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| 华安睿享定开混合A(003339) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1003428 | ||||||||
| 基金代码 | 003339 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安睿享定期开放混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 章节 原文条款 修改后条款 第一 部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 和其他有关法律法规。 第二 部分 释义 无 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 五、申购和赎回的数量限制 无 五、申购和赎回的数量限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请 参见相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规定执行，并在招募说明书中 华安睿享定期开放混合型证券投资基金 流动性修改对照表 2 定执行，并在招募说明书中列示。 列示。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 拒绝或暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定 在指定媒介上刊登暂停申购公告。…… 七、拒绝或暂停申购的情形 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的 比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当暂停接受申购申请。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂 停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金 管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）延期支付赎回款项：…… 无 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）延期支付赎回款项：…… 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作日 基金总 份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实 施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与其他投 资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。 第十 二、投资范围 二、投资范围 华安睿享定期开放混合型证券投资基金 流动性修改对照表 3 二部 分 基金 的投 资 …… 基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于 50%，但在每个期间开放期开始前 10 个工作日至期间开放期结束后 10 个工作日、到期开放期前 3 个月至到期开放期结束后 3 个月，基金投 资不受前述比例限制；本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 50%。在开放期，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。在封闭期，本基金不受前述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现金。 …… 基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于 50%，但在每 个期间开放期开始前 10 个工作日至期间开放期结束后 10 个工作日、到期开放期前 3 个月至到期开放期结束后 3 个月，基金投资不受前述比例限制；本基金投资于股 票的比例不高于基金资产的 50%。在开放期，每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。在封闭期，本基金不受前述 5%的限制，但每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 四、投资限制 1、组合限制 （3）在开放期，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，在封闭期，本基金不受前述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现金； …… 除上述第（13）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 四、投资限制 1、组合限制 （3）在开放期，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在封闭 期，本基金不受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定 期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （19）在开放期，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资 产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 华安睿享定期开放混合型证券投资基金 流动性修改对照表 4 资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； …… 除上述第（3）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 第十 四部 分 基金 资产 估值 六、暂停估值的情形 无 六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基 金管理人应当暂停基金估值； 第十 八部 分 基金 的信 息披 露 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季 度报告 …… 无 （七）临时报告 无 五、公开披露的基金信息 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 …… 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。 基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影 响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。 （七）临时报告 华安睿享定期开放混合型证券投资基金 流动性修改对照表 5 27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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