| 整改通知 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 南华期货关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙江证监局[2020]46号 |
| 批复原因 | 南华期货股份有限公司：
经查，我局发现你公司上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配。 |
| 批复内容 | 对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-06-24 |
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| 标题 | 关于对陈振妹采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《期货从业人员管理办法》第十四条第一项、期货从业人员管理办法》第二十九条 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 我局发现你在南华期货股份有限公司上海分公司任职期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配。 |
| 批复内容 | 我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-08 |
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| 标题 | 南华期货收到上海证券交易所《关于南华期货股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0322号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年4月8日披露本问询函，并于2020年4月15日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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