| 警示 公告日期:2024-04-30 |
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| 标题 | 关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司、林应采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2024]10号 |
| 批复原因 | 经查，2023年3月3日，泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛、公司）披露回购报告书，称公司自股东大会通过稳定股价措施暨回购股份方案之日（2023年1月17日）起三个月内回购公司股份，回购金额不低于2,303,709.24元且不高于4,607,418.48元。截至2023年4月17日，本次回购期限届满，公司回购资金总额仅为19,809元，低于回购报告书约定的回购资金总额下限，构成《上市公司股份回购规则》（证监会公告〔2022〕4号，以下简称《回购规则》）第三十六条规定的“未按照回购股份报告书约定实施回购”的情形。林应作为公司时任董事长、总经理，未能勤勉尽责，对公司未完成本次回购报告书约定负有责任，违反了《回购规则》第三条第二款规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对泽达易盛、林应采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-29 |
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| 标题 | R泽达1:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《回购规则》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2024]10号 |
| 批复原因 | 经查，2023年3月3日，泽达易盛（天津）科技股份有限公司披露回购报告书，称公司自股东大会通过稳定股价措施暨回购股份方案之日（2023年1月17日）起三个月内回购公司股份，回购金额不低于2,303,709.24元且不高于4,607,418.48元。截至2023年4月17日，本次回购期限届满，公司回购资金总额仅为19,809元，低于回购报告书约定的回购资金总额下限，构成《上市公司股份回购规则》（证监会公告[2022]4号，以下简称《回购规则》）第三十六条规定的“未按照回购股份报告书约定实施回购”的情形。林应作为公司时任董事长、总经理，未能勤勉尽责，对公司未完成本次回购报告书约定负有责任，违反了《回购规则》第三条第二款规定 |
| 批复内容 | 我局决定对泽达易盛、林应采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2024-02-29 |
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| 标题 | 退市泽达:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2024]47号 |
| 批复原因 | 泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称退市泽达或公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。
（一）未在法定期限内披露定期报告
（二）未完成股份回购计划 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条、第14.2.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及时任董事长兼总经理林应，时任董事兼副总经理、财务总监、董事会秘书应岚予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-02-19 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书(泽达易盛、林应、应岚) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 天津证监局[2024]1号 |
| 批复原因 | 2022年11月19日，泽达易盛披露收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规。2023年4月22日，泽达易盛披露收到中国证监会《行政处罚决定书》《市场禁入决定书》，公司被认定构成欺诈发行、信息披露违法违规，涉案期间为2016年起至2021年，公司时任董事长、总经理林应和时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被采取终身证券市场禁入。2023年4月29日，泽达易盛披露《关于延期披露定期报告的公告》，公告称因年报编制调整涉及问题较多，工作量大，且公司董事会和管理层均出现人员不足情况，公司无法完成多期定期报告的编制和调整工作，定期报告披露将延期至2023年6月30日。截至2023年4月30日即法定披露截止日，公司未披露2022年年报。 |
| 批复内容 | 一、对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
二、对林应给予警告，并处以20万元罚款。
三、对应岚给予警告，并处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-02-08 |
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| 标题 | R泽达1:关于收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 天津证监局[2024]1号 |
| 批复原因 | 2023年4月29日，公司披露《关于延期披露定期报告的公告》，据披露定期报告将延期至2023年6月30日。截至2023年4月30日即法定披露截止日，公司未披露2022年年报。 |
| 批复内容 | 一、对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
二、对林应给予警告，并处以20万元罚款。
三、对应岚给予警告，并处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-01-24 |
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| 标题 | R泽达1:关于收到行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 津证监处罚告知[2024]2号 |
| 批复原因 | 2023年4月29日，公司披露《关于延期披露定期报告的公告》，据披露定期报告将延期至2023年6月30日。截至2023年4月30日即法定披露截止日，公司未披露2022年年报。 |
| 批复内容 | 拟决定：
一、对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
二、对林应给予警告，并处以20万元罚款。
三、对应岚给予警告，并处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-09-25 |
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| 标题 | R泽达1:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0012023017号 |
| 批复原因 | 因公司未按规定披露2022年年度报告 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 退市泽达:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《上海证券交易所科创板� |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2023]128号 |
| 批复原因 | （一）在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
（二）公司披露的2020年和2021年年度报告中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 对泽达易盛（天津）科技股份有限公司时任董事刘雪松，曾任职泽达易盛、时任杭州畅鸿项目部经理雷志锋予以公开谴责，并公开认定刘雪松5年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-07-04 |
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| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2023-07-03 |
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| 标题 | 退市泽达:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司时任监事王晓亮予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《证券法(2019年修订)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]60号 |
| 批复原因 | 经查明，2022年8月27日，泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称公司）披露2022年半年度报告称，公司时任监事王晓亮无法保证报告内容的真实性、准确性，理由为上年审计出具非标准意见的4个事项尚未整改完成，影响2022年半年度报告财务报表数据的真实性和准确性，并对相关定期报告的监事会议案投弃权票。2022年10月28日，公司披露2022年三季度报告称，时任监事王晓亮无法保证季度报告内容的真实性、准确性和完整性，理由为上年审计出具非标准意见的4个事项尚未整改完成，影响2022年第三季度财务报表数据的真实性、准确性和完整性。上市公司定期报告是投资者全面获取公司信息的重要来源，对证券价格及投资者的投资决策具有重大影响。公司时任监事王晓亮在明确知悉或者参与证券发行文件、相关定期报告存在虚假记载、重大遗漏的情况下，未如实在书面确认意见中发表明确、充分、具体的意见并陈述理由 |
| 批复内容 | 对泽达易盛（天津）科技股份有限公司时任监事王晓亮予以通报批评 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-06-30 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(刘雪松) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]20号 |
| 批复原因 | 一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
2019年6月13日,泽达易盛披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称《招股说明书》)申报稿,所涉会计期间为2016年至2018年。后经上海证券交易所五轮审核问询,泽达易盛进行了多次回复,其中包括将报告期更新为2017年至2019年。2020年4月2日,上海证券交易所科创板股票上市委员会同意泽达易盛发行上市(首发)。6月16日,泽达易盛披露《招股说明书》。6月23日,泽达易盛在科创板上市。
(一)《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”编造重大虚假内容、隐瞒重要事实
1.第一部分“财务报表”中虚增营业收入、利润,编造重大虚假内容
泽达易盛通过公司或全资子公司浙江金淳信息技术有限公司(以下简称浙江金淳)、苏州泽达兴邦医药科技有限公司签订虚假合同、开展虚假业务等方式,2016年-2019年累计虚增营业收入342,296,307.13元,虚增利润186,735,305.01元。其中2016年虚增营业收入35,573,659.95元,占当年收入的49.28%,虚增利润22,438,194.83元,占当年利润的104.72%;2017年虚增营业收入73,888,825.78元,占当年收入的59.67%,虚增利润37,407,625.16元,占当年利润的91.05%;2018年虚增营业收入118,039,036.95元,占当年收入的58.36%,虚增利润61,608,464.11元,占当年利润的103.24%;2019年虚增营业收入114,794,784.45元,占当年收入的51.87%,虚增利润65,281,020.91元,占当年利润的67.69%。
2.第十部分“资产质量分析”中未按规定如实披露关联交易,隐瞒重要事实
《招股说明书》第八节第十部分“资产质量分析”中披露泽达易盛“非保本非保收益理财产品”2017年12月31日账面余额7,100万元,2018年12月31日账面余额14,900万元,并记载“报告期各期,泽达易盛与杭商资产管理(杭州)有限公司(以下简称杭商资产)签订了《杭商望山2号私募基金》投资合同、《杭商望山三号私募基金》投资合同”。
经查,2017年,泽达易盛买入杭商资产5,000万元私募基金产品,资金经杭商资产实际转入泽达易盛关联方。其中,泽达易盛与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额3,000万元,实际转入未披露的关联方浙江睿信信息科技有限公司(以下简称浙江睿信)。浙江金淳与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额2,000万元,实际转入关联方杭州星宙电脑科技有限公司(以下简称杭州星宙)。2018年,泽达易盛买入杭商资产8,000万元私募基金产品,资金经杭商资产实际转入泽达易盛关联方。其中,泽达易盛与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额5,000万元,实际转入关联方浙江睿信。浙江金淳与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额3,000万元,实际转入未披露的关联方杭州银硕佳元投资发展有限公司(以下简称银硕佳元)。2019年,泽达易盛买入杭商资产7,000万元私募基金产品,资金经杭商资产实际转入泽达易盛关联方。泽达易盛与杭商资产签订《杭商望山三号私募基金》基金合同,金额1,000万元、3,000万元、3,000万元,实际转入关联方浙江睿信、银硕佳元。泽达易盛未按规定如实披露上述关联交易。
(二)《招股说明书》第五节“发行人的基本情况”第八部分“发行人主要股东及实际控制人的基本情况”中未按规定如实披露股权代持情况,隐瞒重要事实
《招股说明书》第五节第八部分称“公司不存在股份代持的情况”。经查,隋某力通过梅某持有泽达易盛600万股,通过杨某持有270万股,合计持有870万股,持股比例13.96%。泽达易盛未按规定如实披露上述股权代持。
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏
(一)《2020年年度报告》存在虚假记载、重大遗漏
1.财务数据存在虚假记载
上市后,泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州泽达畅鸿信息技术有限公司(以下简称杭州畅鸿)签订虚假合同、开展虚假业务,披露的《2020年年度报告》中营业收入、利润部分存在虚假记载,虚增营业收入152,168,610.58元,占当期报告记载的营业收入的59.51%,虚增利润82,469,210.34元,占当期报告记载的利润总额的88.97%。
2.未按规定如实披露关联交易
2020年,泽达易盛、浙江金淳分别与鑫沅资产管理有限公司(以下简称鑫沅资产)签订《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》,转入鑫通1号、鑫福3号合计1.2亿元。截至2020年12月31日,泽达易盛通过鑫通1号、鑫福3号合计将1亿元投向泽达易盛关联方杭州和鑫商盈企业管理咨询合伙企业(有限合伙)。上述关联交易未按规定如实在《2020年年度报告》中披露。
(二)《2021年年度报告》财务数据存在虚假记载
1.虚增营业收入、利润
2021年,泽达易盛及其全资子公司杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务,披露的《2021年年度报告》中营业收入、利润部分存在虚假记载,虚增营业收入71,043,475.95元,占当期报告记载的营业收入的21.59%,虚增利润26,657,786.15元,占当期报告记载的利润总额的56.23%。
2.虚增在建工程
2021年,泽达易盛期末在建工程中,预付浙江观滔智能科技有限公司(以下简称浙江观滔)设备款42,690,600.00元。其中,预付浙江观滔36,320,600.00元设备款对应的在建工程没有对应实际成本发生,虚增在建工程36,320,600.00元。 |
| 批复内容 | 对刘雪松采取5年证券市场禁入措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-06-30 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘雪松、雷志锋) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]48号 |
| 批复原因 | 一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
2019年6月13日,泽达易盛披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称《招股说明书》)申报稿,所涉会计期间为2016年至2018年。后经上海证券交易所五轮审核问询,泽达易盛进行了多次回复,其中包括将报告期更新为2017年至2019年。2020年4月2日,上海证券交易所科创板股票上市委员会同意泽达易盛发行上市(首发)。6月16日,泽达易盛披露《招股说明书》。6月23日,泽达易盛在科创板上市。
(一)《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”编造重大虚假内容、隐瞒重要事实
1.第一部分“财务报表”中虚增营业收入、利润,编造重大虚假内容
泽达易盛通过公司或全资子公司浙江金淳信息技术有限公司(以下简称浙江金淳)、苏州泽达兴邦医药科技有限公司(以下简称苏州泽达)签订虚假合同、开展虚假业务等方式,2016年-2019年累计虚增营业收入342,296,307.13元,虚增利润186,735,305.01元。其中2016年虚增营业收入35,573,659.95元,占当年收入的49.28%,虚增利润22,438,194.83元,占当年利润的104.72%;2017年虚增营业收入73,888,825.78元,占当年收入的59.67%,虚增利润37,407,625.16元,占当年利润的91.05%;2018年虚增营业收入118,039,036.95元,占当年收入的58.36%,虚增利润61,608,464.11元,占当年利润的103.24%;2019年虚增营业收入114,794,784.45元,占当年收入的51.87%,虚增利润65,281,020.91元,占当年利润的67.69%。
2.第十部分“资产质量分析”中未按规定如实披露关联交易,隐瞒重要事实
《招股说明书》第八节第十部分“资产质量分析”中披露泽达易盛“非保本非保收益理财产品”2017年12月31日账面余额7,100万元,2018年12月31日账面余额14,900万元,并记载“报告期各期,泽达易盛与杭商资产管理(杭州)有限公司(以下简称杭商资产)签订了《杭商望山2号私募基金》投资合同、《杭商望山三号私募基金》投资合同”。
经查,2017年,泽达易盛买入杭商资产5,000万元私募基金产品,资金经杭商资产实际转入泽达易盛关联方。其中,泽达易盛与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额3,000万元,实际转入未披露的关联方浙江睿信信息科技有限公司(以下简称浙江睿信)。浙江金淳与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额2,000万元,实际转入关联方杭州星宙电脑科技有限公司(以下简称杭州星宙)。2018年,泽达易盛买入杭商资产8,000万元私募基金产品,资金经杭商资产实际转入泽达易盛关联方。其中,泽达易盛与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额5,000万元,实际转入关联方浙江睿信。浙江金淳与杭商资产签订《杭商望山2号私募基金》基金合同,金额3,000万元,实际转入未披露的关联方杭州银硕佳元投资发展有限公司(以下简称银硕佳元)。2019年,泽达易盛买入杭商资产7,000万元私募基金产品,资金经杭商资产实际转入泽达易盛关联方。泽达易盛与杭商资产签订《杭商望山三号私募基金》基金合同,金额1,000万元、3,000万元、3,000万元,实际转入关联方浙江睿信、银硕佳元。泽达易盛未按规定如实披露上述关联交易。
(二)《招股说明书》第五节“发行人的基本情况”第八部分“发行人主要股东及实际控制人的基本情况”中未按规定如实披露股权代持情况,隐瞒重要事实
《招股说明书》第五节第八部分称“公司不存在股份代持的情况”。经查,隋某力通过梅某持有泽达易盛600万股,通过杨某持有270万股,合计持有870万股,持股比例13.96%。泽达易盛未按规定如实披露上述股权代持。
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏
(一)《2020年年度报告》存在虚假记载、重大遗漏
1.财务数据存在虚假记载
上市后,泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务,披露的《2020年年度报告》中营业收入、利润部分存在虚假记载,虚增营业收入152,168,610.58元,占当期报告记载的营业收入的59.51%,虚增利润82,469,210.34元,占当期报告记载的利润总额的88.97%。
2.未按规定如实披露关联交易
2020年,泽达易盛、浙江金淳分别与鑫沅资产管理有限公司(以下简称鑫沅资产)签订《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》,转入鑫通1号、鑫福3号合计1.2亿元。截至2020年12月31日,泽达易盛通过鑫通1号、鑫福3号合计将1亿元投向泽达易盛关联方杭州和鑫商盈企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称和鑫商盈)。上述关联交易未按规定如实在《2020年年度报告》中披露。
(二)《2021年年度报告》财务数据存在虚假记载
1.虚增营业收入、利润
2021年,泽达易盛及其全资子公司杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务,披露的《2021年年度报告》中营业收入、利润部分存在虚假记载,虚增营业收入71,043,475.95元,占当期报告记载的营业收入的21.59%,虚增利润26,657,786.15元,占当期报告记载的利润总额的56.23%。
2.虚增在建工程
2021年,泽达易盛期末在建工程中,预付浙江观滔智能科技有限公司(以下简称浙江观滔)设备款42,690,600.00元。其中,预付浙江观滔36,320,600.00元设备款对应的在建工程没有对应实际成本发生,虚增在建工程36,320,600.00元。 |
| 批复内容 | 一、对刘雪松给予警告,并处以600万元罚款;
二、对雷志锋给予警告,并处以250万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-09 |
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| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司相关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 对泽达易盛(天津)科技股份有限公司监管 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-04-22 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 上海交易所下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-22 |
|---|
| 标题 | *ST泽达:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]29号 |
| 批复原因 | 一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 一、对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以86,000,440元罚款；
二、对林应给予警告，并处以3,800万元罚款；
三、对应岚给予警告，并处以1,300万元罚款；
四、对王晓亮给予警告，并处以300万元罚款；
五、对姜亚莉给予警告，并处以250万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-22 |
|---|
| 标题 | *ST泽达:关于收到中国证券监督管理委员会《市场禁入决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]10号 |
| 批复原因 | 一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 我会决定：对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | *ST泽达:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]42号 |
| 批复原因 | （一）在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
（二）公司披露的2020年和2021年年度报告中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及实际控制人暨时任董事长、总经理林应，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚，时任财务行政中心主管、行政部副总监、监事、内审部负责人王晓亮，时任财务经理姜亚莉予以公开谴责，并公开认定林应、应岚终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | *ST泽达:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定1 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]42号 |
| 批复原因 | （一）在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
（二）公司披露的2020年和2021年年度报告中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 对时任董事吴永江、陈冉、聂巍予以通报批评 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | *ST泽达:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]19号 |
| 批复原因 | 一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
二、披露的2020年和2021年年度报告中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 对泽达易盛（天津）科技股份有限公司时任独立董事郭筹鸿、黄苏文、冯雁，时任监事栾连军、赵宜军予以监管警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | 终止上市相关事项 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上市公司,董事,监事,高级管理人员,控股股东及实际控制人,中介机构及其相关人员监管关注 |
| 批复内容 | 收到关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-18 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(泽达易盛及相关责任人员) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)� |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]29号 |
| 批复原因 | 一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 一、对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以86,000,440元罚款；
二、对林应给予警告，并处以3,800万元罚款；
三、对应岚给予警告，并处以1,300万元罚款；
四、对王晓亮给予警告，并处以300万元罚款；
五、对姜亚莉给予警告，并处以250万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-18 |
|---|
| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(林应、应岚) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会市场禁入决定书[2023]10号 |
| 批复原因 | 经查明,当事人存在以下违法事实:
一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第二百二十一条和2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项,第四条,第五条第三项、第七项,2021年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项,第四条第一款第一项,第五条,第七条第一款第三项、第七项的规定,我会决定:对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2023-02-01 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司有关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司有关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 上海交易所下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-16 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司的监管工作函 |
| 批复内容 | 公司收到监管关注函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-12-02 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司持续督导事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 督促保荐机构切实履行持续督导职责。 |
| 批复内容 | 下发监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-19 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第36号--关联方披露》、《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2022]164号 |
| 批复原因 | 一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容
（一）《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉嫌编造重大虚假内容、隐瞒重要事实
（二）《招股说明书》第五节“发行人的基本情况”第八部分“发行人主要股东及实际控制人的基本情况”中未按规定如实披露股权代持情况，涉嫌隐瞒重要事实
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏
（一）《2020年年度报告》存在虚假记载、重大遗漏
（二）《2021年年度报告》财务数据存在虚假记载 |
| 批复内容 | 一、对泽达易盛（天津）科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以86,000,440元罚款；
二、对林应给予警告，并处以3800万元罚款；
三、对应岚给予警告，并处以1300万元罚款；
四、对刘雪松给予警告，并处以600万元罚款；
五、对王晓亮给予警告，并处以300万元罚款；
六、对雷志锋、姜亚莉给予警告，并分别处以250万元罚款。
对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施。
对刘雪松采取5年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-19 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《科创板上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0245号 |
| 批复原因 | 泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称公司）于2022年11月18日收到上海证券交易所科创版公司管理部下发的《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司触及重大违法强制退市风险警示情形相关事项的监管工作函》（上证科创公函【2022】0245号） |
| 批复内容 | 公司将根据上海证券交易所科创板公司管理部《监管工作函》的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-11-16 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于公司相关人员收到天津证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2022]36号、津证监措施[2022]37号 |
| 批复原因 | 一是委托理财事项信息披露违规。
二是闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还。 |
| 批复内容 | 对林应、应岚采取出具警示函监管措施 |
| 处理人 | 天津证监局 |
|
| 警示 公告日期:2022-11-16 |
|---|
| 标题 | 关于对林应采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《证券法》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2022]36号 |
| 批复原因 | 经查,泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称公司)存在如下违规行为:
一是委托理财事项信息披露违规。公司及子公司浙江金淳信息技术有限公司与鑫沅资产管理有限公司和托管人上海银行股份有限公司签订《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》,合同落款时间为2020年12月1日,另于2020年12月24日、2021年8月12日、2021年12月21日相继签订上述合同的多个补充协议,补充协议对产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容作出调整。2020年12月30日,鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划、鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划将合计1亿元投资款投向杭州和鑫商盈企业管理咨询合伙企业(有限合伙)。公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》《关于上海证券交易所<关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司委托理财的问询函>的回复公告》等公告文件中,未披露上述合同签订补充协议有关情况,披露的产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容,与产品实际投资情况不一致,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。
二是闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还。公司根据2021年7月5日第二届公司董事会第十八次会议决议,使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,使用期限为公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司未在规定期限内归还用于暂时补充流动资金的募集资金,违反了《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第九条规定。
你本人作为公司董事长、总经理,系公司经营管理负责人和信息披露事务首要责任人,在任职期间,未能忠实、勤勉履行职责,对公司上述违规行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第二款、第三款和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第三条规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定,现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
|
| 警示 公告日期:2022-11-16 |
|---|
| 标题 | 关于对应岚采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》、《证券法》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2022]37号 |
| 批复原因 | 经查,泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称公司)存在如下违规行为:
一是委托理财事项信息披露违规。公司及子公司浙江金淳信息技术有限公司与鑫沅资产管理有限公司和托管人上海银行股份有限公司签订《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》,合同落款时间为2020年12月1日,另于2020年12月24日、2021年8月12日、2021年12月21日相继签订上述合同的多个补充协议,补充协议对产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容作出调整。2020年12月30日,鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划、鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划将合计1亿元投资款投向杭州和鑫商盈企业管理咨询合伙企业(有限合伙)。公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》《关于上海证券交易所<关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司委托理财的问询函>的回复公告》等公告文件中,未披露上述合同签订补充协议有关情况,披露的产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容,与产品实际投资情况不一致,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。
二是闲置募集资金暂时补充流动资金到期未归还。公司根据2021年7月5日第二届公司董事会第十八次会议决议,使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,使用期限为公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司未在规定期限内归还用于暂时补充流动资金的募集资金,违反了《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第九条规定。
此外,你本人通过安吉智宸纵横企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有的公司股份,其中2022年减持数量为所持公司股份的25.47%,违反了你本人在公司首次公开发行股票时做出的“本人在担任公司董事或高级管理人员期间,每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%”公开承诺。
你本人作为公司董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书,系公司信息披露事务和财务管理事项的具体负责人,在任职期间,未能忠实、勤勉履行职责,对公司上述违规行为负有主要责任,对违反减持承诺行为负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第二款和第三款、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第三条、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》第十二条规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》第十七条规定,现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2022-10-28 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于上海证券交易所对公司2022年半年度报告信息披露监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0208号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-09-03 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于股东违规减持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，公司在核查中发现股东安吉智宸于2022年3月22日减持公司首发前股份时因操作失误超额减持533股，减持平均价格20.31元，该部分股份系应岚间接持有的股份，违反了应岚关于每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%的承诺。 |
| 批复内容 | 在发现本次违规减持事项后，公司立即跟进了解相关情况，确认是股东有关人员操作失误导致。在上述减持期间应岚正处于配合有关机关调查期间，应岚本人对上述违规减持事项并不知情。股东安吉智宸对本次违规减持的疏忽行为进行了深刻的自查反省，对此给广大投资者、市场带来的不良影响表示诚挚歉意，今后将进一步加强法律法规、规范性文件的学习，严格遵守招股说明书相关承诺事项，防止类似事情再次发生。公司将继续督促并要求股东及董事、监事和高级管理人员切实履行相关承诺，同时公司将再次提醒相关股东认真学习相关减持规定，严格规范买卖公司股票的行为，切实履行在招股说明书中做出的有关承诺，避免此类情况再次发生。股东及公司将以此为戒，严格规范相关股东的减持行为，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2022-08-23 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司持续督导保荐代表人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0016号 |
| 批复原因 | 一、未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整
二、未有效督促公司建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确 |
| 批复内容 | 对泽达易盛（天津）科技股份有限公司持续督导保荐代表人胡晓莉、陶晨亮予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 公开谴责 公告日期:2022-08-02 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2022]98号 |
| 批复原因 | （一）委托理财事项披露不真实，在多次监管问询后仍未真实披露
（二）募集资金临时补流未按期归还 |
| 批复内容 | 对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及时任董事长兼总经理暨实际控制人林应，时任董事、董事会秘书兼财务总监应岚予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2022-07-21 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于收到天津证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2022]24号 |
| 批复原因 | 经查，你公司根据2021年7月5日第二届公司董事会第十八次会议决议，使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。前述闲置募集资金的使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，但你公司未在规定期限内归还，违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）第九条规定。 |
| 批复内容 | 收到中国证券监督管理委员会天津监管局出具的《关于对泽达易盛（天津）科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（津证监措施〔2022〕24号）（以下简称《警示函》） |
| 处理人 | 天津证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-07-13 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字03720220020号 |
| 批复原因 | 林应女士涉嫌信息披露违法违规被立案。 |
| 批复内容 | 董事长林应女士于2022年7月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-07-08 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 下发监管工作函 |
| 批复内容 | 对公司及其持续督导机构提出相关监管要求 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2022-07-02 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于收到天津证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2022]22号 |
| 批复原因 | 你公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》《关于上海证券交易所<关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司委托理财的问询函>的回复公告》等公告文件中，未披露鑫通1号管理合同和鑫福3号管理合同补充协议有关情况。你公司披露的有关鑫通1号单一资产管理计划和鑫福3号单一资产管理计划产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容，与产品实际投资情况不一致。上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-06-06 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 处理事由：对公司及其持续督导机构东兴证券股份有限公司和相关人员提出监管要求 |
| 批复内容 | 关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-05-12 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字03720220019号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违
规被立案 |
| 批复内容 | 被中国证券监督管理委员会立案调查 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-05 |
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| 标题 | 泽达易盛:关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0063号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后，于2022年5月14日之前披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-04-26 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 根据《科创板股票上市规则》，就年报工作对公司及其年审机构天健所、持续督导机构东兴证券提出监管要求。 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2022-03-07 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于对泽达易盛(天津)科技股份有限公司及时任董事会秘书兼财务总监应岚予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0004号 |
| 批复原因 | 公司在前期股东大会对委托理财金额有明确限制的情况下，超出额度签署合同。时任董事会秘书兼财务总监应岚（任期2016年2月29日至今）未勤勉尽责。 |
| 批复内容 | 对泽达易盛（天津）科技股份有限公司及时任董事会秘书兼财务总监应岚予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-12-27 |
|---|
| 标题 | 泽达易盛:关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司委托理财的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0132号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函，上证科创公函【2021】0132号。 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后立即披露，并在五个交易日内回复我部并披露回函内容。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-08-20 |
|---|
| 标题 | 关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于媒体报道公司涉及专网通信业务的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管关注 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2019-07-12 |
|---|
| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2019年6-7月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 股转系统公告[2019]1216号 |
| 批复原因 | 违规变更募集资金用途 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
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