| 监管关注 公告日期:2015-09-30 |
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| 标题 | 关于对四川西昌电力股份有限公司第三大股东四川省水电投资经营集团有限公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2015]0058号 |
| 批复原因 | 经查明，截至2015年7月2日，四川省水电投资经营集团有限公司（以下简称水电投资）持有四川西昌电力股份有限公司股份（以下简称西昌电力）3912.05万股，占西昌电力总股本的10.73%。2015年7月3日至8月26日，水电投资通过本所集中竞价交易系统增持西昌电力股份2063.355万股，增持比例达西昌电力总股本的5.66%。
水电投资在增持西昌电力股份达到其总股份的5%时，未能按照相关规定停止交易并履行信息披露义务，数量较大，违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.6条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定:
对四川省水电投资经营集团有限公司予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2008-05-27 |
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| 标题 | 四川西昌电力股份有限公司关于公司及有关人员受到中国证监会行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2008]24号 |
| 批复原因 | 截至2005年6月30日，西昌电力有7笔重大对外担保合同一直未披露，担保金额73,400万元；有7笔重大对外担保未进行及时披露，担保金额78,705万元；西昌电力的2003年半年度报告中13笔担保未披露，担保金额28,300万元；2003年年度报告中18笔担保未披露，担保金额69,800万元；2004年半年度报告中19笔担保未披露，担保金额60,000万元；2004年年度报告中24笔担保未披露，担保金额114,805万元。
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| 批复内容 | 公司上述违规行为发生在前任实际控制人控制的第四届董事会履职期间，前任实际控制人目前已经离任。自2005年发现上述问题以后，公司及第五届董事会一方面积极配合相关部门的调查处理，另一方面积极整改，完善内控制度，积极进行解除或有债务的工作，全力挽回公司损失，已经取得了明显成效。公司及董事会将引以为戒，认真学习有关证券法律、法规，依法履行信息披露义务，不断促进法人治理结构的完善，杜绝此类行为再次发生。
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-29 |
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| 标题 | 四川西昌电力股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司应根据《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）要求，在章程中明确制止大股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，公司董事会应建立对大股东所持股份"占用即冻结"的机制。
2、公司决策必须严格履行法定程序，认真履行公司章程和"三会"议事规则规定的审批程序，坚决纠正不规范行为，切实保证"三会"规范运作。
3、公司董事、监事和高管人员应吸取以往教训，强化规范运作和责任意识，防范风险，推动公司健康发展。
等等 |
| 批复内容 | 本次公司治理专项活动很好地体现了科学发展，可持续发展的精神，公司在吸取教训，查找自身在法人治理结构方面存在不足的同时，明确了整改方向并制订了切实可行的整改措施，进一步增强了公司全体董事、监事和高级管理人员的依法规范经营意识，提高了公司的法人治理水平。公司将以此次治理、自查为契机，建立规范运作的长效机制，积极探索和创新具有自身特色的公司治理经验和途径，促进公司持续健康发展。
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| 处理人 | 四川证监局 |
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| 违法 公告日期:2006-03-17 |
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| 标题 | 四川西昌电力股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 张良宾因协助公安部门调查，被采取强制措施，已不能正常履职。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 公安部门 |
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| 立案调查 公告日期:2005-08-09 |
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| 标题 | 四川西昌电力股份有限公司关于接受证监会立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 成稽局立通字2005-3号 |
| 批复原因 | "涉嫌违反证券法律法规"事项 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会成都稽查局 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-06-15 |
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| 标题 | 关于对四川西昌电力股份有限公司和董事长张斌等公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 为大股东及其他关联方提供担保未及时履行相应的决策程序。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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