| 警示 公告日期:2022-07-06 |
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| 标题 | 沪光股份:关于对昆山沪光汽车电器股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0080号 |
| 批复原因 | 沪光股份未审慎预测年度业绩，未根据规则要求在会计年度结束后一个月内及时、准确地披露业绩预告，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.4条、第2.1.5条、第5.1.4条等有关规定。 |
| 批复内容 | 我部做出如下监管措施决定：对昆山沪光汽车电器股份有限公司及时任董事长成三荣、时任总经理金成成、时任财务总监王建根、时任独立董事兼审计委员会召集人潘俊、时任董事会秘书成磊予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2022-06-01 |
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| 标题 | 沪光股份:关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]59号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下违规行为：2022年4月29日，你公司披露《2021年年度报告》，2021年度经审计归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为-105.62万元。你公司2021年度净利润为负值，但未按规定披露业绩预告。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-04-30 |
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| 标题 | 沪光股份:关于监事窗口期违规增持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月29日收到监事周晔先生《关于窗口期违规买入公司股票的书面情况说明和致歉声明》。近日，周晔先生的父亲不慎使用其证券账户进行操作，累计买入公司股票1500股，违反了窗口期不得买卖公司股票的相关规定。 |
| 批复内容 | 周晔先生就本次违规买入公司股票事项的致歉声明如下：本人已经深刻意识到上述行为存在违规及负面影响，对本次违规操作公司股票的行为进行了深刻反省，并对本次违规行为给公司带来的负面影响深表歉意，对广大投资者致以诚恳的道歉。本人将加强对证券账户的管理，谨慎操作，杜绝此类事件的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 上海荣成受到上海市工商局处罚(沪工商案处(2000)8178号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪工商案处（2000）8178号 |
| 批复原因 | 因在年检截止日前未按规定申报年检，并自登记机关限期年检公告发布之日起30日内仍未申报年检，且在吊销营业执照听证公告规定的时限内未提出听证申请 |
| 批复内容 | 处以吊销营业执照的行政处罚 |
| 处理人 | 上海市工商局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 昆山荣成受到苏州市昆山工商局处罚(昆工商检处字【2007第0834015-044号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 昆工商检处字[2007第0834015-044号 |
| 批复原因 | 昆山荣成因未在年检截止日前申报年度检验且自登记机关刊登公告发布之日起60日内仍未申报年检的情形 |
| 批复内容 | 处以吊销营业执照的行政处罚。 |
| 处理人 | 苏州市昆山工商局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-01 |
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| 标题 | 苏州市昆山地方税务局稽査局岀具了昆地税稽罚【2017】1l号《税务行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 昆地税稽罚[2017]1l号 |
| 批复原因 | 公司在2013-2014年期间分次购买水产品作为礼品赠送给单位以外的个人未进行代扣代缴个人所得税。 |
| 批复内容 | 对公司应扣未扣个人所得税行为处以403631.10元罚款。 |
| 处理人 | 苏州市昆山地方税务局稽査局 |
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