恒生电子

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2018-07-21
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。
批复内容控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司被列入失信被执行人名单,恒生网络及其法定代表人宗梅苓被下达了限制消费令。
处理人北京市西城区人民法院
违规记录  公告日期:2018-07-09
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为公司前期在内部审查过程中发现公司高管廖章勇、沈志伟涉嫌在外部以各种形式组织成立企业开展与恒生电子有竞争性的业务,公司内部调查发现二人涉嫌利用职务之便,盗取公司相关商业秘密,背信损害上市公司利益,公司基于此向相关公安机关进行了报案。上述事项目前仍处于公安机关的法律程序之中。
批复内容公司法务部门从相关公安机关口头获悉,廖章勇和沈志伟自接受公安机关刑事传唤于2018年7月7日稍晚时候已满24小时,目前二人已处于解除刑事传唤阶段。 目前公司已经对两位高管进行了停职处理,并相应由其他高管接管原廖章勇分管的资本市场营销线以及公司市场部等部门,以及接管原沈志伟负责的资产管理事业部。
处理人公安机关
违规记录  公告日期:2018-07-06
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为公司高级副总裁廖章勇、副总裁沈志伟涉嫌背信损害上市公司利益。
批复内容7月6日上午接受公安机关刑事传唤。
处理人公安机关
违规记录  公告日期:2016-11-26
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为杭州恒生网络技术服务有限公司(简称恒生网络)明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件(涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能),提供相关服务,并获取收益的行为违反了《证券法》第122条规定,构成非法经营证券业务。
批复内容我会决定:(1)没收恒生网络违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-09-08
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查,恒生网络开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生网络在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。恒生网络的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定,构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条的规定,我会拟决定: 一、没收恒生网络违法所得132,852,384.06元,并处以398,557,152.18元罚款; 二、对刘曙峰给予警告,并处以30万元罚款; 三、对官晓岚给予警告,并处以30万元罚款;
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-09-07
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查,恒生网络开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生网络在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。恒生网络的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定,构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条的规定,证监会拟决定对恒生网络及相关责任人员依法作出如下行政处罚:没收恒生网络违法所得132,852,384.06元,并处以398,557,152.18元罚款;对恒生网络董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准,任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视,是对广大投资者利益的损害,必须予以严惩。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-08-19
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》
处分类型立案调查
违规行为恒生网络涉嫌违反证券、期货法律法规。
批复内容因恒生网络涉嫌违反证券、期货法律法规,根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对恒生网络进行立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2014-01-01
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
处分类型处罚决定
违规行为经查,数米公司自2013年12月9日始通过公司网站等渠道,宣传“数米胜百八”活动,对通过数米公司购买货币市场基金产品的投资者进行收益补贴,宣传资料中存在“最高可享8.8%年化收益”等不当用语,根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,责令数米公司限期改正。
批复内容数米公司系恒生电子的控股子公司,数米公司将依照监管部门的要求进行整改与报告。上述事项对恒生电子的日常经营、管理、业绩不构成重大影响。
处理人浙江证监局
违规记录  公告日期:2007-10-27
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规《公司法》
处分类型整改通知
违规行为(一)、三会运作方面 (二)、内部控制方面 (三)、其他
批复内容此次公司治理专项活动全面检查了股份公司运作制度、"三会"运作情况、公司内部控制及公司独立性等情况,查找出了需要改进的问题与不足,董事、监事和高级管理人员通过学习公司治理有关文件,加深了对公司治理重要性的认识,公司通过整改,加强了内控制度的建设,进一步规范了公司运作,强化了投资者关系管理,对推动公司治理水平的提高起到了积极的作用。在整改过程中,广大投资者和监管部门给公司提出了良好的建议和意见,公司依法进行了积极的采纳和整改。 公司将进一步根据法律法规及时调整和总结各项治理工作情况,积极听取来自各方,特别是监管部门和投资者的建议,结合自身的实际情况,进一步完善公司的治理结构,为做大做强公司打下坚实基础,回报社会和股东的期望。
处理人浙江证监局
违规记录  公告日期:2006-12-12
公司名称恒生电子股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2006年修订)》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《会计法》
处分类型整改通知
违规行为一、关于公司治理方面、二、关于信息披露、三、关于募集资金使用方面、四、财务管理及核算方面的问题。
批复内容 中国证监会浙江监管局于2006年9月13日-21日对我公司进行了例行巡检。针对巡检中发现的问题,浙江监管局于2006年11月3日印发了《关于要求恒生电子股份有限公司对巡检问题限期进行整改的通知》(浙证监上市字[2006]129号)
处理人浙江证监局
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