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天弘安盈混合(003667)  基金公开信息
流水号 1119224
基金代码 003667
公告日期 2018-06-22
编号 1
标题 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
信息全文   基金管理人:天弘基金管理有限公司
  基金托管人:平安银行股份有限公司
  日期:二〇一八年六月
  重要提示
  本基金经中国证监会2016年10月21日证监许可【2015】1522号文注册募集,并经机构部函【2016】2574号确认。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2016年11月11日正式生效。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  本基金投资中小企业私募债券,基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
  本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%;投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
  本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2018年05月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年03月31日(财务数据未经审计)。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  名称:天弘基金管理有限公司
  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
  办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
  成立日期:2004年11月8日
  法定代表人:井贤栋
  客服电话:95046
  联系人:司媛
  组织形式:有限责任公司
  注册资本及股权结构:
  天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为:
  ■
  (二)主要人员情况
  1、董事会成员基本情况
  井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司CEO。
  卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理,君正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。
  屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。
  祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。
  付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
  郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
  魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。
  张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。
  贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
  2、监事会成员基本情况
  李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
  张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古中鑫能源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
  李渊,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。
  韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监。
  张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公司互联网金融业务部总经理。
  付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。
  3、高级管理人员基本情况
  郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
  陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理,分管公司固定收益投资业务。
  周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商务及产品业务。
  熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。
  童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。
  4、本基金基金经理
  姜晓丽女士,经济学硕士,9年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债券交易员,光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员,本公司固定收益研究员,天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2017年8月)、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年12月至2018年3月)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理(2015年1月至2018年3月)。现任天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘信利债券型证券投资基金基金经理、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
  钱文成先生,理学硕士,12年证券从业经验。2007年5月加盟本公司,历任本公司行业研究员、高级研究员、策略研究员、研究主管助理、研究部副主管、研究副总监、研究总监、股票投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理助理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理(2013年5月至2016年2月)、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理(2015年5月至2017年1月)、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理(2015年10月至2017年6月)、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2017年8月)、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年12月至2018年3月)。现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘乐享保本混合型证券投资基金基金经理、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
  陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。
  熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
  邓强先生,首席风控官。
  肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。
  黄颖女士,研究总监。
  王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。
  钱文成先生,基金经理。
  刘冬先生,基金经理。
  陈国光先生,基金经理。
  姜晓丽女士,基金经理。
  王林先生,基金经理。
  上述人员之间不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  (一)基金托管人情况
  名称:平安银行股份有限公司
  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
  法定代表人:谢永林
  成立日期:1987年12月22日
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:17,170,411,366元
  存续期间:持续经营
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
  联系人:高希泉
  联系电话:(0755) 2219 7701
  1、平安银行基本情况
  平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安银行的控股股东。截至2017年末,在职员工32502人,通过全国70家分行、1079家营业机构为客户提供多种金融服务。
  2017年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入1057.86亿元(还原营改增前的营业收入同比增幅1.67%)、净利润231.89亿元(同比增长2.61%)、资产总额32,484.74亿元(较上年末增长9.99%)、吸收存款余额20,004.20亿元(较上年末增长4.09%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)17,042.30亿元(较上年末增幅15.48%)。
  平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室,目前部门人员为60人。
  2、主要人员情况
  陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
  3、基金托管业务经营情况
  2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
  截至2017年12月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.13万亿,托管证券投资基金共109只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债债券型证券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金。
  三、相关服务机构
  (一)基金销售机构
  1、直销机构:
  (1)天弘基金管理有限公司直销中心
  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
  办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
  法定代表人:井贤栋
  电话:(022)83865560
  传真:(022)83865563
  联系人:司媛
  客服电话:95046
  (2)天弘基金管理有限公司网上直销平台
  办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
  电话:(010)83571739
  传真:(010)83571840
  联系人:许丛立
  网址:www.thfund.com.cn
  (3)天弘基金管理有限公司北京分公司
  办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
  电话:(010)83571789
  联系人:申向阳
  (4)天弘基金管理有限公司上海分公司
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元
  电话:(021)50128808
  联系人:张欣露
  (5)天弘基金管理有限公司广州分公司
  办公地址:广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室
  电话:(020)38927920
  联系人:周波
  (6)天弘基金管理有限公司深圳分公司
  办公地址:深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401
  电话:0755-32980136
  联系人:胡珊珊
  (7)天弘基金管理有限公司四川分公司
  办公地址:四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707号
  电话:028-65159777
  联系人:谭博
  2、其他销售机构:
  (1)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
  办公地址:中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
  法定代表人:宫少林
  联系人:黄婵君
  电话:13808832583
  客服:95565
  网址:www.newone.com.cn
  (2)长江证券股份有限公司
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:尤习贵
  电话:021-68751860
  联系人:奚博宇
  客服:95575
  网址:www.95579.com
  (3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  法人代表;陈柏青
  电话:0571-26888888
  联系人:韩爱彬
  客服电话:400-0766-123
  网站:www.fund123.cn
  (4)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
  法定代表人: 其实
  电话:186-1170-5311
  联系人: 丁姗姗
  客户服务热线:400-181-8188
  网址:www.1234567.com.cn
  (5)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
  法定代表人:杨文斌
  电话:13916988520
  联系人: 陆敏
  客户服务热线:400-700-9665
  网址:www.ehowbuy.com
  (6)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
  法人代表:凌顺平
  电话:13675861499
  联系人:吴杰
  客服电话:400-877-3772
  网址:www.5ifund.com
  (7)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  电话:13911828608
  联系人:刘洋
  客服电话:400-920-0022
  网址:www.licaike.com
  (8)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
  法定代表人:汪静波
  联系电话:15618885038
  联系人:余翼飞
  客服电话:400-821-5399
  网址:www.noah-fund.com
  (9)深圳众禄基金销售有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  法定代表人:薛峰
  电话:0755-33227950
  联系人:童彩平
  客服电话:400-6788-887
  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
  (10)珠海盈米财富管理有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法人代表:肖雯
  电话:13923214111
  联系人:黄敏嫦
  客服电话:020-89629066
  网址:www.yingmi.cn
  (11)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  法人代表:郭坚
  电话:15921301165
  联系人:程晨
  客服电话:400-866-6618
  网址:www.lu.com
  (12)北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
  法人代表:梁越
  电话:18641514414
  联系人:张鼎
  客服电话:400-898-0618
  网址:www.chtfund.com
  (13)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
  法人代表:彭运年
  电话:010-59336519
  联系人:孙雯
  客服电话:010-59336512
  网址:www.jnlc.com
  (14)嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  法人代表:赵学军
  电话:13811039451
  联系人:余永健
  客服电话:400-021-8850
  网站:www.harvestwm.cn
  (15)北京钱景基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012
  法人代表:赵荣春
  电话:18501250851
  联系人:陈剑炜
  客服电话:400-893-6885
  网站:www.dyxtw.com
  (16)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法定代表人:林卓
  电话:021-65681111-119
  联系人:徐江
  客服电话:400-641-1999
  网站:www.taichengziben.com
  (17)深圳富济财富管理有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
  法人代表:齐小贺
  电话:0755-83999907-806
  联系人:黄晶龙
  客服电话:0755-83999907
  网址:www.jinqianwo.cn
  (18)上海汇付金融服务有限公司
  注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
  法人代表:冯修敏
  电话:18001713632/021-54677088-6726
  联系人:甄宝林
  客服电话:400-821-3999
  网址:www.chinapnr.com
  (19)上海中正达广基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
  法人代表:黄欣
  电话:13774232592
  联系人; 戴珉微
  客服电话:400-676-7523
  网址:www.zzwealth.cn
  (20)大泰金石基金销售有限公司
  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
  办公地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园
  法人代表:袁顾明
  电话:021-22267994
  联系人:赵明
  客服电话:400-928-2266
  网址:www.dtfunds.com
  (21)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层
  法人代表:钟斐斐
  电话:15910450297
  联系人:侯芳芳
  客服电话:400-061-8518
  网站:www.ncfjj.com
  (22)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼
  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
  法人代表:沈继伟
  电话:18601735759
  联系人:徐鹏
  客服电话:400-067-6266
  网址:www.leadbank.com.cn
  (23)上海联泰资产管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  法人代表:燕斌
  电话:021-52822063
  联系人:陈东
  客服电话:400-046-6788
  网址:www.66zichan.com
  (24)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
  办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼
  法定代表人:张琪
  电话:18910449680
  联系人:吴翠
  客服电话:010-62675369
  网址:www.xincai.com
  (25)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
  法定代表人:高锋
  电话:0755-83655588-605
  联系人:廖嘉琦
  客服电话:400-804-8688
  网址:www.foreseakeynes.com
  (26)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
  法定代表人:王廷富
  电话:021-68882280
  联系人:徐亚丹
  客服电话:400-820-9463
  网址:www.wind.com.cn
  (27)众升财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
  法定代表人:李招弟
  电话:13611256407
  联系人:李艳
  客服电话:400-059-8888
  网址:www.wy-fund.com
  (28)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室
  法定代表人:陈超
  电话:15011323441
  联系人:韩锦星
  客服电话:400-088-8816
  网址:jr.jd.com
  (29)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
  法定代表人:王伟刚
  电话:18001102931
  联系人:丁向坤
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.fundzone.cn
  (30)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
  法定代表人:戎兵
  电话:13520443582
  联系人:张得仙
  客服电话:400-6099-200
  网址:www.yixinfund.com
  (31)奕丰金融服务(深圳)有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  电话:13424264100
  联系人:叶健
  客服电话:400-684-0500
  网址:www.ifastps.com.cn
  (32)北京创金启富投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
  法定代表人:梁蓉
  电话:010-66154828-8047;15210390850
  联系人:王瑶
  客服电话:400-626-2818
  网址:www.5irich.com
  (33)上海大智慧财富管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301-130座
  办公地址:上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼
  法定代表人:张长虹
  电话:18901685505
  联系人:施燕华
  客服电话:021-20219997
  网址:www.gw.com.cn
  (34)乾道金融信息服务(北京)有限公司
  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
  法定代表人:王兴吉
  联系人:刘金佩
  电话:15901073209
  客服:400-088-8080
  网址:www.qiandaojr.com
  (35)深圳市金斧子基金销售有限公司
  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
  办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F
  法定代表人:赖任军
  联系人:刘昕霞
  电话:18825819005
  客服:400-950-0888
  网址:www.jfzinv.com
  (36)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F
  法定代表人:陈继武
  联系人:王哲宇
  电话:021-63333319
  客服:400-643-3389
  网址:www.vstonewealth.com
  (37)东海期货有限责任公司
  注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
  法定代表人:陈太康
  联系人:李天雨
  电话:021-68757102
  客服:400-8888-588
  网址:www.qh168.com.cn
  (38)杭州科地瑞富基金销售有限公司
  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
  法定代表人:陈刚
  电话:15925665590
  联系人:张丽琼
  客服电话:0571-86655920
  网址: www.cd121.com
  (39)江西正融资产管理有限公司
  注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
  办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室
  法定代表人:陆雯
  联系人:傅翌乔
  电话:13879129841
  客服:0791-86692560
  网址:www.jxzrzg.com.cn
  (40)上海朝阳永续基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
  办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
  法定代表人:廖冰
  联系人:陆纪青
  电话:15902135304
  客服:400-998-7172
  网址:www.998fund.com
  (41)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
  注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
  办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
  法定代表人:孙伟
  电话:15510846151
  联系人:孙颖
  客服:400-883-2993
  网址:www.jsrxfund.com
  (42)南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  法定代表人:刘汉青
  电话:025-66996699-887226
  联系人:王锋
  客服:95177
  网址:www.sujijin.com
  (43)上海挖财基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室
  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层
  法定代表人:胡燕亮
  电话:021-50810687
  联系人:李娟
  客服:400-025-6569
  网址:wacaijijin.com
  (44)中民财富基金销售(上海)有限公司
  注册地址:上海黄浦区中山南路100号7层05单元
  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
  法定代表人:弭洪军
  电话:18521506916
  联系人:黄鹏
  客服:400-876-5716
  网址:www.cmiwm.com
  (45)天津万家财富资产管理有限公司
  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
  法定代表人:李修辞
  电话:13811914597
  联系人:杨雪
  客服电话:010-59013828
  网址:www.wjasset.com
  (46)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
  注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室
  办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
  法定代表人:任淑桢
  电话:010-66121830
  联系人:周映筱
  客服电话:0532-66728591
  网址:www.hongtaiwealth.com
  (47)上海华夏财富投资管理有限公司
  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人:毛淮平
  电话:010-88066632
  联系人:仲秋玥
  客服电话:400-817-5666
  网址:www.amcfortune.com
  (48)通华财富(上海)基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼
  法定代表人:马刚
  电话:021-60818249
  联系人:杨徐霆
  客服电话:95156
  网址:www.tonghuafund.com
  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告。
  (二)登记机构
  名称:天弘基金管理有限公司
  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
  办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
  法定代表人:井贤栋
  电话:(022)83865560
  传真:(022)83865563
  联系人:薄贺龙
  (三)出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  电话:021-31358666
  传真:021-31358600
  经办律师:黎明、孙睿
  联系人:孙睿
  (四)审计基金财产的会计师事务所
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址:中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  执行事务合伙人:李丹
  电话:(021)23238888
  传真:(021)23238800
  经办注册会计师:薛竞、周祎
  联系人:周祎
  四、基金的名称
  本基金名称:天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金
  五、基金的类型
  本基金类型:混合型
  六、基金的投资目标
  本基金力求通过资产配置和灵活运用多种投资策略,把握市场机会,在严格控制风险的前提下获取高于业绩比较基准的投资收益。
  七、基金的投资方向
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%;投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
  八、基金的投资策略
  (一) 投资策略
  本基金采取灵活资产配置,主动投资管理的投资模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选具有良好投资价值的个股和个券,构建股票组合和债券组合。
  1、资产配置策略
  本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产配置决策。在大类资产配置上,本基金将通过对各种宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、货币供应增长率、市场利率水平等)的分析和预测,研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势,同时,积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化,分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度,通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值水平,并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面研判证券市场波动趋势,进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势,结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果,对各类资产进行动态优化配置,以规避或分散市场风险,提高并稳定基金的收益水平。
  2、股票投资策略
  本基金通过自下而上的公司基本面全面分析,并以前瞻性的投资视角,精选优质价值型股票进行重点投资。
  (1)价值型股票初选
  本基金基于宏观经济、行业趋势、公司经营以及证券市场运行的深入研究,选取市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市价现金流比(P/CF)、市价股息比(P/D)等指标,通过对上市公司各定量指标的纵向分析与横向比较,选择具有综合比较优势、价值被相对低估的上市公司股票构成价值型股票投资初选对象。
  (2)公司价值动态增长分析
  公司经营受到内部、外部多重因素的影响,任何因素的变化都会引起公司价值的变动,因此,科学、客观地把握公司价值的动态增长是分析并判断股票投资价值的核心。
  公司价值增长以建立在核心业务基础之上的企业增长为基础,背后的驱动因素则包括商业模式、品牌和营销、市场规模与技术创新、产业政策、经营团队和管理水平等,并最终体现为销售收入、利润和投资资本报酬率等各类绩效指标的增长。具备核心业务基础的公司需要具有四个方面的特征,即市场份额领先、盈利能力较强、具有较强的抗竞争能力和稳固的财务基础。
  本基金将从运用定性与定量相结合的分析方法,考察上市公司核心业务的增长及其经营绩效,并通过对驱动公司价值增长各因素的分析与评判,考察公司价值增长的持续性。具体来说,具有以下综合优势的优质上市公司将构成本基金的重点投资对象:
  1)主营业务突出,公司的业务与经营符合国家产业政策或产业升级方向;
  2)产品或服务具有足够的市场容量与规模,良好的市场品牌形象,市场份额领先;
  3)优秀的管理团队,清晰的公司发展战略,勇于进行管理创新,具有良好的资源获取和资源整合能力;
  4)建立在核心业务基础上的技术创新、产品或服务创新、市场创新;
  5)良好的盈利增长能力,财务稳健。
  (3)公司基本面分析
  在对上市公司进行相对价值比较和公司价值增长趋势分析的过程中,全面的公司基本面分析将贯穿其中。
  公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,进而做出明确的公司评价和投资建议。
  3、债券等固定收益类资产的投资策略
  本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据不同债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析,综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等,对各类债券金融工具进行优化配置,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
  (1)久期选择
  本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
  (2)收益率曲线分析
  本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的债券投资组合。
  (3)债券类属选择
  本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。
  (4)个债选择
  本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
  (5)信用风险分析
  本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。
  (6)中小企业私募债券投资策略
  中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基金将采用谨慎投资策略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个券的投资策略。
  4、权证投资策略
  本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎参与投资。
  5、股指期货投资策略
  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  6、资产支持证券投资策略
  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
  (二)投资决策流程
  1、决策依据
  (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
  (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
  (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。
  2、投资管理程序
  (1)备选库的形成与维护
  对于股票投资,分析师根据各个行业及个股的投资评级,确定股票初选库,在此基础上,通过对上市公司基本面的全面考察,筛选出优质上市公司股票,并经投研会议审议批准后,进入股票投资备选库,分析师将对备选库的股票进行跟踪分析,并及时提出调整建议。
  对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进行分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
  (2)资产配置会议
  本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,形成资产配置建议。
  (3)构建投资组合
  投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方案,并审批重大单项投资决定。
  基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。
  (4)交易执行
  基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。
  (5)投资组合监控与调整
  基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况,风险管理部与监察稽核部对基金投资进行日常监督,风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对基金投资组合不断进行调整和优化。
  九、业绩比较基准
  本基金投资业绩的比较基准为:50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率。
  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人和基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
  十、风险收益特征
  本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
  十一、基金投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年06月01日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至2018年03月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
  以下内容摘自本基金2018年度第1季度报告:
  1、报告期末基金资产组合情况
  金额单位:人民币元
  ■
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  ■
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  ■
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  ■
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  ■
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  本基金本报告期末未持有股指期货。
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金本报告期末未持有国债期货。
  11、投资组合报告附注
  11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
  11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
  11.3 其他资产构成
  金额单位:人民币元
  ■
  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
  金额单位:人民币元
  ■
  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  十二、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本基金合同生效日2016年11月11日,基金业绩数据截至2018年03月31日。
  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  ■
  十三、基金费用与税收
  (一)基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
  5、基金份额持有人大会费用;
  6、基金的证券、期货交易或结算费用;
  7、基金的银行汇划费用;
  8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×0.80%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.15%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  (四)基金管理费和基金托管费的调整
  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
  (五)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2017年12月25日公告的《天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
  1、更新了“重要提示”中相关内容。
  2、更新了“一、绪言”中相关内容。
  3、更新了“二、释义”中相关内容。
  4、更新了“三、基金管理人”中相关内容。
  5、更新了“四、基金托管人”中相关内容。
  6、更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
  7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
  8、更新了“九 、基金的投资”中相关内容。
  9、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定编制。
  10、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。
  11、更新了“十三、基金资产的估值”的相关内容。
  12、更新了“十七、基金的信息披露”的相关内容。
  13、更新了“十八、风险揭示”的相关内容。
  14、更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中相关内容。
  15、更新了“二十三、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
  
  
  
  
  
  
  天弘基金管理有限公司
  二〇一八年六月二十二日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券日报
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