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| 华安美元收益-A(002391) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1003333 | ||||||||
| 基金代码 | 002391 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《华安全球美元收益债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 章节 修改前 修改后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下 简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通 知》”）和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下 简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通 知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律 法规。 第二部分 释义 新增： 2 16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 17、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作 障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额的 申购与赎回 五、申购和赎回的数量 限制 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 第六部分 基金份额的 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 3 申购与赎回 六、申购和赎回的价 格、费用及其用途 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。其中对于持 续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全 额计入基金财产。基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 第六部分 基金份额的 申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的 情形 新增： 11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请； 12、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规 避 50%集中度的情形时； 第六部分 基金份额的 申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的 发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9、10、11 项暂停申购 情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9、10、11、13 项暂停 申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申 请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停 4 情形 公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及 时恢复申购业务的办理。 申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被 拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额的 申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形 新增： 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 第六部分 基金份额的 申购与赎回 九、巨额赎回的情形及 处理方式 2、巨额赎回的处理方 式 新增：若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回 申请超过上一开放日基金总份额的 20%，基金管理人可以先 行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办 理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回 申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募 说明书或相关公告。 第七部分 基金合同 当事人及权利义务 二、基金托管人 法定代表人：田国立 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟 二、基金托管人 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟 5 壹佰玖拾伍元整 贰佰肆拾壹元整 第十二部分 基金的投 资 二、投资范围 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、 权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%，现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、 权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%，现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 第十二部分 基金的投 资 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投 资比例合计不低于基金资产净值的 5%； …… （4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制： （a）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公 司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）不超过基 金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金持有一家 1、组合限制 .基金的投资组合应遵循以下限制： …… （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投 资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 新增： （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票 6 公司发行的证券，不超过该证券的 10%（同一家公司在境内 和境外同时上市的，持股比例合并计算）； 停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； …… （4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制： （a）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公 司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）不超过基 金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金持有一家 公司发行的证券，不超过该证券的 10%（同一家公司在境内 和境外同时上市的，持股比例合并计算）；本基金管理人管 理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理 的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 30%； 新增： （m）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 7 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资 范围、投资策略应当符合基金合同的约定。若基金超过投资 比例限制，针对境内投资部分，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律 法规另有规定，从其规定。针对境外投资部分，应当在超过 比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合 投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。 主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要 求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资 范围、投资策略应当符合基金合同的约定。若基金超过上述 除第（2）、（3）项以外的投资比例限制，针对境内投资部分， 除上述第（i）、（m）项外，基金管理人应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规 另有规定，从其规定。针对境外投资部分，应当在超过比例 后 30 个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资 比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。 第十四部分 基金资产 估值 新增： 13、流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行 股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售 期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确 8 定公允价值。 第十四部分 基金资产 估值 六、暂停估值的情形 新增： 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停估值； 第十八部分 基金的信 息披露 （六）基金定期报告， 包括基金年度报告、基 金半年度报告和基金 季度报告 新增： 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投 资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形 除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的信 新增： 9 息披露 （七）临时报告 30、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎 回等重大事项时； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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