| 立案调查 公告日期:2024-02-20 |
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| 标题 | 百利科技:关于公司实际控制人、董事长、总裁无法履职的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 王海荣先生因个人原因需要协助相关部门调查，暂时不能正常履职。 |
| 批复内容 | 协助相关部门调查 |
| 处理人 | 相关部门 |
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| 监管关注 公告日期:2023-10-14 |
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| 标题 | 百利科技:关于2023年半年度报告的信息披露监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]3285号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百利科技”）于2023年9月21日收到上海证券交易所发来的《关于湖南百利工程科技股份有限公司2023年半年度报告的信息披露监管工作函》。 |
| 批复内容 | 现就《工作函》中有关问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-07-13 |
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| 标题 | 关于对重庆兴海投资有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2023]24号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司作为湖南百利工程科技股份有限公司(以下简称“百利科技”）业绩承诺方，按照有关约定，10应在2023年年底前分期完成对百利科技共计10,302.963万元的业绩补偿款支付。截止本决定出具之日，你公司仅完成第一期400万元补偿款支付，未按约定支付第二期5,151.482万元、第三期2,060.593万元补偿款，补偿进度严重滞后，且经多次监管督促后仍未积极履行补偿义务。你公司上述行为已违反业绩承诺，严重损害上市公司及投资者权益 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当诚实守信，及时履行公开承诺，自觉维护证券市场秩序，严格遵守相关法律法规。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-07-11 |
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| 标题 | 百利科技:关于对湖南百利工程科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0096号 |
| 批复原因 | 公司2022年度归属于股东的净利润同比下降50%以上，达到应当进行业绩预告的标准，但未在规定期限内披露业绩预告，且在监管发函督促的情况下，公司也未准确核实并披露，而是迟至2023年4月12日才披露前述业绩快报，未向市场及时揭示业绩预减的风险，相关信息披露不准确、不及时，影响了投资者的合理预期。 |
| 批复内容 | 对湖南百利工程科技股份有限公司及时任董事长兼总裁王海荣、时任财务负责人王伟、时任董事会秘书李良友、时任独立董事兼审计委员会召集人毕克予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-04 |
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| 标题 | 百利科技:关于上海证券交易所《关于公司杉杉项目费用超控相关事项的监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司收到上海证券交易所《关于公司杉杉项目费用超控相关事项的监管工作函》。 |
| 批复内容 | 现就相关问题回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 公开谴责 公告日期:2023-01-03 |
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| 标题 | 百利科技:关于对湖南百利工程科技股份有限公司、资产收购交易对方及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019年修订)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 上海交易所[2022]193号 |
| 批复原因 | （一）交易对方未按期履行业绩补偿承诺
（二）未及时披露业绩补偿期限及逾期情况 |
| 批复内容 | 对公司资产收购交易对方山西潞宝集团焦化有限公司、重庆兴海投资有限公司予以公开谴责 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2023-01-03 |
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| 标题 | 百利科技:关于对湖南百利工程科技股份有限公司、资产收购交易对方及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019年修订)》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 上海交易所[2022]193号 |
| 批复原因 | （一）交易对方未按期履行业绩补偿承诺
（二）未及时披露业绩补偿期限及逾期情况 |
| 批复内容 | 对公司及时任董事长王海荣、时任董事会秘书李良友予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-14 |
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| 标题 | 百利科技:百利科技关于2021年年度报告的信息披露监管工作函回复的公告.docx |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0519号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司于2022年5月29日收到上海证券交易所发来的《关于湖南百利工程科技股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】0519号 |
| 批复内容 | 现就《工作函》中有关问题回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-09 |
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| 标题 | 关于湖南百利工程科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 对公司业绩承诺补偿及控股股东高比例质押事项发出监管工作函。 |
| 批复内容 | 对公司发出监管工作函。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-13 |
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| 标题 | 百利科技:关于对湖南百利工程科技股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2021]0044号 |
| 批复原因 | 一、应收账款坏账准备计提时点不准确
二、应收账款管理的内部控制存在缺陷 |
| 批复内容 | 对湖南百利工程科技股份有限公司及时任主管会计工作负责人唐建秋予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2021-03-01 |
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| 标题 | 关于对信永中和会计师事务所及王友娟、谢天采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在2018年度年报审计中，你们对个别客户应收账款减值迹象未实施进一步审计程序，未对应收账款坏账准备计提的充分性获取充分适当的审计证据。此外，你们还存在个别事项计划程序执行不到位的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及签字会计师王友娟、谢天采取监管谈话的监督管理措施。请你所质量控制负责人及王友娟、谢天于2021年3月19日前携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-12-31 |
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| 标题 | 百利科技:百利科技关于收到中国证监会湖南监管局出具警示函措施的公告 |
| 相关法规 | 《企业内部控制应用指引》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2020]49号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告【2010】12号)等规定，近期我局派出检查组对湖南百利工程科技股份有限公司进行了现场检查，发现公司存在以下违规事项:
一、信息披露不及时。
二、应收账款坏账计提时点不准确。
三、应收账款管理的内部控制存在缺陷。 |
| 批复内容 | 我局决定对百利科技、王海荣、肖立明、唐建秋、李良友采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-10 |
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| 标题 | 关于湖南百利工程科技股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0704号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年6月11日披露本问询函，并于2020年6月18日之前，披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-29 |
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| 标题 | 关于湖南百利工程科技股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0617号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年5月30日披露本问询函，并于2020年6月8日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-03-24 |
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| 标题 | 关于湖南百利工程科技股份有限公司业绩预亏事项的二次问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0269号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函[2020]0269号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年3月25日披露函件，并于4月1日之前以书面形式回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-13 |
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| 标题 | 关于对湖南百利工程科技股份有限公司及时任董事会秘书李良友予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2020]0009号 |
| 批复原因 | 经查明，2019年12月6日，湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称百利科技或公司）召开董事会，审议通过了《关于控股子公司对外投资的议案》，公司子公司计划出资1亿元人民币成立百利坤艾氢能科技(青岛)有限公司（以下简称坤艾青岛），坤艾青岛主要从事能源科技、新材料科技等相关业务。董事会召开当日，公司股价收涨7.35%。对于上述对外投资事项，公司直至坤艾青岛完成工商注册登记手续并取得营业执照后，于2019年12月13日才予以披露，公司披露公告当日股价涨幅1.63%。 |
| 批复内容 | 对湖南百利工程科技股份有限公司及时任董事会秘书李良友予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-22 |
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| 标题 | 关于湖南百利工程科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0162号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函上证公函[2020]0162号 |
| 批复内容 | 请你公司于202020年1月23日披露函件，并于2月6日之前以书面形式回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-28 |
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| 标题 | 关于湖南百利工程科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2905号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司收到上海证券交易所上市公司监管一部的问询函，上证公函[2019]2905号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并于2019年10月31日之前披露对本问询函的回复，同时以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-27 |
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| 标题 | 百利科技关于收到上海证券交易所对公司2019年半年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]2800号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百利科技”）于2019年9月26日收到了上海证券交易所下发的《关于对湖南百利工程科技股份有限公司2019年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】2800号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于收函后立即披露本问询函，并于2019年10月10日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-17 |
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| 标题 | 关于湖南百利工程科技股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0711号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部关于湖南百利工程科技股份有限公司的定期报告事后审核意见函，上证公函[2019]0711号。 |
| 批复内容 | 请你公司于收到函件即日披露，并于2019年5月28日之前披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-18 |
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| 标题 | 百利科技关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0464号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百利科技”）于2019年4月17日收到了上海证券交易所下发的《关于对湖南百利工程科技股份有限公司重大合同相关事项的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年4月18日披露本问询函，并于2019年4月23日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-10 |
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| 标题 | 百利科技关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0418号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百利科技”）于2019年4月9日收到了上海证券交易所下发的《关于对湖南百利工程科技股份有限公司有关全资子公司终止重大合同事项的问询函》（上证公函【2019】0418号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年4月12日前，以书面形式回复我部，并履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-10-10 |
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| 标题 | 百利科技关于持股5%以上股东因误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百利科技”）于2018年10月9日收到公司股东吉林雨田股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“雨田基金”）书面通知，知悉雨田基金由于交易员误操作，导致在实施减持过程中出现短线交易本公司股票的情形。 |
| 批复内容 | 雨田基金自愿将本次短线交易的收益上缴公司。计算方法如下：以雨田基金近六个月内卖出百利科技股票最高成交价格16.25元/股，买入价格16.20元/股计算，短线交易股数为2,000股，本次短线交易的获利金额100元，自告知之日起5个交易日内上缴公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-26 |
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| 标题 | 百利科技关于收到上海证券交易所对公司2017年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0614号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“百利科技”）于 2018 年5月25日收到了上海证券交易所下发的《关于对湖南百利工程科技股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2018】0614号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月26日披露本问询函，并于2018年6月4日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-19 |
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| 标题 | 百利科技关于收到上海证券交易所问询函暨公司股票停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0334号 |
| 批复原因 | 湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月18日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对湖南百利工程科技股份有限公司特别重大合同相关事项的问询函》（上证公函【2018】0334号。 |
| 批复内容 | 请你公司按规定及时填报上述事项的内幕知情人名单，以供核查。请你公司于2018年4月23日之前，以书面形式回复我部，并履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 警示 公告日期:2016-08-23 |
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| 标题 | 关于对湖南百利工程科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司临时公告格式指引第十七号:重大合同公告》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2016]7号 |
| 批复原因 | 你公司2016年8月14日披露的《特别重大合同公告》称，公司全资子公司武汉炼化工程设计有限公司与新疆元昊新能源有限公司签订了《新疆元昊新能源有限公司洁净煤深加工项目工程总承包合同》，合同金额为人民币8.5亿元，并对审议程序情况表示该合同的签订无需经公司董事会审议，无需提交股东大会。经查，你公司2015年度经审计的总资产为11.61亿元、营业收入为4.5亿元、净利润为0.75亿元，该8.5亿元合同金额分别占总资产的73.21%、营业收入的188.89%，且绝对金额超过人民币5亿元。 即使按照你公司《章程》规定，上述重大交易事项也须经董事会审议。在我局核查相关情况时，你公司于2016年8月20日披露《湖南百利工程科技股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议公告》称，公司第二届董事会第二十三次会议通知于2016年8 月12日以电子邮件及电话方式向全体董事发出，会议于2016年8月19日在公司七楼大会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于全资子公司签订特别重大合同的议案》。你公司两次的公告表述的事实前后不一致。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》《上市公司临时公告格式指引第十七号：重大合同公告》的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司在收到本决定之日起10个工作日内向我局提交整改报告，我局将对整改情况进行验收。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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