| 警示 公告日期:2022-08-18 |
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| 标题 | 百大集团:关于对百大集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0116号 |
| 批复原因 | 公司未以临时公告的形式及时披露对外投资公告，也未及时披露投资项目逾期情况。 |
| 批复内容 | 对百大集团股份有限公司及时任董事长陈夏鑫、时任总经理董振东、时任董事会秘书陈琳玲、时任财务总监沈红霞予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-27 |
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| 标题 | 百大集团:百大集团股份有限公司关于对上海证券交易所2021年年度报告监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0440号 |
| 批复原因 | 百大集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月19日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于百大集团股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0440号） |
| 批复内容 | 公司按照要求积极组织相关各方对所涉及的问题逐条落实，就工作函有关问题回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-13 |
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| 标题 | 关于百大集团股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于4月12日盘后提交公告，就新西奥电梯借壳百大集团上市的传闻进行澄清。拟就有关事项发监管工作函。 |
| 批复内容 | 公司收到上海交易所下发的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-12-18 |
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| 标题 | 百大集团:百大集团股份有限公司关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号) |
| 文件批号 | 浙江证监局[2021]138号 |
| 批复原因 | 百大集团股份有限公司及陈夏鑫、董振东、陈琳玲、沈红霞：
我局在日常监管中发现百大集团股份有限公司（简称公司）存在以下问题：
公司以股权配套融资的形式投资地产项目，获取固定收益。公司仅将此类项目作为委托理财在2020、2021年定期报告中进行披露，定期报告不准确，也未按照对外投资的相关要求履行决策程序并临时公告。
2021年11月6日，公司发布公告，披露前述项目之一的“花样年”项目逾期，对手方未按照协议约定到期偿还债务本息。“花样年”项目实际已于2021年10月18日逾期，公司未及时履行披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-11-05 |
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| 标题 | 百大集团:关于百大集团股份有限公司花样年项目逾期相关事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2856号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部二〇二一年十一月五日下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后即予以披露，于5个交易日内书面回复我部，并按要求履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-05-15 |
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| 标题 | 百大集团股份有限公司关于2013年年报事后审核意见的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]0284号 |
| 批复原因 | 上海证券交易所上市公司监管一部下发《关于对百大集团股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》，函中指出公司2013年年报存在问题。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所上市公司监管一部 《关于对百大集团股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》，百大集团股份有限公司会同相关中介机构对意见函所提问题进行了认真核查，对函件中涉及事项进行说明并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违法 公告日期:2012-12-22 |
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| 标题 | 百大集团股份有限公司关于控股股东违规买卖股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2012年12月17日，西子联合在执行最后一笔买入委托时，误将委托数量20100股输入为21000股，导致累计买入百大集团股份的数量比百大集团总股本2%的上限多出865股。2012年12月18日，西子联合又对该超出部分进行了减持，通过二级市场卖出865股。 |
| 批复内容 | 经公司全体董事讨论，一致决定将西子联合该笔短线交易所得收益共计363.3元收缴归上市公司所有。目前西子联合已将该笔收益缴纳至公司账户。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2004-09-17 |
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| 标题 | 百大集团股份有限公司关于巡检问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》、《公司章程》 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2004]52号 |
| 批复原因 | “三会”运作不规范；信息披露不及时；财务政策不完善； |
| 批复内容 | 中国证监会浙江监管局于2004年7月12日至7月16日,对公司进行巡检,并于8月19日发出了浙证监上市字[2004]52号《关于要求百大集团股份有限公司对巡检问题限期整改的通知》(以下简称“通知”)。
公司于8月23日接到“通知”后,给予高度重视。公司董事会对＂通知＂中提出的问题进行了检查、讨论,并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定,针对检查中发现的问题拟订了整改措施。公司于2004年9月13日以传真方式召开了四届十六次董事会,审议通过了《百大集团股份有限公司关于巡检问题的整改报告》。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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