| 警示 公告日期:2022-05-06 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年4月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 资金占用违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-25 |
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| 标题 | 欧康医药收到邛崃市应急管理局行政处罚决定书((邛)应急现决[2019]WH3号、(邛)应急罚[2019]17-1号、(邛)应急罚[2019]17-2号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （邛）应急现决[2019]WH3号、（邛）应急罚[2019]17-1号、（邛）应急罚[2019]17-2号 |
| 批复原因 | 公司2019年6月25日发生一起安全事故，造成3名员工受伤。 |
| 批复内容 | 2019年6月25日，邛崃市应急管理局作出（邛）应急现决[2019]WH3号《现场处理措施决定书》，因公司2019年6月25日发生一起安全事故，存在安全隐患，故责令公司停产停业。2019年9月23日，邛崃市应急管理局作出（邛）应急罚[2019]17-1号《行政处罚决定书》，对公司处以行政罚款26万元。同日，邛崃市应急管理局作出（邛）应急罚[2019]17-2号《行政处罚决定书》，对公司法定代表人赵卓君处以行政罚款2.14万元。 |
| 处理人 | 邛崃市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-25 |
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| 标题 | 欧康医药收到邛崃市市场监督管理局行政处罚决定书(邛市监处字[2019]02012号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 邛市监处字[2019]02012号 |
| 批复原因 | 因公司安装的蒸汽管道于2016年9月经监督检验合格后即投入使用，但一直未办理特种设备的使用登记，经责令限期整改后仍未办理使用登记 |
| 批复内容 | 对公司处以行政罚款4万元。 |
| 处理人 | 邛崃市市场监督管理局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-04-15 |
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| 标题 | 欧康医药:关于公司实际控制人资金占用的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司实际控制人2020年度存在占用资金的情况：2020年4月，赵卓君因向员工提供股权激励借款，曾向公司拆借资金300万元 |
| 批复内容 | 为杜绝后续发生占用公司资金的行为，公司采取了以下整改措施：
1、执行全面自查程序
公司已履行全面自查程序，包括但不限于由内审部门调阅公司2019年1月1日至
2021年12月31日全部银行明细账、往来明细账、全部银行对账单、最新企业信用报
告，查找与关联方的资金往来及对外担保情况。经自查，除上述关联方资金拆借外，
公司不存在其他应披露未披露的资金占用情况。
2、进一步完善相关内部控制
为杜绝出现此类行为，公司进一步加强对资金的管理。 在《公司章程》、《资
金管理制度》、《关联交易管理制度》等内部管理制度中对资金使用、禁止关联方
等有明确规定。《公司章程》第三十八条规定“公司控股股东及实际控制人对公司
和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人股东的权利，
履行股东义务。控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、借款担保等方
式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公
众股股东的利益，不得利用控制地位谋取非法利益。”《关联交易管理制度》第三
章之第二十三条规定“公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或
转移公司的资金、资产及其他资源。
3、严格执行内部控制制度
上述相关内控制度规定明确、具有可操作性，公司严格按照相关法规和制度要
求履行内部控制程序，确保公司资金管理和关联交易决策的有效性和规范性。已披
露的资金占用不规范事项整改后，公司未再发生其他关联方、违规担保、不规范使
用票据等财务内控不规范的情形，公司针对内控不规范事项建立的相关制度能有效
运行并持续防范出现类似情况 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2022-03-30 |
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| 标题 | 公司二部【2022】第004号关于对成都欧康医药股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司二部年报问询函[2022]第004号 |
| 批复原因 | 公司收到挂牌公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请就上述问题做出书面说明，并在4月15日前将有关说明材料报送我部（nianbaoneeq.com.cn），同时抄送监管员和主办券商；如披露内容存在错误，请及时更正。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统挂牌公司管理二部 |
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