| 警示 公告日期:2020-03-04 |
|---|
| 标题 | 氯碱化工相关人员关于收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中国人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2020]36号 |
| 批复原因 | 经查，你作为上海氯碱化工股份有限公司董事兼总经理张伟民原合计持有公司股份20,000股。你于2019年4月30日卖出公司股票10,000股后，又于2019年5月6日买入公司股票10,000股，上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十七条第一款规定的短线交易行为。且你卖出10,000股公司股票超过了你所持有公司股份总数的25%，违反了《中国人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）第五条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-11-28 |
|---|
| 标题 | 关于对上海氯碱化工股份有限公司董事兼总经理张伟民予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《董事、高级管理人员声明及承诺书》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2019]0105号 |
| 批复原因 | 经查明，上海氯碱化工股份有限公司（以下简称氯碱化工或公司）董事兼总经理张伟民合计持有公司股份20,000股。2019年4月30日，张伟民卖出10,000股公司股份，成交金额合计9.15万元。2019年5月6日，张伟民买入10,000股公司股份，成交金额合计9.20万元。 |
| 批复内容 | 对上海氯碱化工股份有限公司时任董事兼总经理张伟民予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2019-11-23 |
|---|
| 标题 | 氯碱化工关于公司董事总经理误操作买卖股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年4月30日，公司董事总经理张伟民先生股票帐户卖出公司股票10,000股，成交均价为9.15元/股；2019年5月6日，公司董事总经理张伟民先生股票帐户买入公司股票10,000股，成交均价为9.20元/股。上述买卖公司股票的行为违反了《证券法》第四十七条及《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.8条的规定，构成短线交易；同时违反了《公司法》第一百四十一条的规定，构成超比例减持；也违反了《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定，未能尽到交易报备及预披露责任。 |
| 批复内容 | 经与张伟民先生确认，上述买卖公司股票的行为系其亲属操作失误造成，其本人已认识到本次交易违反了有关规定，并就本次行为向公司及广大投资者表示歉意，同时承诺将认真学习相关法律、法规，严格规范买卖本公司股票的行为，加强对其亲属及股票账户管理，切实履行自己的职责和义务。经公司核查，张伟民先生股票帐户的上述交易行为未发生在公司信息披露的敏感期内，亦不存在因知悉内幕信息而交易公司股票的情况。
公司已要求全体董事、监事、高级管理人员进一步加强对《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，并要求各相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，避免此类情况的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 警示 公告日期:2017-09-01 |
|---|
| 标题 | 氯碱化工关于收到上海证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2017]76号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司在信息披露方面存在以下问题：
你公司2016年收到与收益相关的政府补助共2247.43万元，并计入当期损益，超过公司最近一个会计年度（2015年度）经审计净利润的10%。你公司未及时履行信息披露义务，直至2017年3月30日才在《2016年年度报告》中进行披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条、第三十一条的规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司予以警示。你公司应该提高规范运作水平，切实做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2016-05-05 |
|---|
| 标题 | 氯碱化工关于对上海证券交易所关于本公司2015年年度报告事后审核意见函的回复及补充披露公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0439号 |
| 批复原因 | 2016年5月3日本公司收到上海证券交易所《关于对上海氯碱化工股份有限公司2015年年度报告事后审核的意见函》（上证公函【2016】0439号）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所对本公司2015年年度报告事后审核意见，本公司回复并补充披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2015-04-18 |
|---|
| 标题 | 上海氯碱化工股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海氯碱化工股份有限公司于2015年4月17日从中共上海市纪律检查委员会上海市监察局网站获悉：上海氯碱化工股份有限公司原总经理何刚涉嫌严重违纪违法。 |
| 批复内容 | 目前正接受组织调查。 |
| 处理人 | 中共上海市纪律检查委员会上海市监察局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-01-03 |
|---|
| 标题 | 上海氯碱化工股份有限公司关于公司治理整改事项进展情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]172号 |
| 批复原因 | 一、关于公司主要生产经营场所及土地使用权，未完全独立于大股东的问题。
二、关于公司与控股股东之间存在潜在同业竞争问题
三、关于公司国家股持有人与实际财务记账人不一致问题 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-09-29 |
|---|
| 标题 | 上海氯碱化工股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]172号 |
| 批复原因 | （一）公司规范运作方面
（二）公司与控股股东"五分开"情况
（三）公司信息披露情况
|
| 批复内容 | 2007年6月13日至6月19日期间，上海证监局派出检查组对我公司进行了公司治理专项活动检查和现场检查。2007年7月24日上海证监局下达了《现场检查限期整改通知书》（沪证监公司字[2007]172号，以下简称"通知"）。《通知》指出我公司在公司治理等方面存在的六个问题，要求我公司对存在的问题进行限期整改。公司接到《通知》后，高度重视，组织相关部门和人员。针对《通知》要求整改的事项，结合公司的实际情况逐项落实整改措施。
|
| 处理人 | 上海证监局 |
|
每日必读
发行与分配