赛力斯

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市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
警示  公告日期:2021-09-10
标题小康股份:关于对重庆小康工业集团股份有限公司控股股东重庆小康控股有限公司、实际控制人张兴海及有关责任人予以监管警示的决定
相关法规《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
文件批号上证公监函[2021]0125号
批复原因小康控股与中新融创构成一致行动人。但小康控股未将中新融创所控制的信托计划作为其一致行动人予以列示,导致相关定期报告未准确披露控股股东小康控股及其一致行动人的持股情况,信息披露不准确。
批复内容对重庆小康工业集团股份有限公司控股股东重庆小康控股有限公司及其董事长张兴明、实际控制人张兴海、重庆小康工业集团股份有限公司时任董事会秘书孟刚予以监管警示。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
处罚决定  公告日期:2021-04-30
标题小康股份:关于控股股东收到《行政处罚决定书》的公告
相关法规 
文件批号中国证监会[2021]18号
批复原因中国证监会认为,小康控股作为小康股份的控股股东,按照《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第一条的规定,系本案信息披露义务人。小康控股未按规定向小康股份告知其与中新融创合作买入小康股份的情况,导致小康股份有关定期报告未能如实披露前十大股东的一致行动关系,小康控股构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。
批复内容一、对重庆小康控股有限公司给予警告,并处以30万元的罚款;二、对张兴明、张兴海给予警告,并分别处以5万元的罚款;三、对孟刚给予警告,并处以3万元的罚款。
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2021-04-07
标题重庆小康控股有限公司被中国证监会出具行政处罚事先告知书(处罚字[2021]17号)
相关法规 
文件批号处罚字[2021]17号
批复原因小康控股未按规定向小康股份告知其与中新融创资本管理有限公司合作买入小康股份的情况,导致小康股份有关定期报告未能如实披露前十大股东的一致行动关系。
批复内容中国证监会拟决定对小康控股给予警告,并处以30万元罚款;对张兴明、张兴海给予警告,并处以5万元罚款;对孟刚给予警告,并处以3万元罚款
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2021-01-28
标题中国证监会行政处罚决定书(易晶)
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号中国证监会[2021]6号
批复原因一、内幕信息的形成与公开过程 二、蔡某波、易晶控制使用“陈某珠”等十四个证券账户内幕交易小康股份股票的情况 三、易晶控制使用“李某超”证券账户内幕交易小康股份股票的情况
批复内容没收易晶违法所得636,271.12元,并处以1,908,813.36元罚款。
处理人中国证监会
问讯  公告日期:2019-12-09
标题关于对重庆小康工业集团股份有限公司关联交易事项的问询函
相关法规 
文件批号上证公函[2019]3061号
批复原因2019年12月9日,你公司公告称,拟向控股股东重庆小康控股有限公司(以下简称小康控股)收购全资子公司重庆新康国际控股有限公司(以下简称新康国际)100%股权,股权收购对价为1亿元,并需要偿还新康国际前期向小康控股及其子公司的2.56亿元借款。根据本所《股票上市规则》第17.1条等有关规定,现请你公司核实并补充披露以下事项。
批复内容请你公司收到本问询函后立即对外披露,并于2019年12月13日之前披露对本问询函的回复。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
问讯  公告日期:2019-09-27
标题小康股份关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2019]2801号
批复原因重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年9月26日收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》(上证公函【2019】2801号)。
批复内容请你公司收到本问询函立即披露,在5个交易日内针对上述问题书面回复我部,并对预案作相应修改。
处理人上海证券交易所
监管关注  公告日期:2019-01-29
标题关于对重庆小康工业集团股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定
相关法规《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《高级管理人员声明及承诺书》
文件批号上证公监函[2018]0104号
批复原因经查明,重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称小康股份或公司)在信息披露和规范运作方面,有关责任人在职责履行方面存在如下违规行为。 一、募集资金使用和管理不规范 二、收购资产相关信息披露不准确 综上,公司违规以募集资金置换预先投入的自筹资金,未履行相关的决策程序和信息披露义务;公司在收购资产公告中有关估值类型的信息披露不准确,可能对投资者造成误导。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.6条,以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》第十二条等有关规定。公司时任财务负责人刘联、董事会秘书孟刚分别作为公司财务管理和信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的有关规定以及在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。
批复内容鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对重庆小康工业集团股份有限公司及时任财务负责人刘联、董事会秘书孟刚予以监管关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
监管关注  公告日期:2018-12-25
标题小康股份关于公司收到重庆证监局监管关注函的公告
相关法规《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
文件批号渝证监函[2018]262号
批复原因一、信息披露不准确 二、募集资金使用不规范
批复内容你公司上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告【2012】44号)第四条的相关规定,现对你公司提出以下要求: 一是进一步加强信息披露事务管理,提高信息披露质量。你公司要及时组织全体董事、监事和高级管理人员加强对信息披露有关法规制度的学习,强化人员的规范意识、责任意识,切实提高公司信息披露质量。 二是进一步加强募集资金的管理和使用,严格履行程序并根据规定予以披露。你公司要加强对募集资金管理、使用方面法律法规的学习,建立长效机制,强化内部问责,防范上述问题再次发生。
处理人重庆证监局
问讯  公告日期:2018-11-30
标题关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函
相关法规 
文件批号上证公函[2018]2669号
批复原因重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年11月30日收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》.
批复内容审阅你公司提交的发行股份购买资产暨关联交易预案(以下简称预案),现有相关问题需要你公司作进一步说明和补充披露。请你公司在2018年12月6日之前,针对上述问题书面回复我部,并对发行股份购买资产暨关联交易预案作相应修改。
处理人上海证券交易所
处罚决定  公告日期:2018-08-08
标题东风小康重庆分公司收到江津消防支队下发的《重庆市江津区公安消防支队行政处罚决定书》
相关法规 
文件批号津公(消)行罚决字[2018]第0044号
批复原因2018年7月,东风小康重庆分公司喷涂车间发生火灾。
批复内容江津消防支队对东风小康重庆分公司上述违规行为处以罚款100,000元
处理人重庆市江津区公安消防支队
问讯  公告日期:2018-06-14
标题小康股份关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购美国电池系统公司InEVit有关事项的问询函》的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2018]0680号
批复原因重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年6月13日收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购美国电池系统公司InEVit有关事项的问询函》(上证公函【2018】0680号,以下简称“问询函”)。
批复内容请你公司于2018年6月21日之前,以书面形式回复我部,并履行相应的信息披露义务。
处理人上海证券交易所
事件公告(非处罚结果)  公告日期:2018-05-08
标题小康股份关于控股股东增持公司股份中误操作导致短线交易的公告
相关法规《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
文件批号 
批复原因2018年5月4日,重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称 “本公司”) 收到控股股东重庆小康控股有限公司(以下简称“小康控股”)书面通知,知悉因误操作,在增持过程中出现短线交易本公司股票的情形。 2018年5月4日,小康控股通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股票60,500 股,买入成交均价为17.69元/股,在实施增持本公司股份操作中,由于操作失误,将“买入”误操作为“卖出”,错误卖出本公司股票600 股,卖出成交均价为17.72元/股。发现误操作后,小康控股立即暂停所有操作。
批复内容(一)根据《证券法》第47条及《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.8条的规定,董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东,将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,由此所得收益归公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。小康控股本次误操作中获取收益882元上缴归本公司所有。计算方法如下:卖出600股成交金额为10,632元,以2018年5月4日前六个月内买入交易按成交价格由低到高排序,前600股的合计成交金额9,750元为成本(即16.25元/股×600股=9,750元),差额882元作为本次短线交易的获利金额,自本公告发布之日起,3个交易日内上缴公司。 (二)小康控股已深刻认识到本次短线交易的严重性,就该行为向广大投资者致以诚挚的歉意,并承诺将自觉遵守《证券法》等相关规定。 (三)小康控股承诺,将继续执行增持计划,并在法定期限内不减持所持有的本公司股份。 (四)本公司将于近期组织有关人员认真学习相关法律法规,并督促相关人员严格规范买卖上市公司股票的行为。
处理人公司董事会
问讯  公告日期:2018-04-27
标题小康股份关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2018]0387号
批复原因重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年4月25日收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2018】0387号,以下简称“问询函”)。
批复内容请你公司于2018年5月4日之前,就上述事项予以披露,同时对定期报告作相应修订。
处理人上海证券交易所
问讯  公告日期:2018-04-04
标题小康股份关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2018]0272号
批复原因重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年4月3日收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》(上证公函【2018】0272号,以下简称“问询函”)。
批复内容请你公司于2018年4月10日之前,以书面形式回复我部并履行相应的信息披露义务。
处理人上海证券交易所
问讯  公告日期:2018-03-14
标题小康股份关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易相关事项的问询函》的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2018]0223号
批复原因重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年3月13日收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易相关事项的问询函》(上证公函【2018】0223号,以下简称“问询函”)。
批复内容请你公司于2018年03月19日之前,以书面形式回复我部,并履行相应的信息披露义务。
处理人上海证券交易所
处罚决定  公告日期:2017-11-07
标题东风小康重庆分公司收到江津安监局下发的《行政处罚决定书》(津)安监管罚[2017](60)号
相关法规 
文件批号(津)安监管罚[2017](60)号
批复原因江津安监局对东风小康重庆分公司进行检查,发现其厂区、宿舍存在安全隐患且未在规定期限内整改。
批复内容江津安监局对东风小康重庆分公司处以罚款160,000元。
处理人江津安监局
问讯  公告日期:2017-11-03
标题小康股份关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司计提大额资产减值准备等有关事项的问询函》的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2017]2271号
批复原因重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年10月30日收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司计提大额资产减值准备等有关事项的问询函》(上证公函【2017】2271号,以下简称“问询函”)。
批复内容我公司对问询函中涉及的有关事项,作了认真核查;对于问询函中涉及的会计师发表专项意见的事项,大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“本所”)进行了核查。公司现就《问询函》中的有关问题回复。
处理人上海证券交易所
问讯  公告日期:2017-10-31
标题小康股份关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司计提大额资产减值准备等有关事项的问询函》的公告
相关法规 
文件批号上证公函[2017]2271号
批复原因收到关于对重庆小康工业集团股份有限公司计提大额资产减值准备等有关事项的问询函,上证公函[2017]2271号。
批复内容请你公司于2017年11月7日之前,以书面形式回复我部,并履行相应的信息披露义务。
处理人上海证券交易所
通报批评  公告日期:2015-02-15
标题交易商协会自律处分信息—2015.02.04
相关法规 
文件批号 
批复原因重庆小康工业集团有限公司(以下简称“重庆小康”)作为相关债务融资工具发行人,在非金融企业债务融资工具2014年半年度财务信息披露工作中未按期在银行间市场披露公司2014年上半年报。
批复内容依据相关自律规定,经自律处分会议审定,给予重庆小康通报批评处分,并处责令改正;给予责任人张兴海先生、孟刚先生、刘德林先生通报批评处分,并处强制培训。
处理人中国银行间市场交易商协会
整改通知  公告日期:2015-02-15
标题交易商协会自律处分信息—2015.02.04
相关法规 
文件批号 
批复原因重庆小康工业集团有限公司(以下简称“重庆小康”)作为相关债务融资工具发行人,在非金融企业债务融资工具2014年半年度财务信息披露工作中未按期在银行间市场披露公司2014年上半年报。
批复内容依据相关自律规定,经自律处分会议审定,给予重庆小康通报批评处分,并处责令改正;给予责任人张兴海先生、孟刚先生、刘德林先生通报批评处分,并处强制培训。
处理人中国银行间市场交易商协会
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