交通银行

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-12-31
公司名称交通银行股份有限公司
相关法规《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型警示
违规行为交通银行股份有限公司武汉武昌支行: 经查,你行客户经理施扬翼在基金销售过程中存在以下违规行为:向投资者就不确定事项提供确定性的判断、向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条第二项、第三项的规定。
批复内容根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二条和第三十七条的规定,我局决定对你行采取出具警示函的监管措施。你行应引以为戒,进一步加强基金销售业务合规管理,杜绝此类违规事项发生。
处理人湖北证监局
违规记录  公告日期:2019-12-31
公司名称交通银行股份有限公司
相关法规《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型警示
违规行为施扬翼:经查,你作为交通银行股份有限公司武汉武昌支行的销售经理,在基金销售过程中存在以下违规行为:向投资者就不确定事项提供确定性的判断、向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品。你系上述违规行为的直接责任人员。
批复内容根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二条和第三十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。
处理人湖北证监局
违规记录  公告日期:2019-12-24
公司名称交通银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》
处分类型整改通知
违规行为交通银行股份有限公司江苏省分行: 我局对你分行的基金销售业务进行了现场检查。经查,你分行基金销售业务存在以下问题: 一、个金条线中多名客户经理没有基金销售资格但有基金销售记录,且获得基金销售业务收入。 二、交易记录中存在基金投资人购买高于其风险承受能力基金产品的记录,但未对上述投资者进行特别的书面风险警示。 三、基金投资人通过交通银行手机app购买基金产品时,未对投资者进行风险警示,未告知投资者适当性匹配情况。
批复内容我局决定对你分行采取责令改正的的行政监督管理措施。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2019-09-23
公司名称交通银行股份有限公司
相关法规《证券及期货条例》、《防止贿赂条例》
处分类型处罚决定
违规行为叶在案发时负责为交通银行的客户处理证券交易。东区裁判法院裁定他就一名客户在交易香港股票中所获的利润,向该客户索取大约919,120元的非法佣金的罪名成立。
批复内容交通银行股份有限公司(交通银行)前副总裁叶锋(男)被裁定贿赂罪成后,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止重投业界(注1及2)。
处理人香港证券及期货事务监查委员会
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