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| 华安年年盈定期开放债券A(000239) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1003338 | ||||||||
| 基金代码 | 000239 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华安年年盈定期开放债券型证券投资基金修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 章节 修改前 修改后 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法 规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》”）和其他有关法律法规。 第二部分 释义 无 新增： 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作 2 障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第七部分 基金份额的 申购与赎回 五、申购和赎回的数量 限制 无 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 第七部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价 格、费用及其用途 4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在 招募说明书中列示。其中对于持续持有期少于 7 日的投资者 收取不少于 1.5%的赎回费。赎回金额为按实际确认的有效赎 回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的费 3 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 …… 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费，具体约定详见招募说明书。 用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 …… 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少 于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持 有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应归基 金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，具体约 定详见招募说明书。 第七部分 基金份额的 申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的 情形 …… 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生除上述第 4 项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂 停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申 购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管 理人应及时恢复申购业务的办理，并有权对开放期安排进行 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请； 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规 避 50%集中度的情形时； 4 调整并予以公告。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生除上述第 4、7 项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝 或暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒 绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情 况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并有权 对开放期安排进行调整并予以公告。 第七部分 基金份额的 申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形 无 新增： 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 第七部分 基金份额的 申购与赎回 九、巨额赎回的情形及 处理方式 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资 产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。 …… 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资 产组合状况决定全额赎回或采取相应措施。 …… （3）开放期内，若基金发生巨额赎回，在单个基金份 5 额持有人赎回申请超过前一工作日基金总份额 20%的情形 下，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 20%的部 分实施延期办理赎回申请。当基金管理人认为支付该基金份 额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持 有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产 净值造成较大波动时，在当日接受该基金份额持有人的全部 赎回的比例不低于前一工作日基金总份额 20%的前提下，基 金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 20%的部分实 施延期办理赎回申请，延期办理的期限不超过 20 个工作日。 如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延长的开 放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人 仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额 20%以上 而被延期办理赎回申请的单个基金份额持有人办理赎回业 务。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 6 第八部分 基金合同当 事人及权利义务 二、基金托管人 法定代表人：田国立 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟 壹佰玖拾伍元整 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟 贰佰肆拾壹元整 第十三部分 基金的投 资 二、投资范围 …… 基金的投资组合比例为：基金投资于债券的比例不低于基金 资产的 80%，但开放期开始前三个月至开放期结束后三个月 内不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在 一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。 …… 基金的投资组合比例为：基金投资于债券的比例不低于基金 资产的 80%，但开放期开始前三个月至开放期结束后三个月 内不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在 一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第十三部分 基金的投 资 四、投资限制 （2）开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内 的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%； …… （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行 的证券，不超过该证券的 10%； …… （16）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限 制。 （2）开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内 的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； …… （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行 的证券，不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开 放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该 上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资 7 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法 律法规另有规定的，从其规定。 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 30%； …… （16）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的 市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波 动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； （17）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限 制。 除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市场 波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的， 8 从其规定。 第十五部分 基金资产 估值 六、暂停估值的情形 无 新增： 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停估值； 第十九部分 基金的 信息披露 五、公开披露的基金信 息 （六）基金定期报告， 包括基金年度报告、基 金半年度报告和基金 季度报告 无 新增： …… 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超 过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金 管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情 形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度 报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 9 第十九部分 基金的 信息披露 五、公开披露的基金信 息 （七）临时报告 无 新增： 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎 回等重大事项时； 第十九部分 基金的 信息披露 八、暂停或延迟信息披 露的情形 无 新增： 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协商一致暂停估值的； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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