| 警示 公告日期:2023-12-28 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对高峰采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]261号 |
| 批复原因 | 高峰：经查，你担任深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称力合微或公司）副总经理期间，你的配偶于2023年7月19日买入公司可转换公司债券230张，于7月20日卖出公司可转换公司债券200张。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-12-26 |
|---|
| 标题 | 力合微:关于高级管理人员收到深圳证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]261号 |
| 批复原因 | 经查，你担任深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称力合微或公司）副总经理期间，你的配偶于2023年7月19日买入公司可转换公司债券230张，于7月20日卖出公司可转换公司债券200张。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-10-21 |
|---|
| 标题 | 力合微:关于高级管理人员买卖公司可转债触发短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 高峰先生的配偶误操作将其所持公司可转债在买入后6个月内卖出的行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 公司在获知上述短线交易行为后，及时核查相关情况。经核实，本次交易系误操作，不存在主观违规情况。并且相关短线交易不存在因获悉内幕信息而谋求利益的情形，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。高峰先生积极配合，本次事项的处理如下：1.上述行为发生后，高峰先生已认识到该行为违反了相关规则，积极配合公司的核查工作，主动上交本次交易的收益。高峰先生承诺将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定并尽到督促义务，防止此类事件的再次发生，对本次行为给公司带来的不良影响深表歉意，对广大投资者致以诚恳的道歉。2.公司董事会将以此为戒，加强董事、监事、高级管理人员及相关工作人员学习《证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定，审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票及其他具有股权性质的证券的行为，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-02-17 |
|---|
| 标题 | 关于公司监事短线交易事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2020年7月29日，公司收到上海证券交易所出具的《关于公司监事短线交易事项的监管工作函》，公司监事曹欣宇于2020年7月22日通过集中竞价买入公司股票合计1,000股，并于2020年7月23日全部卖出，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 收到上海交易所下发的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-10-01 |
|---|
| 标题 | 长沙力合微收到长沙高新技术产业开发区消防救援大队行政处罚(高消行罚决字[2022]第0124号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 高消行罚决字[2022]第0124号 |
| 批复原因 | 长沙力合微堵塞疏散通道的行为 |
| 批复内容 | 予以罚款，共计0.9万元。 |
| 处理人 | 长沙高新技术产业开发区消防救援大队 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-10-19 |
|---|
| 标题 | 公司被国家税务总局深圳市南山区税务局出具《税务行政处罚决定书(简易)》(深南税简罚[2018]25929号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深南税简罚[2018]25929号 |
| 批复原因 | 公司丢失已开具增值税专用发票两张 |
| 批复内容 | 对公司予以责令限期改正并罚款人民币200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市南山区税务局 |
|
每日必读
发行与分配