| 监管关注 公告日期:2018-12-28 |
|---|
| 标题 | 关于对亚士创能科技(上海)股份有限公司高级管理人员沈刚予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2018]0107号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年10月18日，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称亚士创能或公司）时任副总经理沈刚买入公司股票10,000股，成交金额合计10.40万元。10月26日，公司披露2018年第三季度报告。
沈刚作为公司副总经理，其在定期报告前30日买卖公司股票，构成窗口期买卖公司股票的违规行为，违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 对亚士创能科技（上海）股份有限公司时任副总经理沈刚予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-10-20 |
|---|
| 标题 | 亚士创能关于高级管理人员窗口期购买公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2018年10月18日收到高级管理人员沈刚先生通知，沈刚先生因疏忽于2018年10月18日在二级市场买入公司股票10,000股，上述交易行为违反了高级管理人员不得在窗口期买入公司股票的规定。 |
| 批复内容 | 1、沈刚先生承诺，其在本次窗口期购买的10,000股公司股票，将在未来6个月内不进行减持操作，未来如出售该部分股票，所得收益归上市公司所有。
2、沈刚先生已认识到本次违规事项的严重性，并就上述行为向公司董事会和广大投资者致以诚挚的歉意，同时承诺将加强相关法律、法规的学习，严格遵守《证券法》等相关规定，勤勉尽责，自觉维护证券市场秩序。
3、公司董事会已向全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东重申相关法律法规，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，加强账户管理，杜绝此类事项再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
每日必读
发行与分配