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| 信澳健康中国混合A(003291) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1162705 | ||||||||
| 基金代码 | 003291 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2018年07月19日 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 04月 01日起至 2018年 06月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信达澳银健康中国混合 基金主代码 003291 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年08月18日 报告期末基金份额总额 223,056,894.14份 投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，本 基金通过股票与债券等资产的合理配置，并优选健康 中国主题相关的优秀上市公司进行投资，力争实现基 金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略主要包括资产配置策略和个股选 择策略两部分。其中，资产配置策略主要是通过对宏 观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资产配置 比例，以争取规避系统性风险。个股选择策略采用定 性与定量相结合的方式，对健康中国主题上市公司的 投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上 市公司作为投资标的。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×4 0% 风险收益特征 本基金是混合型基金产品，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基 金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2018年04月01日 - 2018年06月30日） 1.本期已实现收益 -1,359,988.10 2.本期利润 3,117,681.29 3.加权平均基金份额本期利润 0.0122 4.期末基金资产净值 227,511,215.85 5.期末基金份额净值 1.020 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的 认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.59% 1.14% -5.43% 0.68% 6.02% 0.46% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 4 注:1、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中投资于本基 金定义的健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 2、本基金基金合同生效日 2017年 8月 18日至报告期末未满 1年。按基金合同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金的基金 经理、产业升级 混合、消费优选 混合的基金经 理、公募投资总 部副总监 2017 年 8 月 18日 - 19年 上海财经大学管理学硕 士。1994年至 2005年历任 深圳大华会计师事务所审 计部经理，大鹏证券有限 责任公司投资银行部业务 董事、内部审核委员会委 员，平安证券有限责任公 司资本市场事业部业务总 监、内部审核委员会委员， 国海富兰克林基金管理有 限公司研究分析部分析 员。2006年 9月加入信达 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 5 澳银基金，历任高级分析 师、投资副总监、投资研 究部下股票投资部总经 理、研究副总监、研究总 监、公募投资总部副总监， 信达澳银精华配置混合基 金基金经理（2008年 7月 30 日至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银红利回报 混合基金基金经理（2010 年 7月 28日至 2011年 12 月 16日）、信达澳银中小 盘混合基金基金经理 （2009年12月1日至2014 年 2月 22日）、信达澳银 产业升级混合基金基金经 理（2015年 2月 14日起至 今）、信达澳银健康中国 灵活配置混合型基金基金 经理（2017年 8月 18日起 至今）、信达澳银消费优 选混合型基金基金经理 （2018年3月 8日起至今） 李朝伟 本基金的基金 经理、领先增长 混合基金的基 金经理 2017 年 8 月 18日 - 7年 复旦大学经济学硕士。 2011 年 7 月至 2013 年 7 月在平安大华基金管理有 限公司，任行业研究员； 2013 年 7 月至 2015 年 4 月在上投摩根基金管理有 限公司，任研究员；2015 年 4月至 2015年 11月在 大成基金管理有限公司， 任基金经理助理； 2015 年11月加入信达澳银基金 公司，历任股票投资部高 级研究员、信达澳银精华 灵活配置混合基金基金经 理（2016年 1月 8日起至 2017年 12月 30日）、信 达澳银领先增长混合基金 基金经理（2016年 5月 11 日起至今）、信达澳银健 康中国灵活配置混合型基 金（2017年 8月 18日起至 今） 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 6 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定， 依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资 组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证 券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组 合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点 审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理 的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公 司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公 开竞价的同日反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2018年二季度，在贸易战升级、国内信用收紧、人民币贬值环境下，市场大幅下挫。本基金二 季度基本延续了之前的配置思路，仍然以医药生物、食品饮料等与健康相关的消费行业配置为主。 展望三季度，总体市场环境难言乐观。外部环境上，贸易战的影响逐步体现，可能影响相关公 司业绩，在投资上回避此类公司。国内方面，去杠杆继续推进，货币政策难言放松。作为周期之母 的地产行业受棚改收缩影响较大，对相关行业也会造成冲击，需要回避。与健康相关的行业仍然处 于高景气，是中长期的朝阳行业。通过研究成熟市场的股市表现我们发现健康行业是出长期牛股最 多的行业。但未来行业内部也会加剧分化，各细分行业龙头有望持续扩大市场份额，是基金管理人 重点投资方向。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.020元，份额累计净值为1.020元；本报告期内，基金份额 净值增长率为0.59%，同期业绩比较基准收益率为-5.43%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 147,659,136.24 64.34 其中：股票 147,659,136.24 64.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 78,858,119.18 34.36 8 其他资产 2,986,326.07 1.30 9 合计 229,503,581.49 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 121,280,968.24 53.31 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 10,735,320.50 4.72 G 交通运输、仓储和邮政业 1,004,188.00 0.44 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 1,269,234.00 0.56 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,797,232.23 0.79 M 科学研究和技术服务业 818,551.44 0.36 N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 - - 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 8 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 10,543,098.63 4.63 R 文化、体育和娱乐业 210,543.20 0.09 S 综合 - - 合计 147,659,136.24 64.90 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000661 长春高新 63,338 14,422,062.60 6.34 2 600436 片仔癀 97,277 10,888,214.61 4.79 3 300122 智飞生物 219,739 10,050,861.86 4.42 4 002044 美年健康 384,485 8,689,361.00 3.82 5 300003 乐普医疗 233,182 8,553,115.76 3.76 6 300601 康泰生物 136,098 8,444,880.90 3.71 7 600867 通化东宝 349,876 8,386,527.72 3.69 8 600276 恒瑞医药 105,921 8,024,574.96 3.53 9 300529 健帆生物 134,200 5,755,838.00 2.53 10 000963 华东医药 90,426 4,363,054.50 1.92 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 9 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未参与投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 美年健康（002044）于 2017年 7月 31日、8月 9日、8月 30日分别收到济南市天城区城市管 理行政执法局对济源美年大健康的行政处罚决定书(济天城执除字[2017]第 010009号)；上海市静安 区卫生和计划生育委员会对上海美恒门诊部的行政处罚决定书(静第 2120176010号)；潍坊市公安消 防支队奎文区大队对潍坊美年大健康的行政处罚决定书(奎公消行罚决字[2017]0066号)。经基金管 理人分析，以上处罚不影响公司正常经营和投资价值。 除美年健康（002044），其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门 立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 138,809.32 2 应收证券清算款 2,824,125.14 3 应收股利 - 4 应收利息 15,154.16 5 应收申购款 8,237.45 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 10 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,986,326.07 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 284,687,478.02 报告期期间基金总申购份额 1,192,119.63 减：报告期期间基金总赎回份额 62,822,703.51 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-” 填列） - 报告期期末基金份额总额 223,056,894.14 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 8页 11 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支 付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 信达澳银基金管理有限公司 2018年07月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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