莱克电气

- 603355

-

-  -

-
昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2020-01-15
公司名称莱克电气股份有限公司
相关法规《企业内部控制审计指引》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型警示
违规行为发现你们在执业中存在以下问题: 一、在了解潜在错报的来源并识别相应的控制、执行穿行测试方面,存在未对与重大错报风险(莱克电气金融衍生品交易)直接相关的关键控制点执行测试程序,未结合公司管理制度识别并测试相应控制的问题。 二、在控制测试方面存在样本规模充足性、测试结论与管理层建议书不一致、缺少支持性文档等问题。
批复内容我局决定对你所及签字会计师叶胜平、提汝明采取出具警示函的行政监管措施。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2016-11-29
公司名称莱克电气股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型事件公告(非处罚结果)
违规行为莱克电气股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)实际控制人倪祖根先生于2016年9月20日至2016年11月28日期间,通过二级市场买入的方式增持本公司股份1,008,091股,2016年11月28日其再次通过二级市场买入的方式增持本公司股票时,由于误操作(将“买入”操作成“卖出”),构成短线交易的情形。
批复内容根据《证券法》第47条:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益”的规定。按照本次倪祖根先生六个月内买卖公司股票明细计算,上述短线交易产生的收益1,765.61元上缴归公司所有。
处理人公司董事会
返回页顶