| 警示 公告日期:2023-05-29 |
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| 标题 | 中国西电:关于对中国西电电气股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《股票上市规则(2022年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0063号 |
| 批复原因 | 一、2021年多期定期报告营业收入披露不准确
二、2021年年报信息披露不规范 |
| 批复内容 | 对中国西电电气股份有限公司及时任董事长丁小林、时任总会计师兼董事会秘书田喜民予以监管警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2023-01-21 |
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| 标题 | 中国西电:关于公司及相关人员收到陕西证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕西证监局[2023]7号 |
| 批复原因 | （一）信息披露不规范
1.2021年半年报营业收入披露不准确
2.2021年年报信息披露不规范
（二）定制化产品研发支出核算不规范 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司釆取责令改正的监督管理措施。我局决定对丁小林、田喜民采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-01-19 |
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| 标题 | 关于对中国西电电气股份有限公司采取责令改正措施并对丁小林、田喜民采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第14号——收入(2017年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第6号——无形资产》、《监管规则适用指引——会计类第2号》、《上市公司现场检查规则》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2023]7号 |
| 批复原因 | 一、信息披露不规范
（一）2021年半年报营业收入披露不准确
（二）2021年年报信息披露不规范
二、定制化产品研发支出核算不规范 |
| 批复内容 | 根据《办法》第五十二条以及《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）第二十一条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。同时，根据《办法》第五十一条第三款的规定，你公司董事长丁小林及时任财务总监田喜民对上述信息披露相关问题负有主要责任。根据《办法》第五十二条规定，我局决定对丁小林、田喜民采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-18 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2016〕3号(肖学进) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东监管局行政处罚决定书[2016]3号 |
| 批复原因 | 经查明，肖学进存在以下违法事实：
2009年3月8日，肖学进在东方财富网股吧注册用户名为“大唐盛世醉长安”的股吧账户，该股吧账户自注册以来一直由肖学进本人控制和使用，2015年6月，该股吧账户用户名修改为“西电重组网”。2015年5月30日，在无事实根据情况下，肖学进编造了“中央将许继，平高，南自南瑞，电科院划归西电重组！”、“中央将把许继，平高，南自，南瑞，划归中国西电重组！”的虚假信息，并将包含上述虚假信息的6篇帖子发布在东方财富网“中国西电吧”、“许继电气吧”、“国电南自吧”、“平高电气吧”、“国电南瑞吧”。
从2015年5月30日至2015年9月23日（调查日），肖学进编造并传播的上述虚假信息的6篇帖子，累计有34,383人次点击阅读过该帖正文，并引发他人评论38条和转发3次。2015年5月31日，广州市万隆证券咨询顾问有限公司网站转载了东方财富网“国电南自吧”肖学进发布的含有虚假信息的文章。经他人投诉反映和相关机构自查，广州万隆网、东方财富网对有关文章、帖子均已经作出删除处理。
2015年6月期间，肖学进通过其本人名下证券账户，交易“中国西电”股票总共11,900股，有关交易亏损。
上述违法事实，有东方财富信息股份有限公司提供的相关说明及信息帖子等材料，证券账户资料、交易流水，询问笔录等证据证明，足以认定。
我局认为，肖学进在无事实根据情况下，编造、传播关于“中国西电”重组的虚假信息，影响投资者的判断和理性选择，扰乱了以信息真实、准确、完整为基础的证券市场。肖学进上述行为违反了《证券法》第七十八条第一款有关“禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场”的规定，构成《证券法》第二百零六条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零六条的规定，我局决定：对肖学进处以责令改正，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-11-07 |
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| 标题 | 中国西电电气股份有限公司关于公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕证监函[2012]321号 |
| 批复原因 | 公司在会计核算、会计报表编制、财务管理及披露等方面存在不规范问题。 |
| 批复内容 | 按照证监局要求，公司开展了全面自查工作，并将自查情况及后续工作安排于2012年12月21日向陕西证监局作了书面汇报。公司在书面汇报中就前述陕西证监局关注的问题进行了逐项回复，并承诺从持续完善内部控制制度建设、加强企业业务流程管理、加强关联交易对账管理、聘请第三方审计机构等方面开展后续工作。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-04-30 |
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| 标题 | 中国西电电气股份有限公司关于公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2012]0358号 |
| 批复原因 | 请公司解释说明2011年营业利润较2010年大幅减少、投入科技经费、承诺项目均不符合计划进度及预期收益、报告期内公司向相关方提供资金、计提存货跌价准备等问题。 |
| 批复内容 | 公司于2012年5月5日向上交所提交了针对前述审核意见函关注问题的复函，对前述上交所关注的问题进行了逐项说明解释。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-02-27 |
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| 标题 | 中国西电电气股份有限公司关于公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕证监函[2012]42号 |
| 批复原因 | 公司上市以来业绩下降原因，业绩预告、业绩快报、签订重大合同等信息披露情况，以及内幕信息知情人登记管理制度制订和执行情况的披露不规范；公司在2011年1季报相关内幕知情人登记中，存在人员和相关信息登记不全的问题 |
| 批复内容 | 公司就关注函中提及的信息披露不规范问题的处理及改进情况于2012年3月7日向陕西证监局进行了书面说明，说明的主要内容如下：
就未根据《上市规则》的要求，就差异发布业绩更正公告，并未以董事会公告的形式进行致歉和说明责任认定情况的问题，公司进行了认真自查。发现造成差异幅度较大的原因在于2010年半年度业绩快报和2010年半年度报告中的净资产收益率存在差异。公司已经根据《中国西电电气股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》第六、十、十一条的规定，对造成此次业绩快报财务数据差错的相关责任人及相关领导进行了批评和罚款。同时，为进一步完善公司信息披露数据的审核工作，防止再次发生类似问题，公司已组织相关工作人员进一步学习了证监会、交易所的相关法律法规，并制订了财务报告对外披露内部审批表，对拟披露信息的审核流程和职责做出了明确规定，力争以后的信息披露工作中不再出现类似的错误。
就内幕信息知情人登记中存在的人员和相关信息登记不全问题，公司认真进行了整改，并将严格按照证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）、上交所《上市公司2011年年度报告工作备忘录第四号关于做好上市公司年报内幕信息知情人档案登记及报送工作的通知》要求，做好内幕信息知情人登记工作，在规定时间内将内幕信息知情人相关情况报交易所备案。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2011-07-25 |
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| 标题 | 中国西电电气股份有限公司关于公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕证监函[2011]216号 |
| 批复原因 | 公司内幕信息管理制度执行不严格：
一是重大内幕信息未登记，公司在2010年第三季度报告披露前，未将该定期报告作为内幕信息进行管理，并对内幕信息知情人进行登记。
二是内幕信息知情人登记表记录不完整，公司2010年年报及2011年1季报内幕信息知情人登记表中，遗漏登记年报审计中介机构相关人员，未填写内幕信息知情人职务、拥有的证券账号等信息。 |
| 批复内容 | 根据陕西证监局的要求，公司于2011年8月5日向其就上述问题的整改情况进行了书面汇报。公司就重大内幕信息未登记问题，已进行补充登记，并指定专人负责内幕信息的登记，确保内幕信息登记工作的及时性和完整性，作好内幕信息以及信息披露管理工作。就内幕信息知情人登记表记录不完整问题，公司已补充登记了遗漏的人员和相关信息，并强化内幕信息管理的培训。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-10-26 |
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| 标题 | 中国西电电气股份有限公司上市公司治理专项活动整改情况 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）“三会”运作存在需要改进之处。
（2）内控制度有待进一步完善。
（3）信息披露管理有待进一步加强。 |
| 批复内容 | 针对治理专项活动中的问题，公司将按照已有的整改方案和实施计划进一步推进完成，并以此为契机，严格按照证监会、陕西证监局、上海证券交易所的要求，不断建立健全公司内控制度、完善各项治理工作，切实加强公司内部信息披露管理和内部控制制度建设，规范股东大会和董事会运作，强化公司董事、监事勤勉尽职的履职意识，在积极推进公司治理水平提高的同时，促使公司稳步发展，实现公司的发展战略目标。同时，也欢迎投资者对公司治理工作提出积极的建设性意见。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2010-09-27 |
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| 标题 | 中国西电电气股份有限公司关于公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕证监函[2010]221号 |
| 批复原因 | 公司在“三会”运作和内控制度、信息披露、会计核算及募集资金使用管理方面存在的不规范问题。 |
| 批复内容 | 针对陕西证监局关注的问题，公司制定了详细的整改措施，认真落实整改措施，并于2010年11月8日就前述问题向陕西证监局报送了《关于全面现场检查发现问题的复函》。2010年10月22日，公司首届董事会第二十四次会议审议通过了《上市公司治理专项活动整改情况》，并于2010年10月26日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站、《上海证券报》进行了披露。2011年5月18日，公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于上市公司治理专项活动的报告》，并于次日在上交所网站公告。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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