| 处罚决定 公告日期:2023-08-31 |
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| 标题 | 行政处罚决定书[2023]24号(常旭) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]24号 |
| 批复原因 | 常旭作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内从事与该内幕信息有关的证券交易，且不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动。 |
| 批复内容 | 对常旭处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-31 |
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| 标题 | 行政处罚决定书[2023]25号(杨金娣) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2023]25号 |
| 批复原因 | 内幕信息敏感期内，杨金娣操作“杨金娣”账户于2021年11月26日买入“三星新材”9660股，成交金额172,914元，于2021年11月29日买入“三星新材”6000股，成交金额104,520元，于2021年12月3日买入“三星新材”35,200股，成交金额629,140元，于2021年12月6日买入“三星新材”58,600股，成交金额1,046,181元。合计买入“三星新材”109,460股，成交金额1,952,755元，交易资金来源于杨金娣家庭资金。内幕信息敏感期后，杨金娣操作“杨金娣”账户将内幕信息敏感期内买入的“三星新材”陆续全部卖出，经计算，累计亏损60,941.16元。 |
| 批复内容 | 对杨金娣处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-03-25 |
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| 标题 | 三星新材:关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0221号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到问询函后立刻披露，并在5个交易日内针对上述问题书面回复我部，并履行信息披露义务”公司将按照《问询函》的要求，尽快回复，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-24 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(胡海洋) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2022]20号 |
| 批复原因 | 当事人:胡海洋,男,1971年3月出生,住址:重庆市南岸区。
经查明,胡海洋存在以下违法事实:
一、胡海洋控制使用43个证券账户
二、胡海洋操纵“三星新材”情况
操纵期间,胡海洋集中资金优势、持股优势,通过连续买卖、在账户组内进行交易(对倒)等手段,影响“三星新材”股价。
经计算,操纵期间,账户组交易“三星新材”共亏损20,576,815.64元。
在调查期间,胡海洋存在阻碍、拒绝配合执法的情形。
上述违法事实,有相关证券账户资料、交易记录、银行账户资料和转账记录、相关人员询问笔录、有关协议等证据证明,足以认定。
胡海洋的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵市场行为。 |
| 批复内容 | 对胡海洋处以3,000,000元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-20 |
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| 标题 | 三星新材:浙江三星新材股份有限公司关于对上海证券交易所监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0713号 |
| 批复原因 | 浙江三星新材股份有限公司于2021年7月12日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于浙江三星新材股份有限公司委托贷款事项的监管工作函》（上证公函【2021】0713号） |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 关于浙江三星新材股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0442号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函[2020]0442号。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2020年5月12日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-07 |
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| 标题 | 关于浙江三星新材股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0040号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函[2020]0040号。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2020年1月11日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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