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| 诺安安鑫混合(002291) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1360386 | ||||||||
| 基金代码 | 002291 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2018年第1期 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安安 鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由诺安安鑫保本混合型证券投资基金保本周 期到期后转型而来。自 2018 年 3 月 2 日起，本基金转型正式生效，并自该日起《诺安安鑫 保本混合型证券投资基金基金合同》失效且《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》同时生效。 诺安安鑫保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 12 月 14 日证监 许可【2015】2925 号文的注册，进行募集。《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年 2 月 16 日正式生效。该基金的第一个保本周期为两年，自 2016 年 2 月 16 日开始 至 2018 年 2 月 22 日。由于不符合保本基金存续条件，根据《诺安安鑫保本混合型证券投资 基金基金合同》的相关规定，该基金第一个保本周期到期并完成过渡后，正式转型为诺安安 鑫灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的基金合同 经中国证监会备案，但中国证监会对诺安安鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以其转型 为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、 基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 1 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者 作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性 风险及本基金特有风险等。 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期 限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人 或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投 资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时 主动进行更新。 （六）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 9 月 2 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 2 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 法定代表人：秦维舟 设立日期：2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至 2018 年 9 月 2 日，本基金管理人共管理五十七只开放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中 小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资 基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基 金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球 收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指 数分级证券投资基金、诺安策略精选股票型型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投 资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安 鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 3 一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优 势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报 灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资 基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫 灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活 配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置 混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置 混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基 金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资 基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券 投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺 安积极配置混合型证券投资基金等。 （三）主要人员情况 1.董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维 发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基 金管理有限公司副董事长。 伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司 基金经理，现任大恒科技副董事长。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、 中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国 网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本 管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 4 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总 经理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部 副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督察 长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合 作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银 行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副 总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女 联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处 长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司风控合 规总部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门 主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助 级）兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监，现任指数组负责人。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 5 公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北 证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、 投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业 务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺 安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监，现任公司副总经 理、固定收益事业部总经理。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事业 部总经理。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职 员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4.基金经理 盛震山先生，硕士/MBA，曾任职于中国电信集团北京市电信有限公司、中国移动通信有 限公司研究院，后任职于光大证券股份有限公司，从事行业研究工作。2012 年 1 月加入诺 安基金管理有限公司，任研究员。2015 年 9 月起任诺安低碳经济股票型证券投资基金基金 经理，2018 年 1 月起任诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 3 月起任 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月起任诺安策略精选股票型证 券投资基金基金经理，2018 年 7 月起任诺安积极配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 9 月起任诺安优化配置混合型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 6 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生， 副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；韩冬燕女士，权益投资及事 业部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷 先生，副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；谢志华先生，固定收 益事业部副总经理、基金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、 基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增 幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较 上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 7 流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国 《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美 国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 8 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和 赎回业务： （1）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 邮政编码：518048 电话：0755-83026603 或 0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵 （2）北京直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 8-9 层 邮政编码：100020 电话：010-59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 （3）上海直销网点 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （4）广州直销网点 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 9 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码：510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和 赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 基金代销机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3） 招商银行股份有限公司 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 10 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：兰奇 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （5） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：021-63586189 传真：021-63586215 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （6） 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址： www.suzhoubank.com （7） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 11 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （8） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （9） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95511-3 网址： www.bank.pingan.com （10） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （11） 中国民生银行股份有限公司 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 12 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （12） 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人：陈萍 客户服务电话： 4006-028-666、028-962711 网址： www.cdrcb.com （13） 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-96358、95537 网址：www.hrbb.com.cn （14） 恒丰银行股份有限公司 注册地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：蔡国华 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （15） 桂林银行股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表人：王能 客户服务电话：400-869-6299（全国）或 96299（广西专线） 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 13 网址：www.guilinbank.com.cn （16） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人： 王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （17） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：400-888-8811、95541 网址：www.cbhb.com.cn （18） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （19） 兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：秦莉 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 14 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （20） 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （21） 广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 联系人：江璐、罗环宇 电话：020-38323704、38322730、38323206 传真：020-87311780 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （22） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-8888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （23） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 15 法人代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （24） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （25） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （26） 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：陈照星 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （27） 西南证券股份有限公司 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 16 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客户服务电话：4008096096、95355 网址：www.swsc.com.cn （28） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人：刘建武 客户服务电话： 95582 网址：www.westsecu.com （29） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com （30） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690021、028-86690206 传真：028-86695681 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （31） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：400-6200-620 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 17 网址：www.sczq.com.cn （32） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话： 400-889-5618 网址：www.e5618.com （33） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：95368（甘肃）、400-6898888（全国） 网址：www.hlzqgs.com （34） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521 、4008888666 网址：www.gtja.com （35） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-62151789 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （36） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 18 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （37） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人：刘世安 电话：4008866338 联系人：袁月 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com （38） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com （39） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：4008-888-108 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 19 开放式基金业务传真：010-65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （40） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务热线：95531 或 400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （41） 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （42） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 基金业务联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （43） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 20 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （44） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：李颖 联系电话：021-38784818-8508 客户服务电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （45） 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （46） 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：高利 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （47） 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 21 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼； 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼； 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （48） 中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （49） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客户服务热线：95318 网址：www.hazq.com （50） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （51） 上海天天基金销售有限公司 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 22 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 、95021 网址：www.1234567.com.cn （52） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （53） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （54） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 23 客户服务电话：4008-773-772 网址： www.5ifund.com （55） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址： www.myfund.com （56） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法人代表人：马勇 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn （57） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com （58） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客户服务电话：400-6099 -200 网址：www.yixinfund.com （59） 一路财富(北京)信息科技有限公司 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 24 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （60） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （61） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （62） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 联系电话：021-38509735 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 25 （63） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元； 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客户服务电话：400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn （64） 厦门市鑫鼎盛控股股份有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （65） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-62680527 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （66） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （67） 上海联泰资产管理有限公司 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 26 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表：燕斌 联系人：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com （68） 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话：010-57418829 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.niuji.net （69） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （70） 奕丰基金销售有限公司（原奕丰金融服务（深圳）有限公司） 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶建 联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （71） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司（原乾道金融信息服务（北京）有限公司） 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 27 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （72） 北京格上富信基金销售有限公司（原北京格上富信投资顾问有限公司） 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （73） 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话：15201586214 客户服务电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com （74） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62675369 传真：010-62676582 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 28 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （75） 泰信财富基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人： 李静 联系人： 周栋 电话： 010-88499161-8006 传真： 010-88460066 客户服务电话：400-1687575 网址：www.taixincf.com （76） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com （77） 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：13818306630 客户服务电话：400-821-0203 （78） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 29 （79） 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区 法定代表人：程刚 联系人：黄翠茹 联系电话：010-56176115 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （80） 和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：95569 网址：www.hx-sales.com （81） 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系电话： 18519215322 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （82） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 30 （83） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118 或 400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com （84） 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：95156-5 网址：www.tonghuafund.com （85） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077-220 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （86） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 31 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （87） 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 客户服务电话：010-59013825 网址： www.wanjiawealth.com （88） 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （89） 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （90） 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 32 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （91） 上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：田为奇 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （92） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （93） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com （94） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 层 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （95） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 33 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943、010-58170918 客户服务电话：400-818-8866 网址： www.shengshiview.com.cn （96） 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号金诚集团 10 楼 法定代表人：徐黎云 联系人：周立枫 联系电话：0571-88337788 客户服务电话：400-688-1888 网址： www.jincheng-fund.com （97） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （98） 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （99） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 34 法定代表人：于龙 联系人：张喆 联系电话：010-56075718 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京颐合中鸿律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室 法定代表人/负责人：付朝晖 电话：010-65178866 传真：010-65180276 经办律师：虞荣方、滑丽蓉 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010 85085000 传真：010 85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞、张品 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 35 四、基金的历史沿革 本基金由诺安安鑫保本混合型证券投资基金转型而来。 诺安安鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】2925 号文注册，并 于 2016 年 2 月 16 日完成募集获得成立。基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人 为中国建设银行股份有限公司。 2018 年 2 月 22 日，诺安安鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。由于不符 合保本基金存续条件，根据《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，该 基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“诺安安鑫灵活配置混合 型证券投资基金”。 诺安安鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 5 个工作日（含第 5 个工作日），即 2018 年 2 月 22 日至 2018 年 3 月 1 日。自 2018 年 3 月 2 日诺安安鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金， 转型后的《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 五、基金的名称 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、投资目标 本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产 的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债券（包含国债、金融债、 公司债/企业债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工 具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 36 国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 九、基金的投资策略 本基金通过积极配置大类资产，动态控制组合风险，并在各大类资产中进行个股、个券 精选。以获取超越业绩比较基准的投资回报。 1、大类资产配置 本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场 的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济 与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险， 并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上 的投资比例，并随着各类金融风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资 比例。 2、股票投资分析 本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上” 的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和股票估值两个 方面进行筛选： （1）公司基本状况分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理 能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上 市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票； 公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选 择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等指标；成长和股本扩张能力方面，主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 37 每股收益（EPS）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股 现金流净额等指标。 （2）股票估值分析 本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值 指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。 本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有吸 引力的股票，组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选， 权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 3、固定收益资产投资策略 本基金在债券资产的投资过程中，将采用积极主动的投资策略，结合宏观经济政策分析、 经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配置债券品种，在 兼顾收益的同时，有效控制基金资产的整体风险。在个券的选择上，本基金将综合运用估值 策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法，结合债券的流动性、信用风险分析等多种 因素，对个券进行积极的管理。 4、可转换债券投资策略 本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究，重点关注那些有着较 好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债，并选择具有较高投资价值的个券进行投资。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风 险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。 6、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 38 告。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 300 指数 ×60%+中证全债指数×40% 沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 号发布的综合反映沪深证券市场整体状 况的指数，指数基期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票 在最近一年（新股为上市以来）的日均成交额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，然 后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300 名的股票作为样本股。 同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评 价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地 反映债券的实际价值和收益率特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国 证监会备案变更业绩比较基准并及时公告。 十一、风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 187,935,997.52 68.57 其中：股票 187,935,997.52 68.57 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 39 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 85,938,392.84 31.35 8 其他资产 209,873.08 0.08 9 合计 274,084,263.44 100.00 （二）报告期末安行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 155,267,408.73 56.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 71,559.85 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,450,657.04 3.47 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 23,065,145.76 8.47 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 187,935,997.52 68.97 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600809 山西汾酒 263,200 16,552,648.00 6.08 2 002027 分众传媒 1,665,768 15,941,399.76 5.85 3 600690 青岛海尔 662,100 12,752,046.00 4.68 4 603008 喜临门 612,163 12,108,584.14 4.44 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 40 5 002304 洋河股份 90,200 11,870,320.00 4.36 6 600519 贵州茅台 15,000 10,971,900.00 4.03 7 000651 格力电器 217,300 10,245,695.00 3.76 8 000333 美的集团 194,964 10,181,020.08 3.74 9 600887 伊利股份 352,491 9,834,498.90 3.61 10 600297 广汇汽车 1,495,022 8,760,828.92 3.22 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，除分众传媒外，本报告期没有出现 被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2017 年 7 月 7 日，分众传媒信息技术股份有限公司收到广东监管局警示函的整改报告， 主要是因为：（一）公司 2015 年年报财务报表附注“货币资金—使用有限制的货币资金” 中未披露上海分众德峰广告传播有限公司银行账户被有权机关冻结的情况。（二）公司披露 与方源资本成立体育基金暨关联交易进展情况的时间晚于相关媒体发布会的时间。（三）公 司披露下属子公司与 WME/IMG 中国签订商业合作协议的公告，公告中关于协议的主要内容 的表述过于简单，未将协议中主要条款进行充分披露。（四）2016 年，经公司股东大会审议 通过的相关《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》均同意公司可以使用不超过 一定额度的人民币的自有闲置资金购买安全性高、流动性好的、由商业银行发行的保证收益 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 41 型的保本型理财产品，并授权公司总裁、财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买 决策权，并由财务部负责具体购买事宜。但公司实际购买的属于非保本型浮动收益银行理财 产品，公司未在股东大会授权范围内购买银行理财产品。 截至本报告期末，分众传媒（002027）为本基金前十大重仓股。此事件发生后，公司第 一时间向全体董事、监事和高级管理人员传达本次现场检查的结果，及时组织证券部、财务 部、审计部等相关部门对《警示函》所关注的事项进行深入分析，制定出相应的整改措施。 从投资角度，此事件发生不影响公司的业务经营和发展前景，也不影响公司的投资价值。本 基金按照指数基准配置该股票，符合法规和公司制度。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 172,351.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 14,999.62 5 应收申购款 22,522.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 209,873.08 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 （一）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩 基准收益率比较表 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 42 2018.3.2～2018.6.30 -0.99% 1.02% -6.94% 0.66% 5.95% 0.36% 注：本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 300 指数×60%+ 中证全债指数×40% （二）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额累计净值 增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：①2018 年 3 月 2 日（含当日）起，本基金转型为“诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金”， 转型后，本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数×60%+中证全债指数×40%。 ②本基金的建仓期为 6 个月,截至 2018 年 6 月 30 日，本基金建仓期尚未结束。 十四、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 43 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下： 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 44 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.5% 100 万元≤M＜200 万元 1.0% 200 万元≤M＜500 万元 0.6% M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 2、赎回费率 投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的 投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日） 的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基 金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低 于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对 持续持有本基金不少于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下： 持有基金份额期限 赎回费率 T ＜ 7 日 1.50% 7 日 ≤ T ＜ 30 日 0.75% 30 日≤ T ＜ 1 年 0.50% 1 年≤T ＜2 年 0.25% 2 年 ≤ T 0 注： 1 年指 365 天。 3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 45 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基 金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金 管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 十五、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管 理人于 2018 年 2 月 23 日刊登的《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进 行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，增加了基金单一投资者持有基金份额比例的限制及本招募说明 书所载内容截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“第一部分 绪言”中，增加了本基金招募说明书编写依据的法规。 3、在“第二部分 释义”中，增加了“《流动性风险规定》”、“流动性受限资产”、“摆 动定价机制”的释义。 4、在“第三部分 基金管理人”中，更新了“一、基金管理人概况”、“二、证券投资 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 46 基金基金劵情况”、“三、主要人员情况”的信息。 5、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的信息。 6、在“第七部分 基金的存续”中，更新了基金连续 60 个工作日基金份额持有人不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的处理方式。 7、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“一、基金份额的申购与赎回”、 “二、基金的转换”的内容。 8、在“第九部分 基金的投资”中，更新了“二、投资范围”、“四、投资限制”的内 容，增加了“七、基金的投资组合报告”，投资组合报告的数据截止日期为 2018 年 6 月 30 日。 9、增加了“第十部分 基金的业绩”，增加了本基金报告期基金份额净值增长率与同期 业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比 图。 10、在“第十二部分 基金资产的估值”中，更新了“四、估值方法”、“七、暂停估值 的情形”的内容。 11、在“第十四部分 基金的费用与税收”中，增加了“三、与基金销售有关的费用” 的内容。 12、在“第十六部分 基金的信息披露”中，更新了“五、公开披露的基金信息”、“八、 暂停或延迟披露基金相关信息的情形”的内容。 13、在“第十九部分 基金合同内容摘要”中，更新了“二、基金份额持有人大会召集、 议事及表决的程序和规则”、“五、基金财产的投资方向和投资限制”的内容。 14、在“第二十部分 基金托管协议摘要”中，更新了“二、基金托管人对基金管理人 的业务监督和核查”、“五、基金资产净值计算和会计核算”的内容。 15、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划服务的内 容。 16、增加了“第二十二部分 其他应披露事项”，列举了本报告期内的相关公告。 十六、签署日期 2018 年 9 月 2 日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018 年第 1 期 47 诺安基金管理有限公司 2018 年 10 月 17 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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