警示 公告日期:2024-07-03 |
标题 | 关于对北京国枫律师事务所实施出具警示函行政监管措施的决定 |
相关法规 | 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 |
文件批号 | 河南证监局[2024]67号 |
批复原因 | 经查,我局发现你所在惠丰钻石股份有限公司2023年年度股东大会法律业务项目中,存在未审慎履行核查验证义务、法律意见书部分内容不规范等问题。 |
批复内容 | 我局决定对你所实施出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
处理人 | 河南证监局 |
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警示 公告日期:2024-06-11 |
标题 | 关于对惠丰钻石股份有限公司实施责令改正监督管理措施并对王来福、万磊实施出具警示函监督管理措施的决定 |
相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]47号 |
批复原因 | 经查,惠丰钻石股份有限公司(以下简称公司)在2023年年度股东大会召开过程中存在以下问题:
一是董事长委托董事会秘书主持会议,股东大会决议公告中会议主持人与实际情况不符,不符合《上市公司股东大会规则》(证监会公告〔2022〕13号)第二十七条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款规定。二是表决前未宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,未推举股东代表参加计票和监票,不符合《上市公司股东大会规则》第三十条、第三十七条第一款规定。三是会议现场未宣读现场投票结果,也未宣布每一提案的表决情况和结果,不符合《上市公司股东大会规则》第三十八条第一款规定。 |
批复内容 | 我局决定对公司实施责令改正监督管理措施,并对王来福、万磊实施出具警示函监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
处理人 | 河南证监局 |
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警示 公告日期:2024-06-07 |
标题 | 惠丰钻石:关于公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会河南证监局行政监管措施决定书的公告 |
相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
文件批号 | 河南证监局[2024]47号 |
批复原因 | 1、董事长委托董事会秘书主持会议,股东大会决议公告中会议主持人与实际情况不符,不符合《上市公司股东大会规则》(证监会公告〔2022〕13号)第二十七条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款规定。2、表决前未宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,未推举股东代表参加计票和监票,不符合《上市公司股东大会规则》第三十条、第三十七条第一款规定。3、会议现场未宣读现场投票结果,也未宣布每一提案的表决情况和结果,不符合《上市公司股东大会规则》第三十八条第一款规定。 |
批复内容 | 我局决定对公司实施责令改正监督管理措施,并对王来福、万磊实施出具警示函监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
处理人 | 河南证监局 |
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问讯 公告日期:2024-04-17 |
标题 | 【2024年】第002号关于对惠丰钻石股份有限公司的年报问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 年报问询函[2024]第002号 |
批复原因 | 公司收到下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,请年审会计师和保荐机构对相关问题发表明确意见,并于2024年5月6日前将有关说明材料报送我部邮箱(feedbackbse.cn)并对外披露。 |
处理人 | 北京证券交易所上市公司管理部 |
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警示 公告日期:2023-12-06 |
标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年11月) |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 股份回购违规 |
批复内容 | 口头警示 |
处理人 | 北京证券交易所 |
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警示 公告日期:2022-06-06 |
标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年5月) |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 重大会计差错 |
批复内容 | 口头警示 |
处理人 | 全国股转公司 |
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