| 警示 公告日期:2024-10-16 |
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| 标题 | 关于对中汇会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师徐殷鹏、秦松涛采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1101号—注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》第二十八条、《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》第十九条和第二十一条、《中国注册会计师审计准则第1311号——对存货、诉讼和索赔、分部信息等特定项目获取审计证据的具体考虑》 |
| 文件批号 | 宁波证监局[2024]49号 |
| 批复原因 | 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师徐殷鹏、秦松涛：
经查，你们作为宁波舜宇精工股份有限公司（以下简称舜宇精工或公司）2023年度财务报表审计项目的审计机构及签字注册会计师，在审计项目执业过程中存在以下问题：
一、部分审计程序执行不到位
（一）收入及应收账款审计程序执行不到位。
（二）存货及固定资产审计程序执行不到位。
二、审计工作底稿存在错误记录
三、内部控制风险评估程序执行不到位 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-07-05 |
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| 标题 | 【2023】第007号关于对宁波舜宇精工股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 问询函[2023]第007号 |
| 批复原因 | 公司收到上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2023年7月7日前将有关说明材料报送我部邮箱（feedbackbse.cn）并对外披露。 |
| 处理人 | 北京证券交易所上市公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-16 |
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| 标题 | 宁波舜宇精工股份有限公司收到余姚市公安局凤山派出所行政处罚(余公(凤)行罚决字【2020】01163号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 余公（凤）行罚决字[2020]01163号 |
| 批复原因 | 2020年4月28日9时许，凤山派出所民警在余姚市凤山街道宁波舜宇精工股份有限公司检查流动人口办理居住登记情况时，发现该公司员工陈*自2020年3月1日上班至今一直未按规定办理居住登记，发行人一直未将员工陈*的信息报送公安机关 |
| 批复内容 | 整改、罚款100元 |
| 处理人 | 余姚市公安局凤山派出所 |
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| 警示 公告日期:2022-08-24 |
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| 标题 | 舜宇精工:关于龚晔、黄晖收到自律监管措施的公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股转融资并购函[2022]9号 |
| 批复原因 | 宁波舜宇精工股份有限公司于2017年2月完成股票发行，合计向8名发行对象发行747万股，募集资金7,843.50万元，发行后股东共计12人。本次股票发行过程中，龚晔认购70万股，其中62万股股票系他人实际出资并交由龚晔代为认购和持有；黄晖认购50万股股票，其中31万股股票系他人实际出资并交由黄晖代为认购和持有，上述行为构成股份代持。 |
| 批复内容 | 对龚晔、黄晖采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-23 |
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| 标题 | 舜宇精工:关于收到中国证监会宁波监管局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬证监函[2020]116号 |
| 批复原因 | 宁波舜宇精工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月22日收到中国证监会宁波监管局《关于对宁波舜宇精工股份有限公司予以监管关注的函》（甬证监函[2020]116号） |
| 批复内容 | 请你公司高度重视上述问题，进一步提高信息披露质量，完善公司治理结构。公司整改计划或情况请于2020年10月31日前以书面形式报送我局，我局将视情对你公司进行回访检查。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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