| 诫勉谈话 公告日期:2022-11-11 |
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| 标题 | 关于对刘宗坤、王大为采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你们作为珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目保荐代表人，修改已通过公司内核程序的招股说明书后，未重新履行内核程序即对外报送。 |
| 批复内容 | 我会决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2022-11-11 |
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| 标题 | 关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善，珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。 |
| 批复内容 | 我会决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-05 |
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| 标题 | 珠海市公安局斗门分局防火监督大队出具斗公防(消)行罚决字[2017]0057号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《珠海经济特区消防条例》 |
| 文件批号 | 斗公防（消）行罚决字[2017]0057号 |
| 批复原因 | 公司利富成厂房一和厂房二投入使用后抽检不合格不停止使用违反了《珠海经济特区消防条例》的相关规定 |
| 批复内容 | 责令公司停止使用利富成厂房一和厂房二，并处五万元罚款。 |
| 处理人 | 珠海市公安局斗门分局防火监督大队 |
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| 警告 公告日期:2020-11-05 |
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| 标题 | 珠海市公安局斗门分局作出编号为2019094号《珠海市公安局斗门分局当场处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国网络安全法》 |
| 文件批号 | 2019094号 |
| 批复原因 | 公司没有确定网络安全负责人违反了《中华人民共和国网络安全法》的相关规定 |
| 批复内容 | 对公司给予警告处罚。 |
| 处理人 | 珠海市公安局斗门分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-05 |
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| 标题 | 中华人民共和国斗门海关作出拱斗关违字[2019]0019号《中华人民共和国斗门海关行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》 |
| 文件批号 | 拱斗关违字[2019]0019号 |
| 批复原因 | 公司进口货物申报品牌与实际品牌不一致违反了《中华人民共和国海关法》 |
| 批复内容 | 对公司处罚款0.1万元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国斗门海关 |
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