卖行为以及公司将于2015年8月18日披露公司2015年半年度报告的事实，本事项违反了《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。 |
| 批复内容 | 1、段万春先生已将本次违规买卖公司股票交易产生的剩余收益686.13元上缴公司（2015年7月17日-2015年7月24日产生的收益共为1,693.33元，段万春先生于7月27日已上缴公司1,007.20元），并承诺自本公告发布之日至未来6个月内不减持所持公司剩余股份。
2、公司董事会已向段万春先生进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为，谨慎管理账户。同时，公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，避免此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2015-02-03 |
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| 标题 | 云南驰宏锌锗股份有限公司关于控股子公司新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司火灾事故的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 内安监管一[2013]第17号、呼安监字[2014]41号 |
| 批复原因 | 云南驰宏锌锗股份有限公司控股子公司新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司甲乌拉铅锌矿三采区2号系统2号盲竖井发生火灾，造成7人遇难。 |
| 批复内容 | 近日，荣达矿业已取得内蒙古自治区安全生产监督管理局下发的《新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司铜铅锌矿二采区1号系统》安全生产许可证（（蒙）FM安许证字[2014] 005637号）、《新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司铜铅锌矿二采区2号系统》安全生产许可证（（蒙）FM安许证字[2014] 005638号）、《新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司铜铅锌矿三采区》安全生产许可证（（蒙）FM安许证字[2014] 005639号）。至此，荣达矿业采矿系统已全面复产。 |
| 处理人 | 内蒙古自治区安全生产监督管理局 |
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| 整改通知 公告日期:2014-03-06 |
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| 标题 | 云南驰宏锌锗股份有限公司关于控股子公司新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司火灾事故的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 呼安监字[2014]41号 |
| 批复原因 | 云南驰宏锌锗股份有限公司控股子公司新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司甲乌拉铅锌矿三采区2号系统2号盲竖井发生火灾，造成7人遇难。 |
| 批复内容 | 2014年3月4日，荣达矿业收到呼伦贝尔市安全生产监督管理局下发的《关于同意新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司四个整改系统复工生产的批复》（呼安监字[2014]41号），同意荣达矿业甲乌拉矿一采区1号系统、2号系统和怡盛元矿一采区、四采区四个整改系统恢复生产。
至此仅剩下荣达矿业甲乌拉矿二采区、三采区采矿系统需按技改方案、预评价、初步设计和安全专篇、现场验收的程序申请验收复产。 |
| 处理人 | 呼伦贝尔市安全生产监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-09-11 |
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| 标题 | 关于对云南驰宏锌锗股份有限公司2013年半年报的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2013]140号 |
| 批复原因 | 2013年9月11日，公司收到云证监函[2013]140号《云南证监局关于驰宏锌锗2013年半年报的监管关注函》。 |
| 批复内容 | 要求公司对2013年半年报中预付鹰潭市升达锐商贸有限公司6597.76万元、主营业务盈利能力持续下滑、客户集中度更趋高企且地域集中等问题进行书面说明并采取防范或控制措施。
收到上述监管关注函后，公司在规定时间内向云南证监局提交了整改报告。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-07-09 |
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| 标题 | 云南驰宏锌锗股份有限公司关于子公司新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司火灾事故的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 内安监管一[2013]第17号 |
| 批复原因 | 云南驰宏锌锗股份有限公司控股子公司新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司甲乌拉铅锌矿三采区2号系统2号盲竖井发生火灾，造成7人遇难。 |
| 批复内容 | 近日，公司通过内蒙古自治区安全生产监督管理局网站查询到内蒙古自治区安全生产监督管理局出具的《隐患整改指令》（内安监管一[2013]第17号），要求荣达矿业进行整改。
一、责令荣达矿业所有采矿系统立即停产整改，全面进行安全隐患排查治理，其中三采区2号系统停产整改6-12个月。
二、除三采区2号采矿系统外的采矿系统停产整改结束后，荣达矿业要向呼伦贝尔市安全生产监督管理局申请复工，由呼伦贝尔市安全生产监督管理局和荣达矿业双方认可的中介机构进行安全现状评价，并组织现场验收，经验收合格后，向内蒙古自治区安全生产监督管理局报送书面请示，批复同意后，方可恢复生产；三采区2号系统停产整改结束，向内蒙古自治区安全生产监督管理局报送书面复工申请，由内蒙古自治区安全生产监督管理局和荣达矿业双方认可的中介机构进行安全现状评价，并组织现场验收，经现场验收合格后，方可恢复生产。
三、收回荣达矿业非煤矿山标准化证书和牌匾，取消其标准化企业资格。经整改，一年后再次申请其标准化企业资格，由评审组织单位按程序重新组织评审、审核和公告。 |
| 处理人 | 内蒙古自治区安全生产监督管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-05-27 |
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| 标题 | 关于对云南驰宏锌锗股份有限公司年报的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2013]70号 |
| 批复原因 | 2013年5月27日，公司收到云证监函[2013]70号《云南证监局关于驰宏锌锗年报的监管关注函》。 |
| 批复内容 | 要求公司就2012年年报披露信息中关于营业收入大幅增长而净利润下滑、期货交易产生投资收益大幅增长、资产负债率持续超过70%且流动比率、速动比率持续快速下降、快速扩张放大了公司管控风险等四个问题进行说明并书面提交采取措施情况报告。
收到上述监管关注函后，公司在规定时间内向云南证监局提交了整改报告。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-09-02 |
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| 标题 | 云南驰宏锌锗股份有限公司关于环保核查相关问题的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 环办函[2010]854号 |
| 批复原因 | 发现公司所属的会泽分公司和曲靖分公司冶炼厂仍然存在部分环保问题未得到及时有效解决,环境安全隐患比较严重。 |
| 批复内容 | 公司高度重视整改工作，并于2010 年6 月，成立了环境综合治理领导小组和工作组，针对公司所属冶炼生产厂存在的环保问题，进行认真研究和分析，制定了切实、具体的整改方案，并按整改方案对公司现存的部分环保问题进行认真、全面、彻底的整改，尽快消除一切环境安全风险隐患，建立特征污染物日监测制度，进一步提高企业环境管理水平，认真做好重金属污染防治工作。公司将根据上述环保整改工作的进展情况及时进行信息披露。 |
| 处理人 | 国家环保部办公厅 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-07 |
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| 标题 | 云南驰宏锌锗股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、"三会及总经理办公会议记录"采用活页不规范；
2、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。
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| 批复内容 | 公司以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，规范股东大会和董事会的运作。针对本次公司治理专项活动自查发现的问题以及监管部门的整改意见，公司将严格按照相关法律的规定，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改计划，以内控体系建设为突破口，克服公司治理中的薄弱环节，切实解决存在的问题，不断夯实管理基础，进一步完善和提高公司治理水平，确保公司规范、稳健、快速的向前发展。
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| 处理人 | 云南证监局 |
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