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| 华宝新优享混合(004646) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1379684 | ||||||||
| 基金代码 | 004646 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 10月 26日 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝新优享混合 基金主代码 004646 交易代码 004646 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 6月 29日 报告期末基金份额总额 55,921,894.06份 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金通过大类资产间的 灵活配置和多样的投资策略，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略 研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、 产业政策以及市场流动性等方面的因素，对相关资产 类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比 例。 2、股票投资策略 本基金采取积极的股票选择策略，将“自上而下”的 行业配置策略和“自下而上”的股票精选策略相结合， 根据对宏观经济、中观行业和市场风险特征变化的判 断，进行投资组合的动态优化，实现基金资产长期稳 定增值。 3、债券投资策略 本基金将投资于债券，以有效利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 3 页 共 15 页 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投 资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量 化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波 动，进行积极操作，在风险可控的前提下力争实现稳 健的超额收益。 5、股指期货投资策略 本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与 股指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场 运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合 约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性 特征。 6、资产支持证券投资策略 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并 进行分散投资，以降低流动性风险。 7、其他金融工具投资策略 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金 融产品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金 的投资目标，在履行适当程序后，制定与本基金相适 应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50% +上证国债指数收益率 ×50% 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预 期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 7月 1日 － 2018年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 -12,698,963.12 2.本期利润 -3,319,086.15 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0354 4.期末基金资产净值 51,804,880.93 5.期末基金份额净值 0.9264 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 4 页 共 15 页 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.03% 1.28% -0.45% 0.68% -0.58% 0.60% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6个月内达到规定的资产组合，截至 2017年 12月 29日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 5 页 共 15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李栋梁 固定收益 部副总经 理、本基 金基金经 理、华宝 宝 康 债 券、华宝 增强收益 债券、华 宝可转债 债券、华 宝宝鑫债 券、华宝 新起点混 合、华宝 新飞跃混 合基金经 理 2017年 6月 29日 - 15年 硕士。曾在国联证券 有限责任公司、华宝 信托有限责任公司和 太平资产管理有限公 司从事固定收益的研 究和投资，2010 年 9 月加入华宝基金管理 有限公司担任债券分 析师，2010年 12月至 2011年 6月任华宝宝 康债券投资基金基金 经理助理，2011 年 6 月起担任华宝宝康债 券投资基金基金经 理，2014年 10月起兼 任华宝增强收益债券 型证券投资基金基金 经理，2015年 10月至 2017年12月兼任华宝 新机遇灵活配置混合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF）和华宝新价值 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 2016年 4月兼任华宝 宝鑫纯债一年定期开 放债券型证券投资基 金经理。2016年 5月 任固定收益部副总经 理。2016年 6月兼任 华宝可转债债券型证 券投资基金经理。 2016年 9月至 2017年 12 月兼任华宝新活力 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 2016年12月起任华宝 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 6 页 共 15 页 新起点灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理。2017年 1月至 2018年 6月任华宝新 动力一年定期开放灵 活配置混合型证券投 资基金基金经理。 2017年 2月兼任华宝 新飞跃灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理。2017年 3月至 2018年 7月任华宝新 回报一年定期开放混 合型证券投资基金基 经理。2017年 3月至 2018年 8月任华宝新 优选一年定期开放灵 活配置混合型证券投 资基金基金经理， 2017年 6月任华宝新 优享灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理。 陈建华 本基金基 金经理、 华宝中证 100指数、 华宝事件 驱 动 混 合、华宝 智慧产业 混合、华 宝第三产 业混合基 金经理 2017年 7月 1日 - 17年 硕士。曾在南方证券 上海分公司工作。 2007年 8月加入华宝 基金管理有限公司， 先后在研究部、量化 投资部任助理分析 师、数量分析师、上 证 180价值 ETF、华宝 上证 180 价值 ETF 联 接基金经理助理，兼 任上证 180成长 ETF、 华宝上证180成长ETF 联接基金经理助理， 2012年12月起任华宝 中证 100 指数证券投 资基金基金经理， 2015年 4月起任华宝 事件驱动混合型证券 投资基金基金经理， 2017年 5月任华宝智 慧产业灵活配置混合 型证券投资基金和华 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 7 页 共 15 页 宝第三产业灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理。2017 年 7 月任华宝新优享灵活 配置混合型证券投资 基金基金经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》及其各项实施细则、《华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法 律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，新优享灵活配置混合型证 券投资基金在短期内出现过基金资产总值占基金资产净值高于 140%的情况。发生此类情况后，该 基金均在合理期限内得到调整，没有给投资人带来额外风险或损失。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 8 页 共 15 页 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期沪深 A证券市场呈现出震荡筑底，逐步回落态势。国内宏观经济下行比较明确，固 定资产投资及居民消费的增速都有所放缓，再加中美贸易战压力，使得市场风险偏好继续下降， 市场整体估值进一步下行。本报告期上证 50及中证 100指数分别上涨 5.11%和 1.12%，而中证 500 指数和创业板指分别下跌 7.99%和 12.16%。 目前基金板块前 5大行业为：银行、非银金融、食品饮料、医药生物、房地产等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-1.03%，同期业绩比较基准收益率为 -0.45%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 40,511,318.13 77.15 其中：股票 40,511,318.13 77.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 9 页 共 15 页 7 银行存款和结算备付金合计 11,204,302.54 21.34 8 其他资产 793,073.17 1.51 9 合计 52,508,693.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,693,046.00 3.27 C 制造业 16,067,276.93 31.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,463,058.00 2.82 E 建筑业 1,468,850.20 2.84 F 批发和零售业 1,501,554.00 2.90 G 交通运输、仓储和邮政业 801,115.00 1.55 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,309,142.00 2.53 J 金融业 13,505,192.00 26.07 K 房地产业 2,075,226.00 4.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 626,858.00 1.21 S 综合 - - 合计 40,511,318.13 78.20 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 10 页 共 15 页 1 601318 中国平安 35,100 2,404,350.00 4.64 2 000001 平安银行 181,300 2,003,365.00 3.87 3 002142 宁波银行 112,300 1,994,448.00 3.85 4 600519 贵州茅台 2,200 1,606,000.00 3.10 5 600309 万华化学 31,300 1,329,311.00 2.57 6 600036 招商银行 36,700 1,126,323.00 2.17 7 000776 广发证券 79,900 1,106,615.00 2.14 8 601398 工商银行 191,200 1,103,224.00 2.13 9 601166 兴业银行 65,300 1,041,535.00 2.01 10 000858 五粮液 13,300 903,735.00 1.74 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 11 页 共 15 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 新优享基金截至 2018年 9月 30日持仓前十名证券中的招商银行（600036）于 2018年 5月 4 日收到银保监会处罚通知。由于公司存在：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批 量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四） 销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六） 为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷 款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行 承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非 保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关 系人发放信用贷款；被处以罚款。 新优享基金截至 2018年 9月 30日持仓前十名证券中的兴业银行（601166）于 2018年 5月 4 日收到银保监会处罚通知。由于公司存在：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门 报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理 严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐 性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资； （八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任 职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资； 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 12 页 共 15 页 被处以罚款。 新优享基金截至 2018年 9月 30日持仓前十名证券中的平安银行（000001）于 2018年 8月 3 日收到各省市银监局、银保监会处罚通知。由于公司存在办理无真实贸易背景票据业务、办理无 真实贸易背景的银行承兑汇票业务、部分个人非房贷类信贷资金用途把控不力，违规流入房地产 市场、授权未经任职资格核准的人员实际履行银行高管职权、以不正当手段发放贷款、会计记账 违反审慎经营规则，处以罚款。 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资 价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金 投资的前十名证券的其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 35,654.61 2 应收证券清算款 755,118.58 3 应收股利 - 4 应收利息 2,299.98 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 793,073.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 13 页 共 15 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 128,151,446.60 报告期期间基金总申购份额 7,075.72 减:报告期期间基金总赎回份额 72,236,628.26 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 55,921,894.06 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申 购 份 额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 1 20180701~20180930 40,009,800.00 - - 40,009,800.00 71.55% 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 14 页 共 15 页 构 2 20180816~20180930 15,708,000.00 - - 15,708,000.00 28.09% 3 20180701~20180815 72,230,610.39 - 72,230,610.39 - 0.00% 产品特有风险 报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额比例 较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇到大额赎 回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风险。基金管理 人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护持有人利益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝新优享混合 2018年第 3季度报告 第 15 页 共 15 页 华宝基金管理有限公司 2018年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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