| 违规记录 公告日期:2019-07-16 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月15日收到了上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对上海宏达矿业股份有限公司转让下属全资孙公司股权的问询函》（上证公函【2019】1011号）。 |
| 批复内容 | 请公司于2019年7月23日之前对上述问题进行补充披露，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-22 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月21日收到了上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对上海宏达矿业股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0724号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年5月22日披露本问询函，并于2019年5月31日之前，回复上述事项并予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-06-27 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月15日收到了上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于上海宏达矿业股份有限公司涉及诉讼事项的监管工作函》（上证公函【2018】0682号）（以下简称《监管工作函》）。 |
| 批复内容 | 公司收到上述《监管工作函》后高度重视，并积极组织相关部门按照相关要求对所涉问题进行认真落实并回复，现将具体问题回复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-06-16 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月15日收到了上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于上海宏达矿业股份有限公司有关交易事项的监管工作函》（上证公函【2018】0690号）（以下简称《监管工作函》）。 |
| 批复内容 | 公司收到上述《监管工作函》后高度重视，公司及全体董事、监事、高级管理人员将根据《监管工作函》的要求，严格落实相关情况后尽快对《监管工作函》所涉及事项进行回复，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-05-25 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月24日收到了上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对上海宏达矿业股份有限公司2017年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2018】0610号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月24日披露本函件，并于6月8日之前披露回复内容。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-04-14 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 你公司涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2018-01-25 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的关于对上海宏达矿业股份有限公司股东权益变动事项的问询函（上证公函【2018】0104号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年1月30日之前对上述问题进行补充披露，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-01-19 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 因涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你立案调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-01-17 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月13日收到了上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对上海宏达矿业股份有限公司控股股东股权转让事项的问询函》（上证公函【2017】0095号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 现公司就上述《问询函》的相关问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-01-14 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月13日收到了上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对上海宏达矿业股份有限公司控股股东股权转让事项的问询函》（上证公函【2017】0095号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年1月17日之前对上述问题进行补充披露，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2016-12-31 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第36号—关联方披露》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 根据中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）的相关规定，我局近期对你公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在如下问题：
2016年4月1日至5月20日，你公司向上海宏投网络科技有限公司（以下简称宏投网络）累计提供借款1.75亿元。因为你公司董事长崔之火在宏投网络任董事，根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条和《企业会计准则第36号—关联方披露》的相关规定，宏投网络为你公司关联方。上述1.75亿元关联方借款未按《上海证券交易所股票上市规则》第10.2.4、10.2.5款的相关规定，及时履行公司董事会和股东大会的审议和披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条和第四十八条的相关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于你公司在事后采取了立即收回相关借款及利息、在半年报中披露、召开董事会和股东大会予以补充确认等措施，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒，杜绝类似行为再次发生，并采取有效措施，切实提高信息披露质量。你公司应当在2016年12月30日前向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-12-31 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 根据中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）的相关规定，我局近期对你公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在如下问题：
2016年4月1日至5月20日，你公司向上海宏投网络科技有限公司（以下简称宏投网络）累计提供借款1.75亿元。因为你公司董事长崔之火在宏投网络任董事，根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条和《企业会计准则第36号—关联方披露》的相关规定，宏投网络为你公司关联方。上述1.75亿元关联方借款未按《上海证券交易所股票上市规则》第10.2.4、10.2.5款的相关规定，及时履行公司董事会和股东大会的审议和披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条和第四十八条的相关规定。 |
| 批复内容 | 按照《警示函》相关要求，公司已制定整改方案，现将整改情况予以公告。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2012-08-16 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 公司涉嫌违反相关证券法律法规
（一）华阳科技未及时披露与关联方山东华阳农药化工集团有限公司（以下简称华阳集团）和泰安华天化工有限公司（以下简称华天化工）的非经营性资金往来。
（二）华阳科技在2008年半年度报告中存在虚假记载和重大遗漏行为
（三）华阳科技在2008年年度报告中存在虚假记载和重大遗漏行为
（四）华阳科技在 2009 年半年度报告中存在虚假记载和重大遗漏行为
（五）华阳科技在 2009 年年度报告中存在虚假记载和重大遗漏行为
（六）华阳科技在 2010 年半年度报告中存在虚假记载和重大遗漏行为 |
| 批复内容 | 1、对华阳科技给予警告，并处以30万元罚款；
2、对刘敬路、闫新华给予警告，并分别处以8万元罚款；
3、对范伟给予警告，并处以5万元罚款；
4、对周忠、李德军、王开运、罗海章、高杰、李庆新、刘福军、宋东升、张辉玉、黄昌存给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2010-09-07 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 华阳科技涉嫌在公司治理、大股东资金占用、会计核算不规范和信息披露等方面存在违规行为。 |
| 批复内容 | 山东证监局正在对公司进行立案调查，对有关问题进行核实，最终结论由山东证监局审核确定。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2010-08-30 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 公司涉嫌违反相关证券法律法规 |
| 批复内容 | 公司将积极配合中国证券监督管理委员会山东证监局的调查工作，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2004-08-14 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 财务核算不够规范 |
| 批复内容 | 根据中国证监会《上市公司检查办法》的有关要求,中国证监会山东监管局于2004年6月7日至2004年6月11日对山东华阳科技股份有限公司进行了检查,并于2004年7月13日向公司发出了鲁证监公司字［2004］28号《整改通知》(以下简称“《通知》”)。接到《通知》后,公司高度重视,组织公司董事、监事、高级管理人员对《通知》进行了认真的学习,对《通知》中指出的问题,按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规和规定的要求,逐项制定和落实整改措施,形成了书面整改报告,并已提交公司二届董事会第十二次会议、二届监事会第四次会议审议通过。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2004-07-24 |
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| 公司名称 | 上海宏达矿业股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》(试行)《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号＜年度报告的内容与格式＞》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 公司与大股东华阳集团分开不彻底；大股东占用上市公司资金；信息披露不够准确； |
| 批复内容 | 根据中国证监会《上市公司检查办法》的有关要求,中国证监会山东监管局于2004年6月7日至2004年6月11日对山东华阳科技股份有限公司进行了检查,并于2004年7月13日向公司发出了鲁证监公司字[2004]28号《整改通知》,指出公司存在如下信息披露违规事项。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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