中国银河

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公告日期:
警示  公告日期:2021-11-25
标题关于对彭杰采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公司分支机构监管规定》
文件批号 
批复原因经查,中国银河证券温州大南路营业部(以下简称营业部)在2016年1月至2021年1月间存在从业人员替客户办理证券交易操作,长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等问题,反映出营业部合规管理及风险控制不到位。同时,营业部明知从业人员违规问题和违法线索,未及时向我局报告。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人浙江证监局
整改通知  公告日期:2021-11-25
标题关于对中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部采取责令改正措施的决定
相关法规《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公司分支机构监管规定》
文件批号 
批复原因经查,你营业部在2016年1月至2021年1月间存在从业人员替客户办理证券交易操作,长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等问题,反映出营业部合规管理及风险控制不到位。同时,营业部明知上述问题和线索,对已发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件,未及时向我局报告。
批复内容我局决定责令你营业部限期对上述问题进行改正,达到如下要求:营业部要切实加强从业人员执业行为管理,督促从业人员勤勉尽责,防范从业人员从事违法违规行为,进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。
处理人浙江证监局
处罚决定  公告日期:2021-09-13
标题中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(卜锋、凌珠)[2021]14号
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号广东证监局[2021]14号
批复原因2019年3月14日至2020年2月18日,卜锋、凌珠共同控制使用账户组交易可转债,集中资金优势连续买卖,操纵“横河转债”、“利欧转债”、“蓝盾转债”、“联得转债”等4只可转债价格。
批复内容没收卜锋、凌珠违法所得46,852.93元,并处30万元罚款。
处理人广东证监局
警示  公告日期:2021-07-06
标题关于对滕豪采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券经纪人管理暂行规定》
文件批号大连证监局[2021]3号
批复原因经查,你在银河证券股份有限公司大连一德街证券营业部执业期间存在接受客户委托操作证券账户的行为
批复内容依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定,现对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人大连证监局
警示  公告日期:2021-05-27
标题湖北证监局关于对樊娟采取出具警示函措施的决定湖北证监局[2021]15号
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号湖北证监局[2021]15号
批复原因樊娟:经查,你在中国银河证券股份有限公司武汉沌口宁康路证券营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人湖北证监局
警示  公告日期:2021-03-03
标题关于对宗黎丽采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因宗黎丽:   经查,我局发现你在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间,存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。
批复内容根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,现对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人重庆证监局
警示  公告日期:2021-03-03
标题关于对张林玲采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因张林玲:   经查,我局发现你在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间,存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。
批复内容现对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人重庆证监局
警示  公告日期:2021-03-03
标题关于对刘坷采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因刘坷:   经查,我局发现你在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间,存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。
批复内容现对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人重庆证监局
警示  公告日期:2021-03-03
标题关于对陈敬采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因经查,我局发现你在中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部任职期间,存在使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。
批复内容对你采取出具警示函的行政监管措施。
处理人重庆证监局
警示  公告日期:2021-01-11
标题关于对中国银河证券股份有限公司重庆万象城证券营业部采取出具警示函措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号 
批复原因一是未采取有效措施规范员工的执业行为,未有效监督管理营业部办公场所电子设备的规范使用,存在员工使用办公场所电子设备替客户办理证券交易操作的情况。二是在中国银河证券股份有限公司对营业部专职合规经理进行年度考核后,营业部又设置其他多个指标对专职合规经理进行重新考核,且营业部的考核结果与专职合规经理年度绩效挂钩。
批复内容现对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。
处理人重庆证监局
处罚决定  公告日期:2020-08-27
标题中国证监会行政处罚决定书(刘骥)
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号中国证监会[2020]42号
批复原因经查明,刘骥存在以下违法事实: 一、刘骥为证券公司的从业人员 二、刘骥私下接受重庆上汇实业有限公司和重庆新众和投资有限公司等客户委托买卖证券 2015年3月26日,重庆上汇实业有限公司与刘骥签订委托协议,将其证券账户委托刘骥代为管理,初始资金10,000,000.00元,管理期限为2015年4月至2016年4月。2015年3月29日,重庆新众和投资有限公司与刘骥签订委托协议,将其证券账户委托刘骥代为管理,初始资金10,000,000.00元,管理期限为2015年4月至2016年4月。 2015年4月9日,“重庆上汇实业有限公司”(普通资金账户400******001,下挂上海股东账户B88****378和深圳股东账户080****235)“重庆新众和投资有限公司”(普通资金账户400******028,下挂上海股东账户B88****269和深圳股东账户080****294)均开立于原银河证券重庆珠江路营业部。 上述两账户开户后即交给刘骥,由刘骥负责交易决策和下单,刘骥也雇佣其亲戚谭某帮忙操作下单。委托期间上述账户交易过“江淮动力”“迪马股份”“海南瑞泽”等多只股票。刘骥未实际获取收益分成或报酬。 我会认为,刘骥的上述行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定,构成2005年《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的”情形。
批复内容对刘骥给予警告,并处以20万元的罚款。
处理人中国证监会
整改通知  公告日期:2020-04-24
标题中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(中国银河证券股份有限公司)
相关法规《证券公司风险控制指标计算标准规定》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》
文件批号北京证监局[2020]64号
批复原因经查,你公司存在以下违规行为: 1.2019年12月3日,持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为21%,超过《证券公司风险控制指标计算标准规定》规定的监管标准,违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第七条第一款的规定。 2.2019年11月21日,持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为16.94%,超过《证券公司风险控制指标计算标准规定》规定的预警标准,你公司于12月4日才向我局报备,违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第二十七条的规定。 3.作为私募股权投资基金托管人,根据基金管理人提供的单方说明变更收款账户,将基金财产划至管理人账户,未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。
批复内容我局决定责令你公司限期改正,你公司应完善内部控制,加强风险控制指标监控,及时发现并报告相关情况;作为私募股权投资基金托管人,尽职履责,切实履行义务。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
处理人北京证监局
警示  公告日期:2020-01-21
标题关于对陈葆辉采取出具警示函措施的决定〔2020〕18号
相关法规《证券经纪人管理暂行规定》
文件批号广东证监局[2020]18号
批复原因陈葆辉: 经查,你在中国银河证券股份有限公司广州东风西路证券营业部任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施
处理人广东证监局
整改通知  公告日期:2019-10-24
标题关于对中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部采取责令改正措施的决定
相关法规《证券公司监督管理条例》、《证券投资顾问业务暂行规定》
文件批号新疆证监局[2019]9号
批复原因经查,你营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条的规定,反映了你营业部内部控制不完善。
批复内容根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。
处理人新疆证监局
处罚决定  公告日期:2019-06-04
标题中国证监会行政处罚决定书(刘文聪)
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号中国证监会[2019]53号
批复原因刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)广州站前路证券营业部签订劳动合同,后于2017年1月14日取得执业证书。 刘文聪在方正证券执业后,继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票,综上,“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元,卖出成交12,985,826.12元,累计买卖金额24,834,794.12元,最终亏损362,494.14元。根据刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为4,835,058.21元。 上述事实,有相关任职材料、证券账户资料、银行资料、证券交易所提供数据和当事人询问笔录等证据证明,足以认定。 刘文聪借用“朱某明”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于禁止证券公司从业人员在任期内参与股票交易的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:对刘文聪处以10万元罚款。
处理人中国证监会
警示  公告日期:2019-04-01
标题关于对中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部采取出具警示函措施的
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司分支机构监管规定》
文件批号广东证监局[2019]19号
批复原因经查,你营业部存在员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人,私自推介非你公司代销的金融产品,并且向投资者承诺保本保收益的行为,反映出你营业部合规管理不到位。你营业部在发现员工私自推介金融产品,并引发投资者投诉维权后,未及时向我局报告。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。
批复内容根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监管措施。你
处理人广东证监局
警示  公告日期:2018-11-08
标题中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部)
相关法规《关于加强证券经纪业务管理的规定》
文件批号北京证监局[2018]84号
批复原因中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部: 经查,2017年6月30日,你营业部某员工违规为他人打印客户的对账单,泄露了客户资料。上述行为违反了中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(六)项的规定。
批复内容按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条的规定,现对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,提醒你营业部妥善保管客户档案和资料,并进一步做好对相关责任人员的合规问责。
处理人北京证监局
处罚决定  公告日期:2018-07-31
标题中国银河关于收到中国人民银行行政处罚决定书的公告
相关法规《中华人民共和国反洗钱法》
文件批号银反洗罚决字[2018]第4号
批复原因2018年7月5日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》(银反洗罚告字[2018]4号)。2018年7月27日,公司收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》(银反洗罚决字[2018]第4号)
批复内容中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。
处理人中国人民银行
处罚决定  公告日期:2018-07-07
标题中国银河关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告
相关法规《中华人民共和国反洗钱法》
文件批号银反洗罚告字[2018]4号
批复原因未按照规定履行客户身份识别义务的行为;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为。
批复内容中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。
处理人中国人民银行
整改通知  公告日期:2017-04-30
标题对公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施
相关法规 
文件批号机构部函[2017]42号
批复原因公司存在少数从业人员(主要为证券经纪人)买卖股票交易行为。
批复内容中国证监会对公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
处理人中国证监会
整改通知  公告日期:2017-03-31
标题关于对中国银河证券股份有限公司秦皇岛证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定
相关法规 
文件批号河北证监局[2017]3号
批复原因公司秦皇岛证券营业部内部控制不完善。
批复内容对秦皇岛证券营业部出具责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
处理人河北证监局
整改通知  公告日期:2017-03-01
标题关于对中国银河证券股份有限公司采取自律监管措施的决定
相关法规《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》
文件批号股转系统发[2017]62号
批复原因经查明,你公司在提交的《中国银河证券股份有限公司关于推荐北京瑞星信息技术股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌之尽职调查报告》、《中国银河证券股份有限公司关于推荐北京瑞星信息技术股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》等申请挂牌文件中存在以下违规行为: 银河证券作为北京瑞星信息技术股份有限公司的主办券商,在核查过程中未关注到公司在《公开转让说明书》中使用非最终审定版的《审计报告》的财务数据,导致《公开转让说明书》财务报表中部分数据填写有误。你公司未能履行勤勉尽责义务,未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整。
批复内容上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条“主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责、诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责”以及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第六条“申请挂牌公司编制公开转让说明书应准确引用有关中介机构的专业意见、报告和财务资料,并有充分的依据”的规定。 鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定,我司做出如下决定: 对银河证券釆取要求提交书面承诺的自律监管措施。
处理人全国中小企业股份转让系统
处罚决定  公告日期:2015-11-30
标题中国证监会行政监管措施决定书[2015]77号
相关法规 
文件批号行政监管措施决定书[2015]77号
批复原因公司外部接入具有分账户功能的第三方交易终端软件,未对外部信息系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,在证监会下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发[2015]35号)后,在自查过程中存在向证监会漏报信息系统外部接入账户的情形。
批复内容对本公司采取暂停新开证券账户1个月的措施。
处理人中国证监会
警示  公告日期:2015-01-31
标题中国证监会行政监管措施决定书[2015]12号
相关法规 
文件批号行政监管措施决定书[2015]12号
批复原因公司在开展融资融券业务过程中,存在违规为到期融资融券合约展期等问题。
批复内容对本公司采取警示措施。
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2012-05-10
标题中国证监会市场禁入决定书(张涛)
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号中国证监会市场禁入决定书[2012]4号
批复原因一、张涛内幕交易方大炭素股票 二、张涛违规持有、买卖股票
批复内容认定张涛为市场禁入者,自我会宣布决定之日起,5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
处理人中国证监会
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