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| 富国研究精选灵活配置混合A(000880) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1005239 | ||||||||
| 基金代码 | 000880 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-03-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 《富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 | ||||||||
| 信息全文 | 1 章节 修改前 修改后 前言和释义 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律 法规。 前言和释义 新增： 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做2 出的修订 …… 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操 作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通 过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 基金份额的申购与赎 回 五、申购和赎回的数量限制 新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申3 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可 采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相 关公告。 基金份额的申购与赎 回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据相 关规定按照比例归入基金财产，未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产，赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。补充： 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可 以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处 理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律 规则的规定。 基金份额的申购与赎 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 4 回 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金管 理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当 根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投 资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单 一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变 相规避 50%集中度的情形时。 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管 理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基 金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款 项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金 管理人应及时恢复申购业务的办理。 发生上述第 4、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份 额持有人的合法权益，基金管理人有权采取设定单一投资 者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申5 购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风 险控制的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控 制。 基金份额的申购与赎 回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 新增： 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管 理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。 基金份额的申购与赎 回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 新增： 若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前 一开放日基金总份额 10%的赎回申请（“大额赎回申请 人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回 申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回6 申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎 回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回 申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按 比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办 理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认， 则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎 回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延 期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回 的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在 指定媒介上刊登公告。基金管理人在履行适当程序后，有 权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在指定 媒介上进行公告。 基金的投资 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 为 0%-95%；债券、货币市场工具及其他资产占基金 资产的比例为 5%-100%；权证投资占基金资产净值的 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；债券、货币市场工具及其他资产占基金资产的 比例为 5%-100%；权证投资占基金资产净值的比例为7 比例为 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 基金的投资 四、投资限制 1、组合限制 （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 四、投资限制 1、组合限制 （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等； 新增： （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式 基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司 发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 8 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模 变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的， 从其规定。 …… （25）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票 停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； （26）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 除上述第（3）、（14）、（25）、（26）条外，因证券、期货 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的，从其规定。 基金资产估值 三、估值方法 9 新增： 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 基金资产估值 六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理 人应当暂停估值； 基金的信息披露 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报 告和基金季度报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管 理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及本基金的特有风险。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报10 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金的信息披露 临时报告 新增： 27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时； 28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 11 《富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 二、基金托管协议的 依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”））、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的 内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》、《富国研究精选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定。 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”））、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的 内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》、《富国研究精选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定。 三、基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金 的投资资产配置比例为：股票投资占基金资产的比例为 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金 的投资资产配置比例为：股票投资占基金资产的比例为12 0%-95%；债券、货币市场工具及其他资产占基金资产的 比例为 5%-100%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。 0%-95%；债券、货币市场工具及其他资产占基金资产的 比例为 5%-100%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 三、基金托管人对基 金管理人的业务监督 和核查 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基 金投资组合遵循以下投资限制： c、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券； （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基 金投资组合遵循以下投资限制： c、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 新增： f、本基金管理人管理的且由本协议项下托管人托管的全 部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开13 …… （3）法规允许的基金投资比例调整期限 由于证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由 本协议项下托管人托管的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； …… y、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； z、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其 他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资 质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 （3）法规允许的基金投资比例调整期限 除上述第 c、n、y、z 条外，由于证券、期货市场波动、14 动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人 应当在 10 个交易日内进行调整以达到规定的投资比例限 制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的，从其规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可 能变动规模和基金管理人应对措施，便于基金托管人实施 交易监督。 证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整以达到规定的投资比例限制要求，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调 整的，基金管理人应提前通知基金托管人，经基金托管人 书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基金 托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发 等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的 合理必要时间。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可 能变动规模和基金管理人应对措施，便于基金托管人实施 交易监督。 八、基金资产净值计 算和会计核算 （二）基金资产估值方法 2、估值方法 （二）基金资产估值方法 2、估值方法 15 （四）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估 值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 新增： （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 （四）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）项进行 估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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