南华期货(603093)违规记录_新浪财经

公告日期:

违规记录公告日期:2020-06-29
公司名称	南华期货股份有限公司
相关法规
处分类型	整改通知
违规行为	南华期货股份有限公司：经查，我局发现你公司上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配。
批复内容	对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
处理人	浙江证监局

违规记录公告日期:2020-04-08
公司名称	南华期货股份有限公司
相关法规
处分类型	问讯
违规行为	公司收到上海证券交易所下发的问询函
批复内容	请你公司于2020年4月8日披露本问询函，并于2020年4月15日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。
处理人	上海证券交易所

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