| 公开谴责 公告日期:2024-01-12 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则(2022年修订)》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2024]7号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司分别于2016年3月、2017年11月发行公司债券16刚泰02、17刚股01，上述债券均在上海证券交易所上市交易或挂牌转让。根据《证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》》）、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则
（2022年修订）》》）等相关规定，发行人应当于2023年8月31日之前披露2023年中期报告，但其至今仍未披露。
另外，发行人最近12个月内曾因未按时披露2022年年度报告被本所予以通报批评，但其未能及时对相关信息披露违规行为进行整改，并再次发生同类型违规情形，构成《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》规定的从重处分情形。 |
| 批复内容 | 基于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《上市规则（2022年修订）》第1.8条、第6.2条、第6.4条，《挂牌规则（2022年修订）》第1.8条、第7.2条、第7.4条，《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，本所作出以下纪律处分决定：对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司及时任董事长邓庆生予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-11-17 |
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| 标题 | R刚泰1:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2023]甘1225执216号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]甘1225执216号 |
| 批复原因 | 其他妨碍，抗拒执行 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 西和县人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-11-17 |
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| 标题 | R刚泰1:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2023]甘1225执217号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]甘1225执217号 |
| 批复原因 | 其他妨碍，抗拒执行 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 西和县人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-11-17 |
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| 标题 | R刚泰1:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2023]粤0307执7791号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤0307执7791号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市龙岗区人民法院 |
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| 通报批评 公告日期:2023-11-17 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》 |
| 文件批号 | [2023]114号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司在2016年3月、2017年11月分别发行公司债券16刚泰02、17刚股01，上述债券均在上海证券交易所上市交易或挂牌转让。根据《证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等相关规定，债券发行人应当于2023年4月30日之前披露2022年年度报告，但发行人直至目前仍未披露前述报告。 |
| 批复内容 | 基于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条，《挂牌规则》第1.8条、第7.2条、第7.4条，《持续信息披露指引》第7.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所作出以下纪律处分决定：对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司及时任董事长邓庆生，时任总经理、财务负责人、信息披露事务负责人魏成臣予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-08-29 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司及邓庆生采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公司信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | 甘证监行政监管措施决定书[2023]11号 |
| 批复原因 | 经查,你公司作为公司债券发行人,未按《公司信用类债券信息披露管理办法》(中国人民银行中华人民共和国国家发展和改革委员会中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第22号)第十六条第一项规定及时披露2022年年度报告,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第四条、第五十条、第五十一条第一款的规定。邓庆生作为公司法定代表人、董事长,对上述事项负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、邓庆生采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-28 |
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| 标题 | R刚泰1:关于公司和董事长收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《公司信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2023]11号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司、邓庆生：
经查，你公司作为公司债券发行人，未按《公司信用类债券信息披露管理办法》（中国人民银行中华人民共和国国家发展和改革委员会中国证券监督管理委员会公告(2020)第22号)第十六条第一项规定及时披露2022年年度报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四条、第五十条、第五十一条第一款的规定。邓庆生作为公司法定代表人、董事长，对上述事项负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司、邓庆生采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2023-08-02 |
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| 标题 | 关于向甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司时任总经理、财务负责人、信息披露事务负责人魏成臣公告送达纪律处分意向书的通知 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司作为公司债券发行人，未于规定时间之前披露 2022年年度报告，且截至目前仍未披露，严重违反了《证券法》第七十九条，《公司信用类债券信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）第七条、第十六条，《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《上市规则》）第1.6条、第3.1.1条、第3.2.2条，《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》（以下简称《挂牌规则》）第 1.6 条、第3.2.2 条，《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露（2021年修订）》（以下简称《持续信息披露指引》）第3.1.1条等有关规定。
甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司时任总经理、财务负责人、信息披露事务负责人魏成臣未勤勉尽责，未能保证发行人合规、及时履行信息披露义务，对发行人违规行为负有主要责任。上述人员的行为严重违反了《证券法》第八十二条，《信息披露管理办法》第七条，《上市规则》第1.4 条、第3.1.1 条，《挂牌规则》第1.4 条，《持续信息披露指引》第2.7 条等有关规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规行为的性质及情节，我部拟根据《上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条，《挂牌规则》第1.8条、第7.2条、第7.4条，《持续信息披露指引》第7.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，提请本所纪律处分委员会审核，对魏成臣予以通报批评。
上述纪律处分将记入诚信档案，通报中国证监会。 |
| 处理人 | 上海交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-19 |
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| 标题 | 刚泰3:关于子公司被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]甘1225执553号 |
| 批复原因 | 全部未履行。 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 西和县人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-16 |
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| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]皖1881执2685号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 宁国市人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-16 |
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| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告1 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]沪0115执16458号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海市浦东新区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-24 |
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| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告[2021]粤01执3663号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤01执3663号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 广州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-24 |
|---|
| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告[2022]沪0101执2540号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2022]沪0101执2540号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 上海珂兰商贸有限公司被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海市黄浦区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-24 |
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| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告[2021]辽0203执2311号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]辽0203执2311号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 上海珂兰商贸有限公司被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 大连市西岗区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-24 |
|---|
| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告[2021]粤0307执2382号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]粤0307执2382号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 上海珂兰商贸有限公司被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 深圳市龙岗区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-24 |
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| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告[2021]辽0203执1998号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]辽0203执1998号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 上海珂兰商贸有限公司被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 大连市西岗区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-06-21 |
|---|
| 标题 | 刚泰1:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2021]沪74执723号、725号、726号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]沪74执723号、725号、726号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 上海金融法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-06-21 |
|---|
| 标题 | 刚泰1:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2021]皖0111执8300号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]皖0111执8300号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 合肥市包河区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-06-21 |
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| 标题 | 刚泰1:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2021]浙10执875号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]浙10执875号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 台州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-10-18 |
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| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2021]沪74执372号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]沪74执372号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海金融法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-10-18 |
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| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2021]沪74执342号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]沪74执342号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海金融法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-10-18 |
|---|
| 标题 | 刚泰3:关于公司及子公司被纳入失信被执行人的公告([2021]沪74执343号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2021]沪74执343号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海金融法院 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-22 |
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| 标题 | *ST刚泰:*ST刚泰关于公司收到上海证券交易所关于公司股票终止上市相关事项的监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2740号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管函，上证公函[2020]2740号。 |
| 批复内容 | 请公司收到本工作函后立即披露。退市相关工作对投资者影响重大，你公司全体董事、监事和高级管理人员以及实际控制人应当本着对投资者负责的态度，勤勉尽责，认真落实本工作函各项要求，并按要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-04 |
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| 标题 | 关于公司被纳入失信被执行人名单的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2020]甘05执75号 |
| 批复原因 | 截止目前，公司尚未收到与被纳入失信被执行人事项相关的执行决定书。经查询后判断，该事项应与浙商银行股份有限公司天水分行与公司金融借款合同纠纷案相关。关于上述涉诉事项，公司已收到甘肃省天水市中级人民法院（2020）甘05民初7号民事判决书。 |
| 批复内容 | 公司近期被纳入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 甘肃省天水市中级人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-21 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司2019年年度报告的事后审核问询 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0550号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并于2020年5月28日之前，以书面形式回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-08 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司相关风险及澄清事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0461号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并在2个交易日内，以书面形式回复我部并披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-10 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2020]0026号 |
| 批复原因 | 一、公司为实际控制人及其关联方违规提供巨额担保
二、公司内部控制存在重大缺陷，会计师对2018年度财务报告出具无法表示意见 |
| 批复内容 | 对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司时任董事会秘书谢毅、时任财务总监黄海涛予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 公开谴责 公告日期:2020-04-10 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2020]26号 |
| 批复原因 | （一）公司为实际控制人及其关联方违规提供巨额担保
（二）公司未及时披露多起重大诉讼
（三）公司内部控制存在重大缺陷，会计师对2018年度财务报告出具无法表示意见 |
| 批复内容 | 对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司、实际控制人暨时任公司董事长徐建刚、时任董事兼总经理赵瑞俊（代行董事会秘书职责）、时任副董事长周锋、时任独立董事王小明予以公开谴责，并公开认定徐建刚5年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；对时任董事会秘书李敏、时任财务总监张威予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2020-04-10 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定2 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2020]26号 |
| 批复原因 | （一）公司为实际控制人及其关联方违规提供巨额担保
（二）公司未及时披露多起重大诉讼
（三）公司内部控制存在重大缺陷，会计师对2018年度财务报告出具无法表示意见 |
| 批复内容 | 对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司、实际控制人暨时任公司董事长徐建刚、时任董事兼总经理赵瑞俊（代行董事会秘书职责）、时任副董事长周锋、时任独立董事王小明予以公开谴责，并公开认定徐建刚5年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；对时任董事会秘书李敏、时任财务总监张威予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-20 |
|---|
| 标题 | 关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0130号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管二部下发的问询函，上证公函[2020]0130号。 |
| 批复内容 | 请你公司年审会计师事务所就上述问题作专项核实并发表意见。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-10-26 |
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| 标题 | *ST刚泰关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会甘肃证监局《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《信披管理办法》 |
| 文件批号 | 甘证监行政处罚决定书[2019]002号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“刚泰控股”、“公司”）及相关当事人于2019年10月25日收到中国证券监督管理委员会甘肃证监局《行政处罚决定书》。
一、未及时披露对外担保事项
2016年11月22日至2018年6月13日期间，刚泰控股为其实际控制人、关联方及其他相关方的21笔借款违规提供担保，担保金额合计56.34亿元，上述担保事项未经刚泰控股董事会、股东大会决策程序，且未及时履行信息披露义务。
二、未及时披露相关重大诉讼事项
因前述21笔借款多笔未按期偿还，部分出借人将刚泰控股列为被告之一提起诉讼，涉诉金额合计不低于7.85亿元，已达到披露标准，刚泰控股未及时披露。 |
| 批复内容 | 一、对刚泰控股予以警告，并处以40万元罚款；
二、对徐建刚给予警告，并处以40万元罚款。其中作为实际控制人罚款20万元，作为直接负责的主管人员罚款20万元；
三、对周峰、赵瑞俊给予警告，并处以10万元罚款；
四、对王小明给予警告，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-08 |
|---|
| 标题 | 关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2838号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司收到上海证券交易所上市公司监管一部的问询函,上证公函[2019]2838号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019月10月9日披露本问询函，并于2019月10月16日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-08-26 |
|---|
| 标题 | 关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2653号 |
| 批复原因 | 2019年8月26日，你公司提交公告称，浙江汇通刚泰股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称汇通基金）向法院提出流拍抵债申请，法院公告若案外人在二十日异议期未提出书面异议的，法院拟将公司控股股东刚泰矿业持有的365,440,057股股份过户至汇通基金。经对上述公告事后审核，根据本所《股票上市规则》第17.1条等有关规定，现请公司核实并补充披露以下事项。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年8月27日披露本问询函，并于2019年9月3日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-08-22 |
|---|
| 标题 | 甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司被列入失信被执行人名单([2019]沪0116执2890号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]沪0116执2890号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 上海市金山区人民法院 |
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| 立案调查 公告日期:2019-05-21 |
|---|
| 标题 | *ST刚泰关于收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 甘调查字2019017号、甘调查字2019018号、甘调查字2019019号、甘调查字2019020号、甘调查字2019021号 |
| 批复原因 | 因甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对公司及徐建刚先生、周锋先生、赵瑞俊先生、王小明先生进行调查，请予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2019-05-11 |
|---|
| 标题 | *ST刚泰关于收到甘肃证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2019]1号、甘肃证监局[2019]2号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司：
经查，你公司自2016年11月至2018年6月为实际控制人、控股股东及其一致行动人和其他相关方的多笔借款提供担保，担保本金合计42.77亿元，上述担保未履行相应的决策程序，且未及时履行信息披露义务。其中部分担保借款的出借人还将你公司列为被告之一提起诉讼，累计诉讼金额已达披露标准，但你公司未及时披露。你公司的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。
甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司实际控制人（董事长）徐建刚、副董事长周锋、董事（兼总经理、董事会秘书）赵瑞俊、独立董事王小明：
经查，甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“刚泰控股”）自2016年11月至2018年6月为实际控制人、控股股东及其一致行动人和其他相关方的多笔借款提供担保，担保本金合计42.77亿元，上述担保未履行相应决策程序，且未及时履行信息披露义务。其中部分担保借款的出借人还将刚泰控股列为被告之一提起诉讼，累计诉讼金额已达披露标准，但刚泰控股未及时披露。刚泰控股的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-10 |
|---|
| 标题 | 关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0623号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部关于甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司的定期报告事后审核意见函，上证公函[2019]0623号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年5月11日披露本问询函，并于2019年5月17日之前，披露对本问询函的回复，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-11 |
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| 标题 | 刚泰控股关于收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司有关担保事项的问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0432号 |
| 批复原因 | 2019年4月10日，甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司有关担保事项的问询函》（上证公函[2019]0432号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年4月11日披露本问询函，并于2019年4月18日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-11 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司股份拍卖相关事项的问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0437号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司股份拍卖相关事项的问询函，上证公函【2019】0437号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年4月12日披露本问询函，并于2019年4月19日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-03-12 |
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| 标题 | 甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司被列入失信被执行人名单([2019]浙01执230号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]浙01执230号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 公司被列入失信被执行人名单 |
| 处理人 | 杭州市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-02 |
|---|
| 标题 | 上海刚泰矿业有限公司被上海市浦东新区人民法院纳入被执行人([2019]沪0115执358号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2019]沪0115执358号 |
| 批复原因 | 未依法履行职责。 |
| 批复内容 | 纳入被执行人。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-11-07 |
|---|
| 标题 | 刚泰集团有限公司被上海市浦东新区人民法院纳入被执行人([2018]沪0115执22275号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]沪0115执22275号 |
| 批复原因 | 未依法履行职责 |
| 批复内容 | 纳入被执行人 |
| 处理人 | 上海市浦东新区人民法院 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-28 |
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| 标题 | 刚泰控股关于收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2530号 |
| 批复原因 | 2018年9月27日，甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》（上证公函[2018]2530号）。 |
| 批复内容 | 请公司于2018年9月28日前披露本问询函，并于2018年10月9日前对相关事项予以回复并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2018-08-17 |
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| 标题 | 关于对众华会计师事务所及注册会计师赵蓉、黄恺采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则1312号——函证》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘证监行政监管措施决定书[2018]008号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你所及注册会计师在执行甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“刚泰控股”）2017年年报审计项目函证审计程序时存在以下问题：
一、银行函证审计程序存在缺陷
注册会计师对银行存款实施函证审计程序时，有15份（涉及金额8812万，占公司银行存款的6%）以邮寄方式发出的银行询证函没有发函运单，无法证明上述函证为审计人员独立发出；子公司国鼎黄金有限公司5笔银行存款询证函发函方式为亲函，但底稿中未对亲函情况进行记录。
二、往来款函证审计程序存在缺陷
注册会计师对往来款项实施函证审计程序时，有26份（涉及应收账款2.68亿元，占公司应收账款余额14.55%；预收账款1915万元，占公司预收账款余额的58.78%；预付账款700万元，占公司预付账款余额的11.7%；应付账款2276万元，占公司预收账款余额的4.44%)以邮寄方式发出的询证函没有发函运单，无法证明上述函证为审计人员独立发出。对广州市优娜珠宝首饰有限公司9家客户应收账款（涉及金额5244万元）实施替代测试审计程序时，底稿显示会计师只查看了出库单，未见查看相关合同、发票等其他支持性文件的审计证据。对珂兰公司其他应收款实施函证时，有1笔回函金额不符，底稿中未就回函金额不符原因进行说明并记录。
上述行为，不符合《中国注册会计师审计准则1312号——函证》第十四条、第十九条、第二十一条的要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十三条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条规定，我局决定对众华会计师事务所和注册会计师赵蓉、黄恺采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-21 |
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| 标题 | 关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0584号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司的定期报告事后审核意见函，上证公函【2018】0584号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月22日披露本问询函，并于2018年5月29日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-03 |
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| 标题 | 刚泰控股关于收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司资产交易事项的问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0007号 |
| 批复原因 | 2018年1月2日，公司收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司资产交易事项的问询函》（上证公函[2018]0007号）。 |
| 批复内容 | 请公司于2018年1月3日前披露本问询函，并于2018年1月5日前对相关事项予以回复并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-01-18 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于对上海证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2638号 |
| 批复原因 | 2016年12月30日，公司收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案信息披露的问询函》（上证公函[2016]2638号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的相关要求，公司与相关中介机构对相关问题进行了认真分析及回复，同时按照《问询函》要求对《甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等文件进行了修订和补充。 现将公司对上海证券交易所《问询函》的回复公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-10 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于上海证券交易所问询函回复的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2382号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月7日收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司媒体报道事项的问询函》（上证公函[2016]2382号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 就上述问询函，公司披露2016-109号公告进行回复，众华会计事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华会计师事务所”）出具《〈关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司媒体报道事项的问询函〉之回复》（众会字[2016]第6359号）专项核查意见。现就问询函第二部分问题，公司进行补充说明。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-09 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2382号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月7日收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司媒体报道事项的问询函》（上证公函[2016]2382号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的相关要求，公司现将《问询函》问题及回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-12-08 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2382号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月7日收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司媒体报道事项的问询函》（上证公函[2016]2382号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年12月9日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-07-29 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于收到上海证券交易所对公司员工持股计划进展问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0892号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月28日收到上海证券交易所《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司员工持股计划进展的问询函》（上证公函[2016]0892号）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函内容进行了相关回复，并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-06-03 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于就上海证券交易所对公司2015年年度报告的事后审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0568号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年5月30日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司2015年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2016】0568号）（ 以下简称“《意见函》”)。根据相关要求，现将《意见函》全文公告如下：
“依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号－年度报告的内容与格式》（以下简称《格式准则第2号》）、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，经对你公司2015年年度报告的事后审核，为便于投资者理解，请公司从经营模式、业绩承诺实现以及会计核算等方面进一步补充披露下述信息。
一、关于主营业务经营模式
二、关于大冶矿业的业绩情况
三、关于财务问题及其他” |
| 批复内容 | 根据相关要求，现就《意见函》相关内容回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-05-31 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于收到上海证券交易所对公司2015年年度报告的事后审核意见函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0568号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年5月30日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司2015年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2016】0568号）（ 以下简称“《意见函》”)。根据相关要求，现将《意见函》全文公告如下：
“依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号－年度报告的内容与格式》（以下简称《格式准则第2号》）、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，经对你公司2015年年度报告的事后审核，为便于投资者理解，请公司从经营模式、业绩承诺实现以及会计核算等方面进一步补充披露下述信息。
一、关于主营业务经营模式
二、关于大冶矿业的业绩情况
三、关于财务问题及其他” |
| 批复内容 | 针对前述问题，依据《格式准则第2号》规定要求，对于公司认为不适用或因特殊原因确实不便说明披露的，应当详细披露无法披露的原因。
请你公司于2016年6月2日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。
公司将根据《意见函》要求，尽快就上述事项予以回复并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 整改通知 公告日期:2016-01-09 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于全资子公司甘肃大冶地质矿业有限责任公司收到西和县国土资源局《整改通知书》要求全县域矿山进行安全整顿的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司甘肃大冶地质矿业有限责任公司大桥金矿（以下简称“大桥金矿”）近日收到西和县国土资源局《整改通知书》，要求大桥金矿停止尾矿库使用及矿山生产。 |
| 批复内容 | 公司对相关情况予以补充并公告。 |
| 处理人 | 西和县国土资源局 |
|
| 整改通知 公告日期:2016-01-08 |
|---|
| 标题 | 刚泰控股关于全资子公司甘肃大冶地质矿业有限责任公司收到西和县国土资源局《整改通知书》要求全县域矿山进行安全整顿的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司甘肃大冶地质矿业有限责任公司大桥金矿（以下简称“大桥金矿”）近日收到西和县国土资源局《整改通知书》，要求大桥金矿停止尾矿库使用及矿山生产。 |
| 批复内容 | 公司将吸取甘肃省西和县尾砂泄漏事件和深圳山体滑坡事件的教训，不断加强大桥金矿的安全设施建设和安全隐患排查，严格按照西和县国土资源局的整改要求进行整改，整改完成验收合格后及时恢复生产。 |
| 处理人 | 西和县国土资源局 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-03-12 |
|---|
| 标题 | 甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司关于2014年年报事后审核意见回复的公告 |
| 相关法规 | 《格式准则第2号》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0169号 |
| 批复原因 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函[2015]0169号），函中指出：
一、关于公司经营模式及行业风险
1．公司经营主要涉及黄金资源开采、黄金饰品设计加工和销售，同时还介入黄金期货和远期交易。请补充披露：
（1）整体产业链情况。
（2）黄金销售业务。
（3）黄金开采业务。
（4）核心竞争力。
（5）经营财务分析一致性问题。
（6）其他。
2．为便于投资者理解公司销售模式、经营风险，请公司补充披露下述事项：
（1）信用风险。
（2）毛利率下滑。
（3）商业票据风险。
（4）安全经营风险。
（5）衍生品业务风险。
二、关于公司新业务新领域及发展战略
1．并购业务。
2．传媒业务。
3．发展战略。
三、关于公司经营周期情况
1.营业收入季节变化。
2．存货季节变化。
四、关于财务信息披露
1.盈利承诺。
2.其他应收款。
3．票据确认。
4．关联关系。 |
| 批复内容 | 公司现就意见函中有关问题予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-05-20 |
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| 标题 | 关于对甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司和董事长徐建刚等予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0032号 |
| 批复原因 | 经查明，甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“刚泰控股”或“公司”）2013年度归属于上市公司股东的净利润为8940.95万元，相较去年同期数据（调整前）增长52.1%。但公司在2014年1月9日发布的2013年度业绩预增公告中称，2013年度归属于上市公司股东净利润约为22,500～25,000万元左右，同比将增长283%～325%。公司的业绩预告未能准确反映公司业绩状况。
公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条和第2.6条等有关规定。董事长徐建刚、总经理周锋、财务总监黄海涛、董事会秘书张秦未能勤勉尽责,对公司信息披露违规行为负有相应责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、3.1.5条和第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。我部对此予以关注。 |
| 批复内容 | 希望公司积极整改，组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关法律法规和《股票上市规则》，进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2008-09-03 |
|---|
| 标题 | 浙江华盛达实业集团股份有限公司关于财政部行政处罚事项公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 财监[2008]50号 |
| 批复原因 | 一、公司2006年在未提供相关软件开发服务的情况下，虚计收入人民币650万元；
二、公司及下属浙江华盛达仓储物流有限公司2006 年通过虚构预付账款的方式，签发无真实贸易背景的银行承兑汇票人民币16750 万元，经背书后由公司原控股股东华盛达控股集团有限公司（以下简称“华盛达控股”）贴现并返还人民币9033万元。 |
| 批复内容 | 本公司及刚泰集团承诺将积极配合有关监管部门的对上述行为的调查工作，并切实维护公司的正常运营，以保护公司全体股东利益。 |
| 处理人 | 财政部 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-24 |
|---|
| 标题 | 浙江华盛达实业集团股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》等法律法规 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2007]173号 |
| 批复原因 | （一）内控制度建设与执行方面
（二）高管人员培训方面
|
| 批复内容 | 接到通知后，公司组织了董事、监事，高管对《整改意见通知》的内容学习，结合本次公司治理活动，对《整改意见通知》中指出的问题认真进行讨论，研究整改措施。
|
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-10-17 |
|---|
| 标题 | 浙江华盛达实业集团股份有限公司股东权益变动提示性公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司股东在未进行信息披露的情况下，卖出公司股票，其行为违反了《证券法》、中国证监会有关规定。 |
| 批复内容 | 公司将向自然人股东胡尚书追讨其短线操作获得的违法收入。
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| 处理人 | 浙江华盛达实业集团股份有限公司 |
|
| 整改通知 公告日期:2005-11-21 |
|---|
| 标题 | 浙江华盛达实业集团股份有限公司巡检整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2005]74号 |
| 批复原因 | 关于大股东及其子公司占用资金、“三会”运作、信息披露方面及财务会计方面等问题。
|
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会浙江监管局于2005年8月16日至24日对我公司进行了巡回检查,并于2005年11月1日对本公司下发了限期整改通知书(浙证监上市字［2005］74号,下称＂通知书＂)。接到通知书后,公司及时组织董事、监事及高管人员及相关部门认真学习通知书的各项内容,制定了《浙江华盛达实业集团股份有限公司巡检整改报告》。
公司未来将本着规范发展、严格自律、认真负责、实事求是的态度,严格对照《公司法》、《证券法》等法律和《上海证券交易所股票上市规则》等法规,以及中国证监会的相关规定的要求,以本次整改工作为契机,汲取教训、加强学习,进一步提高对政策法规的理解和认识,提升公司规范运作水平,实现公司持续、稳定的发展。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2005-02-05 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书送达公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 桑俊杰在担任董事长期间,买卖"新宇软件"股票未报告持股情况及持股变化情况 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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发行与分配