| 警示 公告日期:2023-03-16 |
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| 标题 | 关于对重庆农村商业银行股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券期货投资者适当性管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、向投资者销售基金前，你行未按照《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，以下简称《适当性办法》）第二十三条规定向投资者告知下列信息：“（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由”。
二、你行支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动。 |
| 批复内容 | 我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-06-27 |
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| 标题 | 重庆农村商业银行股份有限公司受到重庆银保监局处罚(渝银保监罚决字[2019]25号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 |
| 文件批号 | 渝银保监罚决字[2019]25号 |
| 批复原因 | 因本行未能排查发现并反映员工受贿的问题，对员工行为管理未尽责任。 |
| 批复内容 | 对本行处以人民币20万元罚款的处罚。 |
| 处理人 | 重庆银保监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-02-11 |
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| 标题 | 中国人民银行宁德市中心支行行政处罚决定书(宁银罚[2018]4号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国反洗钱法》 |
| 文件批号 | 宁银罚[2018]4号 |
| 批复原因 | 因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告，违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条。 |
| 批复内容 | 罚款290,000元，已足额缴纳。 |
| 处理人 | 人民银行宁德市中心支行 |
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