东方证券

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-09-13
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年9月12日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对东方证券股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2019】2745号,以下简称“《问询函》”)
批复内容请你公司及时披露本问询函,并于2019年9月21日之前披露对本问询函的回复,同时按要求对定期报告作相应修订和披露。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2019-08-01
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司监督管理条例》
处分类型整改通知
违规行为经查,你公司在组织架构规范整改过程中,存在子公司在完成组织架构规范整改公示前违规新增业务、整改逾期等问题,你公司未能切实履行对子公司的管理责任,未对子公司合规与风险实施有效管控。你公司合规总监杨斌、上海东方证券资本投资有限公司的总经理陈波和合规负责人王国翔对此负有责任。
批复内容责令你公司在收到本决定书之日起10个工作日内,根据本单位的有关制度规定,作出处分杨斌、陈波、王国翔的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2018-11-17
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)、《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,当事人存在以下违法事实:东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责:未遵守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容;未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及的风险;未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序缺失;内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于形式。 东方花旗的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)(以下简称“《财务顾问管理办法》”)第十九条第一项、第二十一条第一款、第二十二条第一款、第二十五条的规定,违反了《证券法》第一百七十三条的规定,构成《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第五十八条第二款、《财务顾问管理办法》第四十二条以及《证券法》第二百二十三条的情形,项目主办人郑剑辉和蔡军强是直接负责的主管人员。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十三条的规定,中国证监会决定: 一、责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款; 二、对郑剑辉和蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-11-03
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《财务顾问管理办法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》
处分类型处罚决定
违规行为东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载。东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中未勤勉尽责:未遵守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容;未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及的风险;未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序缺失;内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于形式。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十三条的规定,中国证监会拟决定: 一、责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款; 二、对郑剑辉和蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-11-01
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《证券投资顾问业务暂行规定》
处分类型警示
违规行为经查,你在东方证券股份有限公司成都建设路营业部担任理财顾问期间,存在在不具备证券投资顾问执业资格的情况下通过电话方式向客户推荐股票的行为。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2018-10-24
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)
处分类型警示
违规行为林翃:   经查,你(林翃)在担任东方证券股份有限公司上海富特西三路证券营业部负责人期间,存在代理客户进行账户操作的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第一项“证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”的规定。
批复内容根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,要求你严格遵循审慎、专业等执业原则,切实做到依法合规执业。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2018-08-04
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为2018年8月2日,东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)的控股子公司东方花旗证券有限公司(以下简称“东方花旗”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(粤证调查通字180138号)。原文如下: “因你公司在担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规。”
批复内容根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司立案调查,请予以配合。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-11-02
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《期货公司资产管理业务试点办法》、《中华人民共和国行政处罚法》
处分类型立案调查
违规行为2016年6月16日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)向东方证券股份有限公司的全资子公司上海东证期货有限公司(以下简称“东证期货”)下发《调查通知书》(稽查总队调查通字Q160026号),决定对东证期货涉嫌未能有效履行资产管理人职责立案调查。
批复内容2017年11月1日,东证期货收到中国证监会《结案通知书》(结案字[2017]33号)。根据《结案通知书》,中国证监会认为东证期货的涉案行为违反了《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,但违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果。依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条第(二)项规定,中国证监会决定对东证期货不予行政处罚,本案结案。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-05-10
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《证券投资基金管理公司管理办法》
处分类型整改通知
违规行为申请人子公司东证资管在业务开展中存在投资研究管理内控薄弱、交易头寸管理控制松懈、人员行为管理不到位等问题,违反了《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规。中国证监会上海监管局要求东证资管落实整改上述问题,进一步梳理相关流程,强化有关人员合规守法意识,并于2017年5月22日之前提交书面报告。
批复内容中国证监会上海监管局要求东证资管落实整改上述问题,进一步梳理相关流程,强化有关人员合规守法意识,并于2017年5月22日之前提交书面报告。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2017-02-24
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《期货交易管理条例》
处分类型处罚决定
违规行为东证期货涉嫌违法违规一案已由中国证监会调查完毕,在东证期货与银枭公司签订的‘一对一’的资产管理计划中,东证期货未能有效履行资产管理人职责。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,中国证监会拟决定:对东证期货责令改正,给予警告,没收违法所得104,219.87元,并处以312,659.61元罚款,对乐思祥给予警告,并处以50,000元罚款。”
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2016-06-17
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《期货交易管理条例》
处分类型立案调查
违规行为东方证券股份有限公司的全资子公司上海东证期货有限公司未能有效履行资产管理人职责。
批复内容根据《期货交易管理条例》的有关规定,中国证监会决定对上海东证期货有限公司立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-05-15
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为证监会“2015证监法网专项执法行动”自4月24日启动以来,已集中部署两批案件。除了之前已经披露的“大智慧”、“太阳纸业”等案件,截至目前,已安排进场对“朗玛信息”异常交易案,涉嫌以虚假信息重组“步森股份”案,涉嫌利用东方证券未公开信息交易案,涉嫌操纵“胶合板1502”期货合约案,“华泰集团”、“现代农装”、“汽牛股份(原)”涉嫌信息披露违法违规案,涉嫌操纵“华恒生物”、“中科招商”、“国贸酝领”等股价案,涉嫌违规交易“奥美格”案,涉嫌利用内幕信息交易“宏泰矿业”案等多起案件展开全面调查。其中,“中海阳”异常交易案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案等违法违规案件调查已取得重要进展。
批复内容证监会发言人邓舸表示,下一步,证监会在从快查处已部署案件的同时,还将按照专项行动的整体安排,继续集中部署针对特定领域重大违法违规的专项执法行动,并及时公开通报案件部署、进场调查、查处进展等有关情况。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-04-13
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
处分类型诫勉谈话
违规行为经查申请人子公司东证期货于2015年3月10日集中交易系统(CTP主席)因人为责任发生故障,并因重启系统造成交易系统部分中断,影响交易时间累积5分钟以上,损害了投资者合法权益。该行为构成了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条第四项规定的较大信息安全事件。
批复内容中国证监会对东证期货有关负责人进行了相应的监管谈话。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2014-11-12
公司名称东方证券股份有限公司
相关法规《期货公司管理办法》
处分类型警示
违规行为申请人子公司东证期货某从业人员私自使用公司电脑代客户下达交易指令,该行为暴露出东证期货未能有效执行从业人员及信息技术设备管理等内部控制制度和工作流程,存在风险隐患,该行为违反了当时适用的《期货公司管理办法》的相关规定。
批复内容中国证监会上海监管局要求东证期货进一步加强对从业人员合规执业管理,采取有效措施认真执行公司信息技术管理制度,并于30个工作日内提交书面整改报告。
处理人上海证监局
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