| 警示 公告日期:2021-12-02 |
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| 标题 | 关于对高志勇采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2021]195号 |
| 批复原因 | 经查，你担任用友网络科技股份有限公司监事期间，你的儿子使用你配偶名下证券账户分别于2021年7月8日买入公司股票、2021年7月26日卖出公司股票。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-10-16 |
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| 标题 | 用友网络:用友网络关于公司监事亲属短线交易公司股票及致歉公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 高宬晗先生使用张青女士的证券账户，于2021年7月8日买入了公司股票1,500股，2021年7月26日卖出了公司股票1,500股，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员对上述短线交易买卖股票的行为予以通报，要求引以为戒。公司董事会负责收回相关短线交易所得收益。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-20 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(原点资产、秦威) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]98号 |
| 批复原因 | 经查明，原点资产存在以下违法事实：
一、原点资产控制使用账户情况
二、原点资产实际控制“原点资产”账户组持有“用友网络”等股票比例超过5%未公告及限制转让期交易的情况 |
| 批复内容 | 一、对上海原点资产管理有限公司3只股票超比例持股未信息披露行为，责令改正，给予警告，并分别处以40万元罚款，对直接负责的主管人员秦威给予警告，并分别处以20万元罚款；
二、对上海原点资产管理有限公司3只股票在限制转让期买卖股票行为，责令改正，给予警告，并分别处以200万元罚款，对直接负责的主管人员秦威给予警告，并分别处以20万元罚款。
综合上述两项违法事实，对上海原点资产管理有限公司罚款总计720万元，对秦威罚款总计120万元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-05 |
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| 标题 | 畅捷支付辽宁分公司收到中国人民银行沈阳分行处罚((沈银)罚字[2020]第1号) |
| 相关法规 | 《反洗钱法》 |
| 文件批号 | （沈银）罚字[2020]第1号 |
| 批复原因 | 1、未按规定履行客户身份识别义务，
2、未按规定保存客户身份资料和交易记录， |
| 批复内容 | 1根据《反洗钱法》的规定处20万元罚款；
2根据《反洗钱法》的规定处20万元罚款。 |
| 处理人 | 中国人民银行沈阳分行 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-05 |
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| 标题 | 畅捷支付收到中国人民银行营业管理部处罚(银管罚[2019]19号) |
| 相关法规 | 《银行卡收单业务管理办法》 |
| 文件批号 | 银管罚[2019]19号 |
| 批复原因 | 2016年畅捷支付和3个商户的业务合作中，畅捷支付存在未按规定开展特约商户管理、未按规定开展互联网支付业务的情况，违反《银行卡收单业务管理办法》第七条和第二十条的规定。 |
| 批复内容 | 按每个违规商户处以3万元罚款的标准，合计处以罚款9万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行营业管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-05 |
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| 标题 | 畅捷支付内蒙古分公司收到中国人民银行呼和浩特中心支行处罚(蒙银罚字[2019]第51号) |
| 相关法规 | 《银行卡收单业务管理办法》、《中国人民银行关于加强银行卡收单业务外包管理的通知》 |
| 文件批号 | 蒙银罚字[2019]第51号 |
| 批复原因 | 1、未在国家企业信用信息公示系统对营业执照进行核对并打印（9户）
2、个体户未使用同名个人银行结算账户作为收单银行结算账户（50户），企业未使用同名单位银行结算账户作为收单银行结算账户（11户）；
3、特约商户入网资料缺少法人身份证（56户），未留存营业执照复印件（47户）；
4、特约商户入网时营业执照已吊销或注销（12户）；
5、将外包服务机构拓展为特约商户（3户）
6、未按规定落实特约商户本地化经营管理责任（50户）； |
| 批复内容 | 分别处以罚款3万元，合计罚款6万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行呼和浩特中心支行 |
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| 警告 公告日期:2020-09-05 |
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| 标题 | 畅捷支付湖北分公司收到中国人民银行武汉分行处罚(武银罚字[2018]第17号) |
| 相关法规 | 《非金融机构支付服务管理办法》 |
| 文件批号 | 武银罚字[2018]第17号 |
| 批复原因 | 1、特约商户实名制管理不到位
2、系统建设滞后
3、未及时对风险交易商户采取有效措施
4、未与商户签订银行卡受理协议
5、违规建设收单结算账户
6、未完整留存特约商户信息
7、外包服务商管理不规范
8、未落实本地化经营管理要求
9、移机 |
| 批复内容 | 警告。 |
| 处理人 | 中国人民银行武汉分行 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-05 |
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| 标题 | 畅捷支付广东分公司收到广州市白云区工商行政管理局处罚(穗云工商处字[2018]132号) |
| 相关法规 | 《公司登记管理条例》 |
| 文件批号 | 穗云工商处字[2018]132号 |
| 批复原因 | 畅捷支付广东分公司在2014年设立时提交的用于申请设立公司住所证明即《广州市房屋租赁合同》是不真实材料 |
| 批复内容 | 责令30天内改正，并处以罚款6万元。 |
| 处理人 | 广州市白云区工商行政管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-05 |
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| 标题 | 新道科技收到上海市长宁区市场监督管理局处罚(长市监案处字[2018]第050201710284号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国广告法》 |
| 文件批号 | 长市监案处字[2018]第050201710284号 |
| 批复原因 | 上海秉钧在官方网页中发布“第一品牌”顶级化用语的行为违反了《中华人民共和国广告法》规定 |
| 批复内容 | 处以罚款3万元。 |
| 处理人 | 上海市长宁区市场监督管理局 |
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| 警示 公告日期:2020-07-01 |
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| 标题 | 2017年8月17日上海证券交易所对公司及董事会秘书予以口头警示 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司在晨间申请紧急停牌时（因拟参与中国联通混改事项申请紧急停牌），未能按要求添加停牌操作通知单，出现业务操作失误。 |
| 批复内容 | 2017年8月17日上海证券交易所对公司及董事会秘书予以口头警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-07-01 |
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| 标题 | 2019年1月8日上海证券交易所对公司及董事会秘书予以口头警示 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司在2017年股票期权与限制性股票激励计划中，未按规定使用回购专用账户进行股份回购，存在业务操作违规，且持有回购股份超过一年，违反有关法律规定。 |
| 批复内容 | 2019年1月8日上海证券交易所对公司及董事会秘书予以口头警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-07-01 |
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| 标题 | 2019年7月13日上海证券交易所对公司及董事会秘书予以口头警示 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司日常信息披露工作存在：（1）公司未在规定时间内提交公告，导致开闸处理；（2）在公司提交差异化分红送转的权益分派实施公告中，出现公告内容和附件内容不一致且附件不齐备，不符合要求，在公告前经监管督促，做了及时改正；（3）将公告作为另一公告附件提交，未按规定单独披露公告，在公告前经监管督促，做了及时改正。 |
| 批复内容 | 2019年7月13日上海证券交易所对公司及董事会秘书予以口头警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-07-01 |
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| 标题 | 2020年2月28日上海证券交易所对公司及董事长予以口头警示 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因公司在2019年以集中竞价交易方式回购股份中，实际回购完成金额占回购计划金额的46.91%，未完成原有回购计划。 |
| 批复内容 | 2020年2月28日上海证券交易所对公司及董事长予以口头警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-10-30 |
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| 标题 | 用友网络科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 京证监发[2013]283号 |
| 批复原因 | 中国证监会北京监管局于2013年10月30日出具的《关于对用友软件股份有限公司现场检查的监管关注函》（京证监发（2013）283号）。主要内容如下：
1、公司董事会运作方面的问题
2、公司董事、监事薪酬的决策程序问题
3、内幕信息登记管理方面的问题
4、项目成本归集管理不完善
5、应收款项的坏账准备计提不规范
6、会计收入确认政策披露不够细化
7、应收款项的坏账准备计提方法披露不完整 |
| 批复内容 | 公司针对《监管关注函》中提出的相关问题进行了研究和讨论，并制定了相应的整改方案。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-08-13 |
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| 标题 | 用友网络科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京证公司发[2012]145号文 |
| 批复原因 | 中国证监会北京监管局于2012年8月13日下发的《关于对用友软件股份有限公司的监管意见》（京证公司发[2012]145号文）（下称“《监管意见书》”）。主要内容如下：
1、公司缺少对内控的日常持续监督
2、公司对于内控评价工作实施部门的规定存在矛盾之处
3、公司内控评价工作仍需加强
4、公司内控建设工作不够全面
5、公司自我评价报告中的评价范围披露不清楚 |
| 批复内容 | 公司针对《监管意见书》中提出的相关问题进行了研究和讨论，并制定了相应的整改方案。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-01-03 |
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| 标题 | 用友软件股份有限公司关于公司治理专项活动的整改总结报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）进一步修订、完善公司制度
（二）监事会人员构成
（三）董事会专门委员会的工作
（四）董事会的召开方式
（五）会议纪录内容及时、完整
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| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动，在公司认真自查和整改的基础上，公司治理结构进一步完善，日常运作得到改善，透明度明显提高，投资者和社会公众对上市公司的治理水平进一步认同，为公司长期稳定发展起到了积极作用。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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