| 警示 公告日期:2024-12-11 |
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| 标题 | 关于对宝泰隆新材料股份有限公司、焦云、焦强、李清涛、秦怀、常万昌、刘欣采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2024〕20号) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第二十二条、第二十五条,《企业会计准则第8号——资产减值》第十八条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条。 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]20号 |
| 批复原因 | 经查，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称宝泰隆或公司，统一社会信用代码：91230900749673100C）存在以下问题：
一、2022年在建工程减值测试资产组变更未提供合理性依据
二、重大诉讼进展未及时披露
三、2023年年报中前五大供应商信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对宝泰隆新材料股份有限公司、焦云、焦强、李清涛、秦怀、常万昌、刘欣分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-12-10 |
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| 标题 | 宝泰隆:关于收到黑龙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》第三条、第二十二条、第二十五条,《企业会计准则第8号——资产减值》第十八条,第四条;《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条。 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2024]20号 |
| 批复原因 | 一、2022年在建工程减值测试资产组变更未提供合理性依据二、重大诉讼进展未及时披露三、2023年年报中前五大供应商信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对宝泰隆新材料股份有限公司、焦云、焦强、李清涛、秦怀、常万昌、刘欣分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-12-09 |
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| 标题 | 宝泰隆:关于对宝泰隆新材料股份有限公司及相关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》第2.1.1条、第2.1.4条、第2.1.5条、第7.4.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条、第13.2.1条、第13.2.2条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《企业会计准则第8号——资产减值》第十八条 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0284号 |
| 批复原因 | 一是2022年在建工程减值测试资产组变更未提供合理性依据。二是重大诉讼进展未及时披露。三是2023年年报中前五大供应商信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 对宝泰隆新材料股份有限公司及时任董事长焦云、焦强、时任总裁李清涛、秦怀、时任财务总监常万昌、时任董事会秘书刘欣予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2024-01-12 |
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| 标题 | 关于宝泰隆新材料股份有限公司资产减值相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到针对公司资产减值相关事项发出监管工作函 |
| 批复内容 | 针对公司资产减值相关事项发出监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2024-01-12 |
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| 标题 | 关于宝泰隆新材料股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到针对公司业绩预告相关事项发出监管工作函 |
| 批复内容 | 针对公司业绩预告相关事项发出监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-11-01 |
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| 标题 | 宝泰隆:关于对上海证券交易所2023年半年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]1111号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到上海证券交易所上市公司管理一部《关于宝泰隆新材料股份有限公司2023年半年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 公司收到《工作函》后高度重视，组织相关人员逐一核实相关问题，年审会计师就相关问题发表了意见，并出具了《关于宝泰隆新材料股份有限公司2023年半年度报告的信息披露监管工作函》的回复 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-25 |
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| 标题 | 关于宝泰隆新材料股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 就关联方相关股东承诺豁免事项发出监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-08-27 |
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| 标题 | 七台河宝泰隆矿业有限责任公司被黑龙江省自然资源厅驻森工总局国土资源局合江分局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未经国土资源行政主管部门批注，擅自在桦南林业局泥源林场占用土地堆放煤矸石。 |
| 批复内容 | 1.没收在非法占用土地上新建的建筑物和其他设施；2.对非法占用的土地处以10.0元/平方米的罚款，共计人民币35,351.00元。 |
| 处理人 | 黑龙江省自然资源厅驻森工总局国土资源局合江分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-08-27 |
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| 标题 | 宝清县建龙大雁煤业有限公司被黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局行政处罚(2020.10.31) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、主井下山掘进工作面挖掘式装载机机载甲烷传感器接线咀虚接，甲烷传感器显示读数不正常；2、主井下山掘进工作面当班班长张洪波未随身携带自救器 |
| 批复内容 | 给予警告，并罚款人民币3.6万元。 |
| 处理人 | 黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-08-27 |
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| 标题 | 宝清县建龙大雁煤业有限公司被黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局行政处罚(2020.09.25) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、2020年9月15日八点班爆破作业未执行“三人连锁爆破”制度；2、《风井井筒掘进作业规程》规定临时支护采用5套吊环铁刹杆配合半圆木支撑顶板作为前探梁支护方式，施工现场只有4根铁刹杆；3、风井井筒掘进工作面喷浆作业点下风流100米范围内未设置风流净化水幕；4、风井井筒掘进工作面甲烷传感器未安设在距工作面≤5米处；5、煤矿领导带班下井未按规定实行井下交接班；6、六片石门使用蓄电池机车未在充电硐室内充电；7、风井井筒掘进工作面爆破作业起爆前未检查起爆地点的甲烷浓度 |
| 批复内容 | 给予警告，罚款人民币10.7万元。 |
| 处理人 | 黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-08-27 |
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| 标题 | 宝清县建龙大雁煤业有限公司被黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局行政处罚(2020.04.16) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、该矿井未对井下作业地点粉尘中游离SiO2含量每6个月测定1次；2、风井下山掘进工作面未设置放炮喷雾；3、副井下山使用率提升，三片车场未安设能够防止带绳车辆误入非运行车场的阻车器；风井下山内使用串车提升物料时安设的跑车防护装置、挡车栏未关闭 |
| 批复内容 | 合并给予警告，并罚款4.5万元。 |
| 处理人 | 黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-08-27 |
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| 标题 | 宝清县建龙大雁煤业有限公司被黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局行政处罚(2019.11.01) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、副井提升机、风井提升绞车的安全制动没有并联冗余的回油通道；2、风井、副井为倾斜井巷，使用串车提升，未在倾斜井巷内安设能够将运行中断绳、脱钩的车辆阻止住的跑车防护装置；3、风井提升绞车车闸间隙超过规定值时，不能闭锁下次开车； |
| 批复内容 | 合并罚款6.5万。 |
| 处理人 | 黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-11 |
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| 标题 | 宝泰隆:宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东减持股份时误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年3月23日，公司收到控股股东宝泰隆集团的通知，因经营发展资金需要，宝泰隆集团拟通过集中竞价交易方式，按照市场价格计划减持所持有公司无限售流通股11,356,294股，减持期间为2021年4月15日至2021年10月12日，占宝泰隆集团持有公司股份总额的2.48%，占公司总股本的0.71%，拟减持股份来源为IPO前股份。2021年5月10日，宝泰隆集团工作人员在操作证券账户卖出股票过程中因交易软件更新缓慢界面切换错误，误将卖出公司股票操作为买入公司股票，具体情况如下：2021年5月10日，通过集中竞价交易方式卖出公司股票4,099,900股，成交均价4.318元/股，成交金额17,704,235元；2021年5月10日，因误操作通过集中竞价交易方式买入公司股票200,000股，成交价格4.32元/股，成交金额人民币864,000元。本次短线交易行为系误操作造成，不具有短绒交易的主观故意。 |
| 批复内容 | 1、宝泰隆集团买卖公司股票系操作失误造成，不存在利用短线交易谋求利益的目的，但本次行为构成了短线交易行为，宝泰隆集团已深刻认识到了本次违规事项的严重性，就本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意；2、宝泰隆集团于2021年5月10日卖出公司股票4,099,900股，成交均价4.318元/股，买入公司股票200,000股，成交价格4.32元/股，本次误操作行为未产生收益，故不存在将收益上交至公司的情况；3、宝泰隆集团对本次短线交易行为进行了深刻的反省，将积极组织有关人员认真学习相关法律法规，并督促相关人员严格规范买卖上市公司股票的行为，加强内部控制及操作流程管理；4、公司董事会将进一步加强对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属买卖公司股票行为的管理，要求公司全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东认真学习《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-02 |
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| 标题 | 关于对宝泰隆新材料股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2019]0047号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年7月30日，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称公司）控股孙公司双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司（以下简称龙煤天泰公司）因项目承包合同纠纷事项被赛鼎工程有限公司（以下简称赛鼎公司）提起诉讼，诉请法院判决龙煤天泰公司支付合同款、逾期利息等合计6.25亿元。2018年10月31日，龙煤天泰公司在法院出具的应诉通知书、起诉状等相关法律文书的送达回证上签字。2019年1月18日，龙煤天泰公司就赛鼎公司继续履行合同、赔偿延误工期费用等事宜提起反诉。目前案件尚未判决，上述诉讼涉案总金额占公司最近一期经审计净资产比例为10.97%，但公司直至2019年3月2日才就该诉讼及反诉等事项予以披露，信息披露不及时。 |
| 批复内容 | 对宝泰隆新材料股份有限公司及时任公司董事会秘书王维舟予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-17 |
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| 标题 | 关于对宝泰隆新材料股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0465号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对宝泰隆新材料股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函，上证公函【2019】0465号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年4月18日披露本问询函，并于2019年4月29日之前，回复本问询函并予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-03 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0006号 |
| 批复原因 | 收到宝泰隆关于收到上海证券交易所问询函的公告，上证公函[2019]0006号 |
| 批复内容 | 请公司于2019年1月2日披露本问询函，并于2019年1月7日前对相关事项予以回复并对外披露 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-10-16 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书(姜亮亮)[2018]5号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2018]5号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对姜亮亮内幕交易“宝泰隆”案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。 |
| 批复内容 | 在内幕信息公开前，姜亮亮作为内幕信息知情人利用其本人证券账户，交易“宝泰隆”。上述行为违反《证券法》第七十六条第一款规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《证券法》第二百零二条，我局决定：
对姜亮亮处以30,000元的罚款。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-10-16 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书(潘广明)[2018]6号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2018]6号 |
| 批复原因 | 潘广明内幕交易“宝泰隆”情况
（一）潘广明系内幕信息知情人
潘广明为七台河宝泰隆矿业有限责任公司经营副总经理，属于股票激励对象。2017年6月26日，潘广明书面知悉宝泰隆公司2017年股票激励事宜。属于《证券法》第七十四条所规定的法定内幕信息知情人，知悉时间为2017年6月26日。
（二）潘广明知悉内幕信息后实施了内幕交易
内幕信息公开前，潘广明账户于2017年7月6日至2017年8月21日期间累计买入“宝泰隆”12,000股，成交金额110,500元，成交均价9.208元；累计卖出“宝泰隆”42,000股，成交金额301,000元，成交均价7.167元，信息公开后全部卖出，获利26,558.97元。潘广明账户由其本人控制并使用，在询问笔录中，潘广明承认账户由其本人控制并使用。
以上事实，有相关人员询问笔录、资金流水、交易数据等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《证券法》第二百零二条，我局决定：
没收潘广明违法所得26,558.97元，并对潘广明处以30,000元的罚款。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-07-18 |
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| 标题 | 关于宝泰隆新材料股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0791号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司于2018年7月18日收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆新材料股份有限公司向关联方出售资产事项的问询函》（上证公函[2018]0791号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年7月19日披露本问询函，并于7月25日之前披露对上述问题的回复，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-08 |
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| 标题 | 关于对宝泰隆新材料股份有限公司董事长、实际控制人焦云予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2017]0082号 |
| 批复原因 | 经查明，2017年9月24日，时任宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称宝泰隆或公司）董事长、公司实际控制人焦云在接受媒体采访时表示，公司“石墨烯产量及产能居全国第一”、“在石墨烯的技术储备和生产上在国内是绝对的第一”等。后经监管问询，公司于9月27日披露公告称，上述表述系焦云根据个人信息总结做出的个人判断，没有具体权威依据。
公司的行业地位和产品产量属于可能影响投资者投资决策的重要信息，应当客观、真实、准确，并由上市公司在中国证监会指定媒体上披露。焦云作为上市公司董事长，在接受采访时发布涉及公司行业地位和产品产量数据的重要判断，且没有具体权威依据，可能对投资者投资决策产生误导。
公司董事长焦云前述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第2.4条、第2.6条等有关规定，以及在《董事（监事、高级管理人员及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：对时任宝泰隆新材料股份有限公司董事长，公司实际控制人焦云予以监管关注公司。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-12-07 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到黑龙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2016年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管� |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2017]13号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下违规情况：
一、信息披露方面
1、你公司2016年3月至4月期间与关联方焦岩岩、杨淑玲分别签订了资金占用费率为1.5%（超过同期银行贷款利率）的借款合同。上述行为未按照《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第10.2.5条、第10.2.10条规定及时进行审议并披露。
2、你公司2015年以3700万元向自然人曲付江收购七台河市东润矿业投资有限公司43%的股权。2016年11月，你公司代关联方支付上述股权转让过程中产生的个人所得税353万元，属关联交易，形成关联方非经营性占用上市公司资金。上述关联交易未按照《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第10.2.3条第一款规定及时进行信息披露，未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2016年修订）》（证监会公告[2016]第31号，以下简称《年度报告的内容与格式（2016年修订）》）第三十一条第一款规定在2016年年报中披露。
3、你公司2016年年报未按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）》（证监会公告[2014]第54号，以下简称《财务报告的一般规定（2014年修订）》）第五十一条规定披露宝润嘉实融资租赁（天津）有限公司、哈尔滨海丰投资有限公司、勃利县振兴煤矿、鸡东北方焦化有限责任公司、北京汇宇嘉禾投资有限公司、深圳前海宝泰资产管理有限公司、宋希祥、周秋、刘新宝等9名关联方情况。
4、你2016年年报未按照《财务报告的一般规定（2014年修订）》第五十二条、《年度报告的内容与格式（2016年修订）》第四十条规定披露关联方焦云、杨淑玲向你公司提供部分担保情况。
5、你公司2016年度利用闲置募集资金购买了非保本浮动收益型理财产品，与你公司披露情况不符。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定。
二、内幕信息知情人登记管理方面
你公司内幕信息知情人档案未按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]第30号，以下简称《内幕信息登记管理规定》）规定的格式与内容要求制作。你公司筹划发行证券等重大事项时，未制定重大事项进程备忘录。上述行为违反了《内幕信息登记管理规定》第六条、第十条规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《内幕信息登记管理规定》第十五条第一款规定，我局现要求你公司立即停止上述违规行为，并在2017年12月31日前予以改正。你公司应充分梳理关联方情况、董事、监事、高级管理人员在外任职或兼职情况及关联交易情况，严格按照有关规定履行信息披露义务及审议程序。同时，做好内幕信息知情人登记管理有关工作。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2017-12-07 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到黑龙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2016年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管� |
| 文件批号 | 黑龙江证监局[2017]14号、黑龙江证监局[2017]15号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下违规情况：
一、信息披露方面
1、你公司2016年3月至4月期间与关联方焦岩岩、杨淑玲分别签订了资金占用费率为1.5%（超过同期银行贷款利率）的借款合同。上述行为未按照《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第10.2.5条、第10.2.10条规定及时进行审议并披露。
2、你公司2015年以3700万元向自然人曲付江收购七台河市东润矿业投资有限公司43%的股权。2016年11月，你公司代关联方支付上述股权转让过程中产生的个人所得税353万元，属关联交易，形成关联方非经营性占用上市公司资金。上述关联交易未按照《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第10.2.3条第一款规定及时进行信息披露，未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2016年修订）》（证监会公告[2016]第31号，以下简称《年度报告的内容与格式（2016年修订）》）第三十一条第一款规定在2016年年报中披露。
3、你公司2016年年报未按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）》（证监会公告[2014]第54号，以下简称《财务报告的一般规定（2014年修订）》）第五十一条规定披露宝润嘉实融资租赁（天津）有限公司、哈尔滨海丰投资有限公司、勃利县振兴煤矿、鸡东北方焦化有限责任公司、北京汇宇嘉禾投资有限公司、深圳前海宝泰资产管理有限公司、宋希祥、周秋、刘新宝等9名关联方情况。
4、你2016年年报未按照《财务报告的一般规定（2014年修订）》第五十二条、《年度报告的内容与格式（2016年修订）》第四十条规定披露关联方焦云、杨淑玲向你公司提供部分担保情况。
5、你公司2016年度利用闲置募集资金购买了非保本浮动收益型理财产品，与你公司披露情况不符。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定。
二、内幕信息知情人登记管理方面
你公司内幕信息知情人档案未按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]第30号，以下简称《内幕信息登记管理规定》）规定的格式与内容要求制作。你公司筹划发行证券等重大事项时，未制定重大事项进程备忘录。上述行为违反了《内幕信息登记管理规定》第六条、第十条规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，要求公司董事长焦云和公司董事会秘书王维舟于2017年12月11日上午9时携带有效的身份证件到黑龙江证监局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-10-13 |
|---|
| 标题 | 宝泰隆关于对上海证券交易所监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2224号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月28日收到上海证券交易所上证公函[2017]2224 号文件《关于要求宝泰隆及其董事长、实际控制人加强信息披露管理的监管工作函》。 |
| 批复内容 | 公司按照工作函的要求对公司针状焦项目的进度、未投产的原因和存在的障碍，以及该项目的信披情况进行了自查，自查结果披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-09-29 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《上市公司董事选任与行为指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2224号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月28日收到上海证券交易所下发的《关于要求宝泰隆及其董事长、实际控制人加强信息披露管理的监管工作函》（上证公函[2017]2224号）。 |
| 批复内容 | 上述情况反映出你公司及董事长、实际控制人焦云在信息披露等方面存在一定缺陷。根据本所《股票上市规则》《上市公司控股股东、实际控制人行为指引》《上市公司董事选任与行为指引》等有关规定，现督促你公司及董事长、实际控制人焦云加强信息披露管理，做好有关工作。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-28 |
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| 标题 | 宝泰隆关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2222号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月26日收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆媒体报道等有关事项的问询函》（上证公函[2017]2222号）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视，组织相关人员逐一对照核实相关问题，现回复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-27 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2222号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月26日收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆媒体报道等有关事项的问询函》（上证公函[2017]2222号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年9月27日披露本问询函。并于2017年9月28日之前，补充披露上述事项，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-03 |
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| 标题 | 宝泰隆关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0881号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月31日收到上海证券交易所(上证公函【2017】0881号)《关于对宝泰隆新材料股份有限公司近期媒体报道相关事项的监管问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视，组织相关人员逐一对照核实相关问题，现回复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-08-01 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0881号 |
| 批复原因 | 宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月31日收到上海证券交易所下发的《关于对宝泰隆新材料股份有限公司近期媒体报告相关事项的监管问询函》（上证公函[2017]0881号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请公司于2017年8月1日披露本问询函，并于8月2日之前对上述事项按要求履行信息披露义务，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-02 |
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| 标题 | 宝泰隆关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《第九十六号上市公司董事会审议变更证券简称公告》 |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0585号 |
| 批复原因 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月1日收到上海证券交易所上证公函[2016]0585号《关于对七台河宝泰隆煤化工股份有限公司变更公司名称有关事项的监管问询函》。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视，积极组织相关部门及人员逐一核实相关问题，现回复内容披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-05 |
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| 标题 | 宝泰隆关于上海证券交易所对公司2015年年度报告的事后审核问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0420号 |
| 批复原因 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月25日收到上海证券交易所编号为上证公函【2016】0420号《关于对七台河宝泰隆煤化工股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 针对《问询函》中的相关问题，公司及时组织回复，现予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-26 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到上海证券交易所对公司2015年年度报告的事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0420号 |
| 批复原因 | 2016年4月25日，七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所编号为上证公函【2016】0420号《关于对七台河宝泰隆煤化工股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年5月4日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。
根据《问询函》要求，公司正组织有关部门积极准备答复工作，将尽快就上述问题予以回复并履行披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 人为操纵 公告日期:2016-03-18 |
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| 标题 | 证监会对4宗案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2013年1月15日至2013年5月10日期间，任斌海操作6个账户，采取连续买卖和在自己实际控制的账户之间进行交易等方式交易“北海港”，非法获利20,008.22元。2013年8月15日至2014年1月6日期间，王如增、钟仁志、任斌海利用16个账户，由任斌海操作，采取连续买卖和在自己实际控制的账户之间进行交易等方式交易“宝泰隆”，王如增非法获利2,155,162.14元，钟仁志亏损，任斌海非法获利673,784.81元。上述行为构成操纵股票价格。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第203条规定，我会决定没收任斌海违法所得693,793.03元，并处以违法所得1倍的罚款；没收王如增违法所得2,155,162.14元，并处以违法所得1倍的罚款；对钟仁志处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-12 |
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| 标题 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0021号 |
| 批复原因 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称 “公司”）于2016年1月7日收到上海证券交易所 (上证公函【2016】0021号) 《关于对七台河宝泰隆煤化工股份有限公司未来三年发展〈规划纲要〉有关事项的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后高度重视，组织相关人员逐一对照核实相关问题，现将回复内容披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-08 |
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| 标题 | 宝泰隆关于收到上海证券交易所问询函及公司股票停牌的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0021号 |
| 批复原因 | 2016年1月7日，七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对七台河宝泰隆煤化工股份有限公司未来三年发展〈规划纲要〉有关事项的问询函》（上证公函【2016】0021号），要求公司针对《规划纲要》中相关事项进行核实并补充披露。 |
| 批复内容 | 关于上述事项，公司董事会非常重视，将进行认真核查。为避免公司股票价格异动，公司股票申请于2016年1月8日停牌1天，计划于2016年1月11日复牌，并同日披露相关核查情况暨复牌公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2014-12-23 |
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| 标题 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵"中科云网"、"百圆裤业"、"兴民钢圈"、"山东如意"、"湖南发展"、"铁岭新城"、"宝泰隆"、"宝鼎重工"、"元力股份"、"东江环保"、"中兴商业"、"山东威达"、"宁波联合"、"远东传动"、"科泰电源"、"新海股份"、"九鼎新材"、"珠江啤酒"等18只股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 目前，证监会已对涉嫌操纵18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 人为操纵 公告日期:2014-12-19 |
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| 标题 | 证监会通报针对市场操纵的执法工作情况 |
| 相关法规 | 《证券法》、《刑法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，发言人表示，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2012-09-26 |
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| 标题 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黑证监函[2012]181号 |
| 批复原因 | 2012年8月13日到8月16日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局（以下简称“黑龙江证监局”）根据中国证券监督管理委员会公告[2011]41号文件，以及《关于做好上市公司2011年年报监管工作的通知》（上市部函[2012]31号）要求，对公司2011年年报编制及其他相关工作进行了现场检查。指出公司存在相关问题。
（一）公司规范运作问题
（二）募集资金使用情况
（三）财务问题 |
| 批复内容 | 公司针对《告知书》中提出的问题制定了整改报告，并予以公告。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2011-11-21 |
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| 标题 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2011]1531号 |
| 批复原因 | 2011年11月21日，公司收到上海证券交易所发出的《关于对七台河宝泰隆煤化工股份有限公司有关事项的问询函》（上证公函[2011]1531号），就公司全资子公司七台河宝泰隆矿业有限责任公司收购七台河市宝泰煤矿和勃利县银杏煤矿事宜进行了问询。 |
| 批复内容 | 公司于2011年11月30日向上海证券交易所公司管理部上报了《关于上海证券所上证公函[2011]1531号问询函的回复》，对上海证券交易所关注的问题逐一进行了回复说明。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-10-28 |
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| 标题 | 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黑证监上字[2011]15号 |
| 批复原因 | 1、公司需进一步完善治理结构，强化内部控制；
2、公司投资者关系管理工作需要进一步加强；
3、董事会专门委员会作用和职能有待进一步提高；
4、公司董事、监事和高级管理人员规范运作和相关法律、法规及信息披露制度的培训需进一步加强；
5、需进一步提高公司会计从业人员对《企业会计准则》及财务信息披露要求的理解和执行水平；
6、公司三会会议记录需要进一步完善。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，并要求相关部门根据监管部门的整改意见，逐项制定了整改措施及工作计划，并且落实到每个工作细节。目前，监管部门提出整改的问题已基本得到妥善解决，全面整改活动效果显著。公司治理是不断完善和提高的过程，公司将继续依据相关法律法规及公司治理制度的要求，进一步加强董事、监事及高级管理人员的规范运作，加强对员工的培训，增强员工的责任感，提升公司治理水平，实现公司持续快速发展。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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