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| 先锋聚优混合C(004727) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1218201 | ||||||||
| 基金代码 | 004727 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-08-29 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:先锋基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2018年 08月 29日 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月28日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年01月01日起至2018年06月30日。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 先锋聚优 基金主代码 004726 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年09月15日 基金管理人 先锋基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 9,436,798.81份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 先锋聚优A 先锋聚优C 下属分级基金的交易代码 004726 004727 报告期末下属分级基金的份额总额 2,892,845.75份 6,543,953.06份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融工 具等之间进行动态选择，在控制风险的前提下追求基金资产 的长期稳健增值。 投资策略 从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相 关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市 场工具等资产的配置比例，优化投资组合。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×45% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型 基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基 金中的中高预期风险和中高预期收益产品。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 4 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 先锋基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 王致远 陆志俊 联系电话 010-58239898 95559 电子邮箱 wangzy@xf-fund.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 400-815-9998 95559 传真 010-58239896 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xf-fund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年01月01日-2018年06月30日) 先锋聚优A 先锋聚优C 本期已实现收益 -335,880.88 -1,497,708.61 本期利润 -403,157.20 -1,720,562.78 加权平均基金份额本期利润 -0.1355 -0.1037 本期基金份额净值增长率 -13.65% -10.46% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.1335 -0.1027 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 5 期末基金资产净值 2,506,784.14 5,871,747.36 期末基金份额净值 0.8665 0.8973 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 先锋聚优A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -3.36% 0.46% -3.80% 0.70% 0.44% -0.24% 过去三个月 -5.56% 0.66% -4.35% 0.62% -1.21% 0.04% 过去六个月 -13.65% 1.22% -5.07% 0.63% -8.58% 0.59% 自基金合同 生效起至今 -13.35% 1.08% -2.62% 0.55% -10.73% 0.53% 先锋聚优C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 6 过去一个月 -3.36% 0.46% -3.80% 0.70% 0.44% -0.24% 过去三个月 -2.14% 0.83% -4.35% 0.62% 2.21% 0.21% 过去六个月 -10.46% 1.28% -5.07% 0.63% -5.39% 0.65% 自基金合同 生效起至今 -10.27% 1.12% -2.62% 0.55% -7.65% 0.57% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 7 注：按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组 合比例符合本基金合同关于"投资范围"、"投资限制"的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 先锋基金管理有限公司（以下简称"先锋基金"）于2016年4月19日经中国证监会批 准，2016年5月16日注册成立，截至报告期末，注册资本为1.5亿元人民币。其中，联合 创业集团有限公司占注册资本的34.2076%，大连先锋投资管理有限公司占注册资本的 33.3074%，北京鹏康投资有限公司占注册资本的22.5050%,齐靠民占注册资本的4.99%， 张松孝占注册资本的4.99%。截至报告期末，先锋基金旗下管理先锋现金宝货币市场基 金、先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金、先锋聚元灵活配置混合型证券投资 基金、先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金、先锋聚利灵活配置混合型证券投资基金 及先锋日添利货币市场基金6只开放式基金，资产管理规模31.11亿元。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 8 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王建强 投资研究 部权益副 总监、基 金经理 2017-09- 28 - 14年 王建强先生，2004-2015年任职 于融通基金，历任研究策划部 金融工程小组组员、基金经理 助理、基金经理、数量化投研 小组组长；2015年1月-8月任职 于上海新永镒投资，任投资总 裁助理；2015年8月-2017年4 月任职于浙江巴沃资产，任投 资总监；2017年4月加入先锋基 金管理有限公司，任投资研究 部权益副总监。 王颢 投资研究 部固定收 益副总 监、基金 经理 2017-09- 15 - 10年 2007-2012年曾任职于恒泰证 券固定收益部，经历债券市场 周期较长，对宏观经济政策及 利率走势有着市场化的理解， 能根据实际情况给予投资组合 以准确定位，在保证投资收益 的同时不断优化标的资产质量 和提高组合流动性。2013-201 4年12月担任恒泰现金添利、恒 泰稳健增利、恒泰创富9号、恒 泰创富25号产品投资主办。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 9 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其 各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽 责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益 的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金报告期内严格遵守基金合同约定，在风险可控前提下进行基金资产管理。报 告期内基金资产配置受市场风格影响变动较大，年初主要配置稳定增长蓝筹股：以金融、 地产、航空、化工和食品饮料为主,一季度末二季度除配置了成长股中弹性较大的品种： 以计算机、医药、军工，通信为主，5月中旬以来，基于对未来一段时间的风险权衡， 本基金保持较低仓位。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末先锋聚优A基金份额净值为0.8665元，本报告期内，该类基金份额净 值增长率为-13.65%，同期业绩比较基准收益率为-5.07%；截至报告期末先锋聚优C基金 份额净值为0.8973元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-10.46%，同期业绩比 较基准收益率为-5.07%。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2018年上半年国内宏观经济在整体平稳，但供给侧改革的红利在消退，在房地产调 控政策和金融杠杆和信用收缩的压力下，预期投资、消费、和出口增速向下的压力较大， 未来不确定性增强。从短期数据来看，宏观经济仍然保持较好的增长势头， 1-5月份全 国规模以上工业企业利润同比增长 16.5%，增速比 1-4月份加快 1.5个百分点，但从一 些宏观经济的先行指标来看，1-5月份社会融资规模同比下滑 15.6%；1-5月份全国固定 资产投资同比增长 6.1%，增速比 1-4月份回落 0.9个百分点；1-5月份社会消费品零售 总额增长 9.5%，比 1-4月份略低 0.2个百分点，其中 5月份增速 8.5%，增速比 4月回 落 0.9个百分点。A股市场在去杠杆政策的影响下，股东结构中蕴含较多杠杆资金的中 小成长股出现较大的跌幅，个股层面上的信用风险频发，相对而言医疗服务和必须消费 等行业稳定性较好，在 A股市场上半年相对收益明显，但目前动态估值显示已经处于风 险较高区间。从研究和投资的方向来看，我们在对宏观经济和市场整体机会保持中性偏 弱的判断下，继续加强传统行业竞争格局和集中度研究、新兴行业加强风险排查，瞄准 符合中国人口结构长期需求增长的方向寻找研究和投资标的，积极研究布局，为市场杠 杆出清之后的投资新阶段做好准备。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金 资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了先锋基金管理有限公司估值委 员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会的职责主 要包括有：制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和 程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。基金托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作 出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对采用的相关估值模型、假设 及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大 利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务 协议，由其按约定分别提供在银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 1、从 2017年 10月 25日起至本报告期末（2018年 6月 30日），本基金基金持有 人数存在连续六十个工作日不满二百人的情形，至本报告期期末（2018年 6月 30日） 基金持有人数仍不满二百人； 2、从 2017年 10月 19日起至本报告期末（2018年 6月 30日），本基金基金资产 净值存在连续六十个工作日低于 5000万元的情形，至本报告期期末（2018年 6月 30日） 基金资产净值仍低于 5000万元。 本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施， 并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，基金托管人在先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责 地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，先锋基金管理有限公司在先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金投资 运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上， 托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 12 本报告期内，由先锋基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关先锋聚优灵 活配置混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会 计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2018年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2018年06月30日 上年度末 2017年12月31日 资 产： 银行存款 7,770,406.71 4,541,665.05 结算备付金 299,623.51 195,714.06 存出保证金 69,702.53 12,410.04 交易性金融资产 593,235.00 13,948,718.00 其中：股票投资 593,235.00 13,948,718.00 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 1,727.54 730.27 应收股利 - - 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 13 应收申购款 5,000.00 2,448,800.00 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 8,739,695.29 21,148,037.42 负债和所有者权益 本期末 2018年06月30日 上年度末 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 141,062.52 2,573,420.21 应付赎回款 930.38 - 应付管理人报酬 8,906.30 7,995.93 应付托管费 742.20 666.32 应付销售服务费 1,065.28 828.07 应付交易费用 136,550.71 56,326.95 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 71,906.40 83,888.00 负债合计 361,163.79 2,723,125.48 所有者权益： 实收基金 9,436,798.81 18,381,250.70 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 14 未分配利润 -1,058,267.31 43,661.24 所有者权益合计 8,378,531.50 18,424,911.94 负债和所有者权益总计 8,739,695.29 21,148,037.42 注：报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额总额 9,436,798.81份，其中 A类基 金份额总额 2,892,845.75份，基金份额净值 0.8665元；C类基金份额总额 6,543,953.06 份，基金份额净值 0.8973元。 6.2 利润表 会计主体：先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2018年01月01日至2018年06月30日 一、收入 -1,316,663.78 1.利息收入 27,715.77 其中：存款利息收入 27,715.77 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） -1,661,367.00 其中：股票投资收益 -1,685,423.00 基金投资收益 - 债券投资收益 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 15 衍生工具收益 - 股利收益 24,056.00 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） -290,130.49 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 607,117.94 减：二、费用 807,056.20 1．管理人报酬 108,189.26 2．托管费 9,015.79 3．销售服务费 15,318.81 4．交易费用 592,630.88 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．税金及附加 - 7．其他费用 81,901.46 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） -2,123,719.98 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -2,123,719.98 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 16 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 18,381,250.70 43,661.24 18,424,911.94 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - -2,123,719.98 -2,123,719.98 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -8,944,451.89 1,021,791.43 -7,922,660.46 其中：1.基金申购款 57,656,039.50 -4,730,597.20 52,925,442.30 2.基金赎回 款 -66,600,491.39 5,752,388.63 -60,848,102.76 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 9,436,798.81 -1,058,267.31 8,378,531.50 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 齐靠民 ————————— 基金管理人负责人 王益锋 ————————— 主管会计工作负责人 刘岩 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 17 6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地 产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税 政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、 财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财 税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法， 按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值 税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理 人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提 供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股 息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月 以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 18 所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定 计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印 花税。 6.4.3 关联方关系 6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 先锋基金管理有限公司（“先锋基金”） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人 天津国美基金销售有限公司 该公司法定代表人为基金管理人董事、基金销售 机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 6.4.4.2 关联方报酬 6.4.4.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 19 当期发生的基金应支付的管理费 108,189.26 其中：支付销售机构的客户维护费 39,193.34 注：支付基金管理人先锋基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率 计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.20% / 当年天数。 6.4.4.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 9,015.79 注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。 6.4.4.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各关联方 名称 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 先锋聚优A 先锋聚优C 合计 先锋基金 - 7,435.35 7,435.35 合计 - 7,435.35 7,435.35 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类份额的销售服务费率为年费率 0.20%。支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.20%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付给先锋基金，再由先锋基金计算并支付给各基金销售机 构。其计算公式为： 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 20 C类日销售服务费＝前一日基金资产净值 X 0.20%/ 当年天数。 6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年01月01日至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 交通银行股份有限公司 7,770,406.71 23,543.70 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.4.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.5 期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 21 6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 593,235.00 6.79 其中：股票 593,235.00 6.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,070,030.22 92.34 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 22 8 其他各项资产 76,430.07 0.87 9 合计 8,739,695.29 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 593,235.00 7.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 23 S 综合 - - 合计 593,235.00 7.08 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601233 桐昆股份 10,000 172,200.00 2.06 2 002430 杭氧股份 10,000 143,300.00 1.71 3 300568 星源材质 3,500 133,735.00 1.60 4 000703 恒逸石化 5,000 74,400.00 0.89 5 002215 诺 普 信 10,000 69,600.00 0.83 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于先锋基金管 理有限公司网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 001979 招商蛇口 6,242,825.00 33.88 2 600048 保利地产 5,612,116.40 30.46 3 000069 华侨城Ａ 4,908,476.80 26.64 4 002123 梦网集团 4,397,884.50 23.87 5 000858 五 粮 液 4,375,381.99 23.75 6 002055 得润电子 4,098,380.90 22.24 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 24 7 300451 创业软件 3,995,947.00 21.69 8 002376 新北洋 3,827,665.62 20.77 9 603589 口子窖 3,672,128.00 19.93 10 601336 新华保险 3,596,830.00 19.52 11 600754 锦江股份 3,429,220.00 18.61 12 601939 建设银行 3,380,860.00 18.35 13 002273 水晶光电 3,246,548.24 17.62 14 600183 生益科技 3,147,053.74 17.08 15 601398 工商银行 3,006,862.00 16.32 16 601318 中国平安 2,925,132.00 15.88 17 600789 鲁抗医药 2,832,324.04 15.37 18 600325 华发股份 2,791,785.00 15.15 19 002430 杭氧股份 2,733,439.85 14.84 20 600426 华鲁恒升 2,655,663.38 14.41 21 000830 鲁西化工 2,610,417.00 14.17 22 600030 中信证券 2,575,659.00 13.98 23 300339 润和软件 2,556,645.00 13.88 24 600196 复星医药 2,536,458.29 13.77 25 600115 东方航空 2,480,968.00 13.47 26 002065 东华软件 2,455,591.00 13.33 27 002773 康弘药业 2,398,753.00 13.02 28 002024 苏宁易购 2,182,153.00 11.84 29 002035 华帝股份 2,027,705.00 11.01 30 002094 青岛金王 2,003,443.90 10.87 31 600570 恒生电子 1,998,919.00 10.85 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 25 32 601211 国泰君安 1,948,782.00 10.58 33 601688 华泰证券 1,917,270.00 10.41 34 000001 平安银行 1,871,260.00 10.16 35 000060 中金岭南 1,861,611.00 10.10 36 600546 山煤国际 1,837,392.00 9.97 37 002142 宁波银行 1,815,827.35 9.86 38 600038 中直股份 1,814,229.20 9.85 39 600740 山西焦化 1,792,154.00 9.73 40 002217 合力泰 1,748,728.00 9.49 41 002466 天齐锂业 1,710,616.40 9.28 42 002146 荣盛发展 1,705,202.00 9.25 43 600410 华胜天成 1,691,140.00 9.18 44 000513 丽珠集团 1,667,082.96 9.05 45 002029 七 匹 狼 1,667,003.00 9.05 46 000960 锡业股份 1,622,615.00 8.81 47 002751 易尚展示 1,619,007.00 8.79 48 000878 云南铜业 1,613,813.00 8.76 49 002001 新 和 成 1,610,759.04 8.74 50 000751 锌业股份 1,610,739.00 8.74 51 002554 惠博普 1,514,076.00 8.22 52 300550 和仁科技 1,512,991.00 8.21 53 002419 天虹股份 1,470,061.28 7.98 54 000039 中集集团 1,466,382.00 7.96 55 600745 闻泰科技 1,417,390.00 7.69 56 601111 中国国航 1,405,598.00 7.63 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 26 57 002472 双环传动 1,387,552.00 7.53 58 600036 招商银行 1,321,283.00 7.17 59 603799 华友钴业 1,283,064.94 6.96 60 000800 一汽轿车 1,266,337.90 6.87 61 600409 三友化工 1,256,869.00 6.82 62 000697 炼石有色 1,234,715.00 6.70 63 300166 东方国信 1,232,555.65 6.69 64 600029 南方航空 1,195,325.00 6.49 65 600185 格力地产 1,184,465.73 6.43 66 600348 阳泉煤业 1,173,687.80 6.37 67 000886 海南高速 1,161,810.00 6.31 68 600837 海通证券 1,160,474.66 6.30 69 300147 香雪制药 1,108,530.00 6.02 70 000776 广发证券 1,095,600.00 5.95 71 601225 陕西煤业 1,095,516.00 5.95 72 002110 三钢闽光 1,093,197.00 5.93 73 600362 江西铜业 1,093,152.00 5.93 74 000821 京山轻机 1,091,970.00 5.93 75 601566 九牧王 1,085,029.00 5.89 76 300059 东方财富 1,084,500.00 5.89 77 002697 红旗连锁 1,039,748.60 5.64 78 002642 荣之联 977,878.39 5.31 79 002572 索菲亚 959,303.82 5.21 80 300098 高新兴 925,981.00 5.03 81 600188 兖州煤业 920,959.00 5.00 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 27 82 000045 深纺织Ａ 919,674.00 4.99 83 000525 红 太 阳 902,236.00 4.90 84 300348 长亮科技 899,174.70 4.88 85 600176 中国巨石 890,200.00 4.83 86 002334 英威腾 887,177.00 4.82 87 000785 武汉中商 884,709.00 4.80 88 300318 博晖创新 875,344.00 4.75 89 002508 老板电器 862,646.00 4.68 90 300431 暴风集团 847,175.00 4.60 91 000537 广宇发展 846,582.00 4.59 92 600872 中炬高新 846,212.00 4.59 93 600720 祁连山 830,915.00 4.51 94 000963 华东医药 799,000.00 4.34 95 000426 兴业矿业 789,346.00 4.28 96 300075 数字政通 774,758.00 4.20 97 000507 珠海港 774,367.00 4.20 98 002648 卫星石化 728,369.00 3.95 99 000951 中国重汽 679,155.00 3.69 100 600511 国药股份 668,222.00 3.63 101 000529 广弘控股 666,738.00 3.62 102 002159 三特索道 663,159.00 3.60 103 601601 中国太保 654,553.44 3.55 104 600104 上汽集团 649,234.00 3.52 105 300287 飞利信 639,728.00 3.47 106 300252 金信诺 638,393.39 3.46 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 28 107 300097 智云股份 633,310.00 3.44 108 601699 潞安环能 626,830.00 3.40 109 603444 吉比特 616,871.00 3.35 110 002353 杰瑞股份 603,952.00 3.28 111 000409 *ST地矿 578,805.00 3.14 112 300558 贝达药业 566,490.00 3.07 113 300349 金卡智能 560,705.60 3.04 114 600584 长电科技 546,764.00 2.97 115 600173 卧龙地产 506,498.00 2.75 116 601899 紫金矿业 492,000.00 2.67 117 002215 诺 普 信 491,406.00 2.67 118 300568 星源材质 486,215.00 2.64 119 603727 博迈科 480,650.00 2.61 120 002456 欧菲科技 467,990.95 2.54 121 600282 南钢股份 460,600.00 2.50 122 002313 日海智能 443,729.00 2.41 123 601390 中国中铁 439,000.00 2.38 124 300383 光环新网 437,250.00 2.37 125 600580 卧龙电气 430,038.00 2.33 126 601857 中国石油 406,447.00 2.21 127 601009 南京银行 406,000.00 2.20 128 300070 碧水源 393,500.00 2.14 129 002340 格林美 393,000.00 2.13 130 002152 广电运通 384,108.75 2.08 131 300226 上海钢联 383,143.00 2.08 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 29 132 600919 江苏银行 379,000.00 2.06 133 000019 深深宝Ａ 375,080.40 2.04 134 601288 农业银行 370,800.00 2.01 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考 虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 001979 招商蛇口 6,337,176.20 34.39 2 600048 保利地产 5,204,984.00 28.25 3 000858 五 粮 液 4,860,313.00 26.38 4 000069 华侨城Ａ 4,844,168.95 26.29 5 002123 梦网集团 4,458,735.08 24.20 6 601336 新华保险 4,298,757.05 23.33 7 002055 得润电子 4,103,421.20 22.27 8 300451 创业软件 4,040,071.00 21.93 9 002376 新北洋 4,009,589.82 21.76 10 601318 中国平安 3,902,960.00 21.18 11 603589 口子窖 3,659,274.20 19.86 12 600426 华鲁恒升 3,649,596.00 19.81 13 600754 锦江股份 3,630,527.48 19.70 14 601939 建设银行 3,332,733.00 18.09 15 002273 水晶光电 3,154,084.13 17.12 16 600183 生益科技 3,094,498.00 16.80 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 30 17 601398 工商银行 3,055,230.00 16.58 18 600789 鲁抗医药 2,860,683.00 15.53 19 600325 华发股份 2,784,881.00 15.11 20 002430 杭氧股份 2,732,239.00 14.83 21 000830 鲁西化工 2,715,615.00 14.74 22 000878 云南铜业 2,692,944.00 14.62 23 002035 华帝股份 2,669,943.00 14.49 24 002773 康弘药业 2,643,271.17 14.35 25 600196 复星医药 2,588,412.44 14.05 26 300339 润和软件 2,578,657.00 14.00 27 600115 东方航空 2,379,167.28 12.91 28 002024 苏宁易购 2,318,336.00 12.58 29 600362 江西铜业 2,315,439.00 12.57 30 002001 新 和 成 2,276,660.13 12.36 31 600030 中信证券 2,267,000.00 12.30 32 002065 东华软件 2,260,605.00 12.27 33 600570 恒生电子 2,230,000.00 12.10 34 000800 一汽轿车 2,071,214.00 11.24 35 002094 青岛金王 1,961,392.90 10.65 36 600038 中直股份 1,958,974.00 10.63 37 601211 国泰君安 1,931,726.00 10.48 38 000001 平安银行 1,848,600.00 10.03 39 002142 宁波银行 1,820,208.10 9.88 40 600740 山西焦化 1,792,455.00 9.73 41 300550 和仁科技 1,776,255.00 9.64 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 31 42 002217 合力泰 1,722,309.00 9.35 43 002466 天齐锂业 1,713,404.00 9.30 44 000060 中金岭南 1,701,601.00 9.24 45 600029 南方航空 1,680,359.00 9.12 46 002029 七 匹 狼 1,674,571.00 9.09 47 601688 华泰证券 1,667,880.00 9.05 48 600410 华胜天成 1,632,009.00 8.86 49 600546 山煤国际 1,631,180.13 8.85 50 000513 丽珠集团 1,630,189.00 8.85 51 002751 易尚展示 1,598,183.00 8.67 52 000960 锡业股份 1,560,468.00 8.47 53 002146 荣盛发展 1,513,400.00 8.21 54 002419 天虹股份 1,511,653.00 8.20 55 000751 锌业股份 1,462,412.00 7.94 56 002554 惠博普 1,446,020.00 7.85 57 601899 紫金矿业 1,391,000.00 7.55 58 600745 闻泰科技 1,389,678.00 7.54 59 002472 双环传动 1,342,095.00 7.28 60 600036 招商银行 1,334,993.36 7.25 61 601111 中国国航 1,303,600.00 7.08 62 000039 中集集团 1,288,401.00 6.99 63 000697 炼石有色 1,275,770.00 6.92 64 300059 东方财富 1,257,099.04 6.82 65 600409 三友化工 1,214,423.00 6.59 66 300166 东方国信 1,214,409.00 6.59 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 32 67 603799 华友钴业 1,202,025.00 6.52 68 600185 格力地产 1,166,942.72 6.33 69 600348 阳泉煤业 1,155,000.00 6.27 70 600837 海通证券 1,128,800.00 6.13 71 300147 香雪制药 1,090,034.00 5.92 72 601225 陕西煤业 1,085,000.00 5.89 73 002110 三钢闽光 1,064,661.63 5.78 74 601566 九牧王 1,062,405.00 5.77 75 000821 京山轻机 1,034,708.00 5.62 76 002697 红旗连锁 1,012,500.00 5.50 77 002727 一心堂 1,002,583.00 5.44 78 000776 广发证券 998,463.00 5.42 79 300431 暴风集团 972,853.00 5.28 80 002572 索菲亚 962,500.00 5.22 81 002642 荣之联 958,550.00 5.20 82 002508 老板电器 955,000.00 5.18 83 600872 中炬高新 941,848.00 5.11 84 000525 红 太 阳 898,209.00 4.87 85 300098 高新兴 891,509.00 4.84 86 000886 海南高速 888,162.00 4.82 87 000045 深纺织Ａ 873,467.00 4.74 88 000785 武汉中商 871,225.00 4.73 89 600720 祁连山 869,859.00 4.72 90 600176 中国巨石 866,985.00 4.71 91 300348 长亮科技 864,632.80 4.69 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 33 92 300318 博晖创新 861,559.26 4.68 93 600188 兖州煤业 856,800.00 4.65 94 600887 伊利股份 855,036.77 4.64 95 002334 英威腾 837,109.00 4.54 96 000963 华东医药 827,800.00 4.49 97 000507 珠海港 810,590.00 4.40 98 002648 卫星石化 775,627.00 4.21 99 000426 兴业矿业 774,136.00 4.20 100 300075 数字政通 769,404.00 4.18 101 000537 广宇发展 725,352.00 3.94 102 002159 三特索道 711,716.00 3.86 103 600511 国药股份 683,298.00 3.71 104 600104 上汽集团 673,000.00 3.65 105 000951 中国重汽 671,749.40 3.65 106 000529 广弘控股 656,635.17 3.56 107 300252 金信诺 635,589.36 3.45 108 300287 飞利信 631,166.57 3.43 109 300316 晶盛机电 629,842.00 3.42 110 601601 中国太保 627,800.00 3.41 111 603444 吉比特 627,385.00 3.41 112 002815 崇达技术 623,445.00 3.38 113 601699 潞安环能 622,500.00 3.38 114 300558 贝达药业 601,913.00 3.27 115 300097 智云股份 593,737.00 3.22 116 000630 铜陵有色 586,000.00 3.18 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 34 117 002353 杰瑞股份 568,971.00 3.09 118 000409 *ST地矿 560,968.00 3.04 119 600584 长电科技 560,000.00 3.04 120 300349 金卡智能 546,584.76 2.97 121 600173 卧龙地产 515,473.60 2.80 122 600519 贵州茅台 492,182.00 2.67 123 600282 南钢股份 485,000.00 2.63 124 000790 泰合健康 467,135.00 2.54 125 002456 欧菲科技 450,735.00 2.45 126 603727 博迈科 440,963.00 2.39 127 601390 中国中铁 435,458.00 2.36 128 002313 日海智能 433,523.00 2.35 129 600580 卧龙电气 417,000.00 2.26 130 300383 光环新网 405,500.00 2.20 131 300070 碧水源 404,221.51 2.19 132 601857 中国石油 401,000.00 2.18 133 300226 上海钢联 398,825.00 2.16 134 002215 诺 普 信 396,434.00 2.15 135 002340 格林美 391,955.00 2.13 136 600919 江苏银行 378,227.09 2.05 137 002152 广电运通 375,383.24 2.04 138 002158 汉钟精机 374,411.00 2.03 139 601288 农业银行 369,900.00 2.01 140 002048 宁波华翔 369,399.00 2.00 注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考 虑相关交易费用。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 35 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 214,203,615.11 卖出股票收入（成交）总额 225,583,544.62 注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘 以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 36 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 69,702.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,727.54 5 应收申购款 5,000.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 76,430.07 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 37 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有 人户 数 （户） 户均持有 的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份额 比例 先锋聚优A 42 68,877.28 1,095.57 0.04% 2,891,750.18 99.96% 先锋聚优C 87 75,217.85 - - 6,543,953.06 100.00% 合计 129 73,153.48 1,095.57 0.01% 9,435,703.24 99.99% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 无。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 无。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 先锋聚优A 先锋聚优C 基金合同生效日(2017年09月15 日)基金份额总额 3,695,376.51 241,923,565.21 本报告期期初基金份额总额 3,028,967.52 15,352,283.18 本报告期基金总申购份额 151,065.02 57,504,974.48 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 38 减：本报告期基金总赎回份额 287,186.79 66,313,304.60 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 2,892,845.75 6,543,953.06 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本基金管理人本报告期内重大人事变动： 法定代表人变更：2018年 4月 24日，本公司发布公告，自 2018年 4月 20日起法 定代表人变更为齐靠民。 2、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本 基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有 受到监管部门稽查或处罚等情况。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 39 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 新时代证券 1 32,264,103.61 7.34% 30,047.55 9.16% - 银河证券 2 355,958,867.92 80.95% 260,311.16 79.35% - 兴业证券 2 51,519,783.20 11.71% 37,676.18 11.49% - 注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有 关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经 营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。 1、基金专用交易席位的选择标准如下： (1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易 的需要； (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和 行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股 分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究 报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的 交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 2、基金专用交易席位的选择程序如下： (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构； (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 40 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 无。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有 基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初 份额 申购份额 赎回份额 持有 份额 份额 占比 机 构 1 20180118-201 80530 - 9,789,525.21 9,789,525.21 - - 产品特有风险 （1）特定投资者大额赎回导致的流动性风险 如果特定投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证 券，使基金的净值增长率受到不利影响。 （2）特定投资者大额赎回导致的巨额赎回风险 如果特定投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定 决定部分延期赎回，如果连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可 能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请。 （3）特定投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险 如果特定投资者大额赎回导致基金资产净值较低，可能出现连续60个工作日基金资 产净值低于5000万元的情形，继而触发基金合同终止条件导致基金无法继续存续。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告（摘要） 41 无。 先锋基金管理有限公司 二〇一八年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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