建设银行

- 601939

-

-  -

-
昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2016-05-11
公司名称中国建设银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
处分类型整改通知
违规行为根据投资者信访举报,我局经调查发现你行甘肃省分行营业部在基金销售过程中存在以下问题: 一、基金从业人员资质不符合法规要求 2014年11月你行个人客户经理王磊在不具备基金销售业务资格的情况下,向投资者宣传推介基金产品,不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十七条规定。 二、销售适用性方面不符合法规要求 你行推介的基金产品华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金风险超越基金投资人风险承受能力,不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十九条的规定。
批复内容根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条和第九十条第(四)款的规定,现责令你行在2016年5月31日前予以改正。你行应当在2016年5月31日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。
处理人甘肃证监局
违规记录  公告日期:2015-11-26
公司名称中国建设银行股份有限公司
相关法规《证券投资基金销售管理办法》
处分类型整改通知
违规行为经查,你支行在开展基金销售过程中,存在向投资者预测基金的证券投资业绩、违规承诺收益等行为。相关事项有投资者举报材料、基金申购凭证、微信记录截屏、调查笔录、劳动合同和你支行报告等证据证明。
批复内容上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条相关规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定,我局责令你支行完善基金销售管理,加强员工行为管控。在2015年12月11日之前向我局提交书面整改报告。
处理人四川证监局
违规记录  公告日期:2013-05-10
公司名称中国建设银行股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为本行个别机构在经营管理方面还存在一些薄弱环节和问题,有待进一步改进。
批复内容本行董事会、监事会、高级管理层高度重视此次审计,多次专题研究部署整改工作,确定“边审边改”和“有效整改”的原则,制定全面整改方案,建立整改责任机制,深入分析问题成因,积极采取改进措施。 至本公告日,本行对此次审计指出的具体问题已经进行了整改;对相关产品和业务的制度、流程、系统、管理和操作进行了完善;对相应责任人员进行了严肃处理;此次审计指出问题对建设银行整体情况没有实质性影响,所涵盖的各类风险得以有效化解和防范。本行将进一步持续强化全面风险管理,完善内部控制体系,提升经营管理水平。此次审计发现的问题不会对本行整体财务状况及经营成果构成影响。
处理人国家审计署
违规记录  公告日期:2013-03-12
公司名称中国建设银行股份有限公司
相关法规 
处分类型诫勉谈话
违规行为2012年10月,石河子国有资产经营(集团)有限公司(简称石河子国资)作为“12石河子CP001”发行人,在债项存续期间将其持有的子公司新疆石河子造纸厂100%股权进行无偿划转时未能按照有关自律规定及时向市场披露相关信息,且在股权划转事项尚未获得审批的情形下便不再将石河子造纸厂纳入合并报表,导致定期信息披露不真实、不准确。建设银行作为“12石河子CP001”主承销商,未能及时有效督导发行人合规披露相关信息。根据相关自律规定,经交易商协会秘书处专题办公会审议,给予石河子国资通报批评处分,并责令其整改;给予建设银行诫勉谈话处分,并责令其整改。
批复内容2012年10月,石河子国有资产经营(集团)有限公司(简称石河子国资)作为“12石河子CP001”发行人,在债项存续期间将其持有的子公司新疆石河子造纸厂100%股权进行无偿划转时未能按照有关自律规定及时向市场披露相关信息,且在股权划转事项尚未获得审批的情形下便不再将石河子造纸厂纳入合并报表,导致定期信息披露不真实、不准确。建设银行作为“12石河子CP001”主承销商,未能及时有效督导发行人合规披露相关信息。根据相关自律规定,经交易商协会秘书处专题办公会审议,给予石河子国资通报批评处分,并责令其整改;给予建设银行诫勉谈话处分,并责令其整改。
处理人中国银行间市场交易商协会
违规记录  公告日期:2008-11-24
公司名称中国建设银行股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为2008年11月6日至11月10日,北京证监局对本行进行了公司治理专项现场检查。本行积极配合检查工作并认真整改有关问题。
批复内容1.加强关联交易管理 2.完善新闻发言人制度
处理人北京证监局
返回页顶