| 警示 公告日期:2023-03-14 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年2月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 回购违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-15 |
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| 标题 | 关于要求基康仪器股份有限公司及相关责任主体提交书面承诺的告知函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司监管部发[2019]管理155号 |
| 批复原因 | 公司在股份回购中存在异常转让行为，通过约定对上海康聚投资管理合伙企业（有限合伙）、上海康集投资管理合伙企业（有限合伙）违规实施定向回购，构成股份回购违约 |
| 批复内容 | 对公司、时任董事长蒋小钢、上海康聚投资管理合伙企业（有限合伙）、上海康集投资管理合伙企业（有限合伙）采取要求提交书面承诺的监管措施。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 整改通知 公告日期:2021-12-15 |
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| 标题 | 基康仪器股份有限公司收到北京市房山区住房和城乡建设委员会出具《责令改正通知书》 |
| 相关法规 | 《建筑业企业资质管理规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司取得建筑业企业资质后不再符合相关资质条件行为 |
| 批复内容 | 责令公司2021年8月12日前改正该行为，整改期间不得承揽新的工程，不得申请资质升级增项，暂停开具出京介绍信和诚信证明。 |
| 处理人 | 北京市房山区住房和城乡建设委员会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-15 |
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| 标题 | 基康仪器收到全国股转系统公司监管部出具《关于对赵鹏的监管工作提示》(公司二部提示[2021]012号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司二部提示[2021]012号 |
| 批复原因 | 赵鹏作为公司副总经理，于2021年4月29日，增持公司的股份107,185股，交易金额为345,135.70元，持有股份的变动比例为0.083%。上述行为发生于公司启动精选层挂牌事项至披露精选层相关文件后2个交易日内，构成敏感期交易。 |
| 批复内容 | 对赵鹏出具监管工作提示。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-15 |
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| 标题 | 基康仪器收到全国股转系统公司监管部出具《关于对张绍飞的监管工作提示》(公司二部提示[2021]013号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司二部提示[2021]013号 |
| 批复原因 | 张绍飞作为公司副总经理，于2021年4月29日至5月28日间，合计增持公司的股份230,054股，交易金额为705,659.30元，持有股份的变动比例为0.177%。上述行为发生于公司启动精选层挂牌事项至披露精选层相关文件后2个交易日内，构成敏感期交易。 |
| 批复内容 | 对张绍飞出具监管工作提示。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 警示 公告日期:2020-11-06 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2020年10月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司回购股份数量未达到回购方案确定的数量下限 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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