| 监管关注 公告日期:2014-06-27 |
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| 标题 | 交运股份关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《企业内部控制评价指引》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2014]149号 |
| 批复原因 | 公司于2014年6月20日至6月27日接受了中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海监管局”）对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，会计核算和财务管理的合规性，公司治理的规范性以及2012年以来公司重大资产重组实施等情况的现场专项检查，并收到上海监管局对公司下发的《关于上海交运集团股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字[2014]149号）。
（一）关于内幕信息知情人登记管理
（二）关于内控建设及评价
1、关于内部环境
2、关于内控评价
3、关于控制活动
4、关于信息与沟通 |
| 批复内容 | 公司就相关问题进行了整改。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-08-27 |
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| 标题 | 上海交运股份有限公司关于中国证监会上海监管局巡检问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《企业会计准则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2008]167号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
二、信息披露方面
三、会计核算方面
四、内控方面 |
| 批复内容 | 上海证监局的此次巡检对公司的经营活动和信息披露等各个方面作了一次全面、务实检查和总结，将更好地促进和指导公司的规范运作、治理活动、内控建设以及贯彻实施新的《企业会计准则》等各方面的工作。
公司将以此为契机，及时、全面地对上海监管局提出的问题落实整改，形成制度，持之以恒地贯彻实施。从而进一步完善公司的治理结构，提高防范风险的能力，确保公司持续、和谐地发展。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-23 |
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| 标题 | 上海交运股份有限公司关于治理整改情况说明的自查报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | ⑴、关于董事会以前年度会议记录没有经出席会议董事签字确认的问题的整改。
⑵、关于监事会会议记录不完整问题的整改。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证监局 |
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