| 警示 公告日期:2022-10-13 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年9月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司治理违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-15 |
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| 标题 | 关于对黎耀枢采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]23号 |
| 批复原因 | 2020年7月9日，黎耀枢参与武汉微创光电股份有限公司、上海创远仪器技术股份有限公司、大连连城数控机器股份有限公司、北京中航泰达环保科技股份有限公司、翰博高新材料（合肥）股份有限公司以及青岛建邦供应链股份有限公司的询价，均未按照主承销商要求向其提交任何审核资料，在自身不符合报价资格的情况下仍通过我司交易系统报价，且均报出0.01元/股的极端低价。 |
| 批复内容 | 对黎耀枢名下的证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管施，限期2020年7月17日至2020年10月16日。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-15 |
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| 标题 | 关于对李延仲采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]25号 |
| 批复原因 | 2020年7月9日，李延仲参与青岛建邦供应链股份有限公司的询价，在明知其报价行为会影响发行人最终询价结果的情况下，仍通过我司交易系统报出远高于发行人发行前历史交易价格和投资价值研究报告估值上限的异常高价1，891元/股。 |
| 批复内容 | 对李延仲名下的证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施，限制期自2020年7月17日至2020年10月16日。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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