南京证券

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题南京证券南京分公司受到中国人民银行南京分行营业管理部处罚(南银营罚字[2019]14号)
相关法规 
文件批号南银营罚字[2019]14号
批复原因未按照规定履行客户身份识别义务,对南京分公司处以人民币30万元罚款,对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款
批复内容对南京分公司处以人民币30万元罚款,对该分公司副总经理石健和风控合规专员张娜分别处以人民币2.5万元罚款
处理人中国人民银行南京分行营业管理部
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题宁证期货受到南京市秦淮地方税务局处罚(宁地税秦罚[2016]10号)
相关法规 
文件批号宁地税秦罚[2016]10号
批复原因对宁证期货在2010年12月1日至2011年5月31日期间存在未按规定正确计算导致少代扣代缴个人所得税38,696.72元的行为,处应扣未扣“工资薪酬”个人所得税税款百分之五十的罚款共19,348.36元
批复内容罚款共19,348.36元
处理人南京市秦淮地方税务局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题巨石创投受到江苏省南京地方税务局稽查局处罚(宁地税稽罚[2017]104号)
相关法规 
文件批号宁地税稽罚[2017]104号
批复原因对巨石创投少代扣代缴2014年、2015年个人所得税共计48,254.58元的行为,处以应扣未扣税款0.5倍罚款共24,127.29元
批复内容罚款共24,127.29元
处理人江苏省南京地方税务局稽查局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题南京证券北京南大街证券营业部受到北京市地方税务局第二稽查局处罚(二稽税稽罚[2016]124号)
相关法规 
文件批号二稽税稽罚[2016]124号
批复原因2013年、2014年、2015年营业账簿3本未按规定缴纳印花税,少缴纳印花税15元,罚款30元
批复内容罚款30元
处理人北京市地方税务局第二稽查局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题南京证券盱眙淮河北路证券营业部受到江苏省盱眙县国家税务局处罚(盱国税简罚[2017]481号)
相关法规 
文件批号盱国税简罚[2017]481号
批复原因未按规定保存、报送开具发票的数据,2017年3月1日至2017年4月30日未按规定报送开票数据,罚款310元
批复内容罚款310元
处理人江苏省盱眙县国家税务局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题南京证券长沙韶山北路证券营业部受到长沙市雨花区国家税务局处罚(长雨国税简罚[2017]4194号)
相关法规 
文件批号长雨国税简罚[2017]4194号
批复原因逾期未报税,罚款400元
批复内容罚款400元
处理人长沙市雨花区国家税务局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题南京证券成都西一环路证券营业部受到成都市武侯区国家税务局处罚(武国税简罚[2018]3020号)
相关法规 
文件批号武国税简罚[2018]3020号
批复原因2018.2.1-2018.2.28增值税未申报,罚款50元
批复内容罚款50元
处理人成都市武侯区国家税务局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题南京证券连云港分公司受到连云港市国家税务局第一税务分局处罚(连国税一简罚(2018)1426号)
相关法规 
文件批号连国税一简罚[2018]1426号
批复原因未按规定保存、报送开具发票的数据,罚款600元
批复内容罚款600元
处理人连云港市国家税务局第一税务分局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题连云港通灌南路证券营业部受到连云港市国家税务局第三税务分局处罚(连税三简罚(2019)219903号)
相关法规 
文件批号连税三简罚[2019]219903号
批复原因2019年3月、4月印花税(借款合同)未按期进行申报,罚款300元
批复内容罚款300元
处理人连云港市国家税务局第三税务分局
处罚决定  公告日期:2020-03-28
标题南京证券受到国家税务总局广州市番禹区税务局大石税务所处罚(穗番税大石罚[2019]150094号)
相关法规 
文件批号穗番税大石罚[2019]150094号
批复原因逾期申报2018年房产税和土地使用税,罚款2,000元
批复内容罚款2,000元
处理人国家税务总局广州市番禹区税务局大石税务所
处罚决定  公告日期:2019-11-29
标题关于对南京证券股份有限公司予以纪律处分的决定
相关法规《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
文件批号纪律处分决定书[2019]113号
批复原因根据中国证监会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕75号),南京证券股份有限公司(以下简称公司)在开展股票质押式回购交易业务过程中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述行为违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条等相关规定。
批复内容对南京证券股份有限公司予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。
处理人上海证券交易所
处罚决定  公告日期:2019-10-10
标题南京证券关于收到纪律处分事先告知文件的公告
相关法规《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
文件批号上证会函[2019]179号
批复原因你公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。
批复内容我部拟提请本所纪律处分委员会审核,对你公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。
处理人上海证券交易所会员部
处罚决定  公告日期:2019-10-10
标题深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》(会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号)
相关法规《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》
文件批号会员部处分告知书[2019]第[5]号
批复原因你公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。你公司上述行为涉嫌违反本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》第十五条、第七十三条的规定。
批复内容本所拟对你公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。
处理人深圳证券交易所会员管理部
警示  公告日期:2019-09-12
标题关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
相关法规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
文件批号江苏证监局[2019]75号
批复原因经查,你公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。
批复内容现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
处理人江苏证监局
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